90年代科技发展战略的新思想，本文主要内容关键词为：发展战略论文,新思想论文,年代论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
摘要 90年代世界多极化的竞争格局使各国科技发展战略和政策从争夺高技术的优势转向全面重视技术创新和产业的国际竞争力。本文介绍若干国家科技计划与政策的新思路及与此相关的第五代创新的观念──并行工程的思想；分析了为促进这种创新，国家在科技计划的运行机制上应采取的做法；最后提出对我国未来拟定高技术计划的建议。
关键词 科技发展战略与政策；技术创新；科技计划；新思想
一、新的技术争夺战
自80年代末开始，随着苏东集团的解体，以两大军事集团对峙为特征的冷战结束，和平与发展成为世界的核心问题。在这种新形势下，经济繁荣、政治稳定和社会和谐成为国家安全和民族生存的首要条件，通过科技发展保障经济增长和提高综合国力成为各国政府追求的主要目标。因此，许多国家的政府在面临21世纪世界多极化格局下的竞争形势时，都在重新审定科学技术总战略和技术发展的新方向。一般来讲，科学技术发展战略更加强调科技、经济、社会和文化的全面协调发展，技术政策则从拟定国家高技术发展计划转向以提高本国产业的国际竞争力为核心。
如果说80年代世界资本主义在面临新一轮周期性经济危机时，根据熊彼特的理论，注重高技术的研究开发及高技术产业发展，依靠新兴产业发展和产业结构调整度过困境，那么，到90年代，在经济全球化的形势下和多极化的竞争中，各国则更加重视技术创新过程，强调技术在多行业的应用，强调产业的国际竞争力。这一变化不仅涉及各国技术政策的变化，还涉及对技术创新过程的认识以及政策制定过程的变化。
二、美国技术政策的转变
过去，美国在科学技术发展上的主要做法是，国家对基础研究、卫生健康和国防技术提供研究经费，再通过政府贷款和采购政策支持其成果的商业化；对产业技术则主要通过法律、税收、关税和优惠贷款来鼓励发展。然而，从总体上看，美国没有一个由政府直接制定的，既有发展战略目标，又有优先领域和关键技术项目，并配合相应的投资强度和阶段目标的指导性的科学技术政策，更没有一个像日本那样，通过政府组织与协调，由产业界、学术界和官方共同投入，集中进行应用研究、产品开发和加工工艺的，实用性强的发展计划。这主要是因为美国政府一贯对产业技术开发持放任自由的态度，许多重大的产业技术创新是靠军事技术成果向民用转换来实现的。因此，美国科学技术和经济的优势主要是靠军事研究开发中派生出来的新技术取得的。美国科技界、教育界、工商界认为，这是一种高投入低效益的做法；正是科技发展战略上的这种失误导致了70年代开始的美国科技优势和经济竞争力的衰退。从80年代后期开始，上述各界包括国会议员，以研究报告、政策咨询和部门的技术发展计划等形式，要求政府出面组织、协调和支持产业技术发展，以便使美国先进的技术能够更好地获得商业应用，为美国的经济发展作贡献。1991年美国白宫科学技术政策办公室的《美国国家关键技术》报告的发布标志着美国技术政策的重要转折。
实际上，自1989年以来，美国已提出过不少关键技术报告，如商务部提出的有12个重大项目的《新兴技术》，国防部从1989年起每年一次的《国防关键技术》（1990年有21个重大项目），美国民间的竞争力委员会提出的，包含五大类23项关键技术的《保障美国未来的技术优先领域》。然而，1991年3月，美国《国家关键技术》报告的提出则被科技界称为是“开始了（美国）国家科技政策的新时代”（见美国《化学和工程新闻》，1991年4月29日）。因为这是第一份打上白宫印记的全国的综合性关键产业技术项目报告。
如果说布什政府发布的这个报告是在国会压力下，对产业技术发展表示重视和支持的一个姿态的话，那么，1992年底克林顿上台以后，则开始了对产业技术发展支持的具体行动。1993年2月，克林顿就在其经济计划中说明对技术发展进行投资的意见，5天后便在硅谷发表了“促进美国经济增长的技术：增强经济实力的新方向”为题的技术倡议。在这篇报告中，克林顿提出了技术发展的6 大方向：(1)增强美国产业的竞争力和创造就业机会；(2)建立一个有利于技术创新，愿为新设想进行投资的商业环境；(3)保证政府各部门技术管理的协调；(4)在产业界、中央及地方政府、职工和大学间建立更密切的合作关系；(5)将国家发展的重点转向信息与通信、柔性制造和环境技术等商业和经济增长的关键技术上；(6)继续保证对作为一切技术进步基础的基础研究的支持。
在1993年度的研究预算中，压倒一切的重点是竞争力、关键技术和技术转让；国防部的研究开发经费比上一年减少1%，而且强调两用技术；对国家自然科学基金会的拨款，也提出了要加强基础研究与产业的联系，并要注重对国家未来有关键作用的技术。后来，美国经济委员会主席期珀林公布了一个从国防研究开发经费中进行两用技术开发的试验性计划。按此两用计划，在今后4年里，要从国防研究费里拨出200亿美元来支持军民两用技术。另外，要建立一个技术转让机构，通过经费支持技术成果的商业化。1993年度将拨出近20亿美元执行“国防转化”，其中包括关键技术开发，制造技术，教育，卫生保健，环境保护和治理，救济因关闭防工厂而失业的人。紧接着，五角大楼提出了一个“技术再投资计划”，此计划旨在用一定经费支持私营部门开发与之有关的技术。为此，要由国防部的高级研究计划局（已由过去的国防高级研究计划局更名为高级研究计划局）、国家标准和计划研究所、国家自然科学基金会、国家航宇局和能源部组成委员会，负责组织和协调。计划涉及国防项目申请及其合作，民用项目申请及其合作，地方技术合作，制造业推广中心等。
三、其他国家和地区的科技政策
(1)日本自80年代起，由于本国技术水平的提高和技术实力的增强，像过去那样依靠引进西方科技成果，再进行商业化开发已经越来越困难了，因此提出了技术立国的战略。当然，科技力量的转变并非易事，至今尚无显著成效。但是，这个方向并未改变。不过，值得注意的是，日本在强调基础研究的同时，并没有忽视它原有的技术开发优势。因此，在它的全面发展科学技术的总战略中，技术开发仍占有重要地位。
去年4月，日本内阁通过了日本科技决策的最高机构──日本科学技术会议提出的第18号建议书《面向21世纪的科学技术政策大纲》。该政策大纲提出了到下个世纪科技政策的三个基本方向：①解决使人类能够与地球和谐共存所面临的各种问题，②扩大智力储备，积极促进基础研究和将科技成果转化为世界性的应用，③建立一个使人们能平静思考，科技发展能有效地满足人们需要，并能对未来社会作出反应的美好社会。这个大纲表明了日本科技发展的总战略──即科技、经济和社会的全面协调发展。6月份，日本内阁确定的“新经济计划”又进一步指出，要把促进以基础研究为中心的公共研究开发，政府研究开发投资的早期倍增计划和支持民间增加研究开发投资等科技振兴作为政策的重点。最近日本科学技术厅又开展了第五次技术预测，内容涉及16个领域的发展和日本的相应对策。日本新的科技战略强调解决五个方面的问题：公民价值观和需求的变化；日本社会的老龄化问题；产业劳力短缺加剧的问题；国际协调问题；地球环境问题；建立长期发展的基础结构的问题等。可以看出，日本科技发展一方面是要解决日本经济社会本身面临的各种问题，另一方面则是要改变其基础研究落后的状况，通过独创性的技术，加强其技术经济实力，巩固日本在世界上的经济大国地位，进而谋求在世界政治上更大的影响。
与这个战略相适应，1993年日本通产省的产业政策增加了研究开发经费，提出研究开发要以基础性和独创性、立足于地球和国际性的观点以及提高国民生活水平为目标。与此同时，通产省并没有放弃它在产业技术开发上的努力，提出要继承产业技术发展的历史，并促进创造性的应用。为此，工业技术院决定进行研究开发体制的调整，将原有的三大产业技术计划──“大型工业技术研究开发制度”、“下一代产业基础研究开发制度”和“医疗福利机器技术制度”统一形成“产业科学技术开发制度”。新制度负责管理基础性、独创性研究开发及公共、社会、福利领域的研究开发，研究主题包括：新材料、生物、超导、电子──通信──信息、机械──航空──宇宙、资源、生活──居住──社会、保健──医疗──福利等。
除此之外，日本经济企画厅在调研了美国政府及各部门先后提出的几种关键技术报告后，也组织了“2010年技术预测研究会”，通过大规模调查，提出101项对未来有重大影响的技术项目。选出的技术分为尖端基础技术、基础技术、社会基础和环境保护四类，既有一切工业技术基础的材料、生物、电子信息，又有通信、交通、空间利用等实用技术，既有高技术，又有能源供给、机床加工等传统技术。强调的是技术的商业化和未来的经济效益。这个报告旨在对产业界、学术界和管理部门的决策提供指导。
(2)英国的科技白皮书
英国1993年5月发表的白皮书，《实现我们的潜力──科学、工程和技术战略》是英国20年来的第一个国家科技战略文本，它体现了英国政府对科技战略的进一步公开化。白皮书除说明了英国科学研究的先进性，以及它在创造财富和改善生活质量上的重要作用之外，特别强调了科学基础和工业之间的关系，并提出了一个选择新兴技术，开拓有关市场的计划。书中说明，政府将改变撒切尔政府时期对产业技术的不干涉政策，可能资助与市场关系密切的研究。为此，要建立一个由各部门的首席科学家、高级研究人员和著名企业家组成的科学技术委员会，代替现有的科学技术顾问委员会。对于可望进行市场开拓的技术的选择，则采取与日本科学技术厅、通产省及各部门常用的技术预见方法来进行。英国这本科技白皮书体现了英国谋求使其科学技术更好地为经济发展服务，在科学技术活动中使产业界和学术界更密切地合作的新方向。
(3)韩国和台湾
韩国在1992年开始实行第七个五年计划，与此配合，在科学技术方面提出了“高级先进国家计划”，即通常所说的G─7计划（G─7是西方7国首脑会议的代号，韩国以此表明其技术开发的雄心。该计划的目标是到2000年，把韩国技术能力提高到世界一流工业化国家的水平，从而跻身于7国集团）。韩国企图通过这项计划加强与技术有关的各政府部门之间的协调，减少重复研究，集中力量实施国家领导的大型研究开发计划。该计划分别抓7项先进技术（即大规模集成电路、综合业务数字网、高清晰度电视、电气机车、智能计算机、医学和农业试剂、先进制造系统）和7项基础技术（即先进材料、下一代运输系统、生物技术、环境技术、新能源、新型核反应堆、人机接口技术），政府和产业部门分别投资32亿美元和30亿美元。1992年8月，韩国科学技术部公布了它管辖的三个技术领域的详细项目，并吸引了20个政府研究机构、50所大学和60个私人企业参与工作。为了解决人才不足和技术水平问题，韩国也仿效日本的做法，积极吸引外国研究人员参加这项计划。
台湾为配合所谓“国家”建设六年计划而拟定了科技发展六年中程计划，分四大领域共69个项目。四大领域是：建设科技、民生福祉、产业升级和前瞻科技。经费为2000亿台币。其中建设科技占17.4%，民生福祉22.1%，产业升级26.9%，前瞻科技为33.6%。总目标是：①为配合建设计划，通过研究，积累经验，逐步改进，提高建设质量和研究开发能力；②对于国民福祉的重点项目，通过研究开发建立相关产业；③对于提高产品质量和生产效率的重点项目，使“国内”中小型工农产业尽快升级；④科技前瞻性项目是考虑到下世纪全球性高附加价值的新产业的发展趋势，在科技领域奠定实力，以保证下世纪台湾的产业的国际竞争力。台湾在选择科技发展重点时，考虑的原则是：①凡能经互惠条件引进之技术；②凡能平衡“国家”贸易逆差之技术；③凡能配合“国家”低能耗、低污染、高附加价值的产业发展政策者；④凡基础研究已具相当水平者；⑤加速带动人才延拓及培育之高科技者；⑥凡能配合产业界开发技术时所需之核心技术或通用技术者。
四、90年代科技发展战略思想的变化
由上述各国科技政策的变化，尤其是美国技术政策的变化可以看出，90年代科技发展的战略思想与80年代有若干重大变化。(1)以美国和英国为代表的市场经济发达的国家，改变了以往政府对产业技术发展不予支持的态度，开始积极促进并拿出一定经费支持投资强度大、风险高的竞争前技术。(2)军事技术的优势不再是决定政治和经济大国地位的关键，国防研究开发不再能刺激民用技术的发展，而民用技术往往可以在国防上获得重要应用。因此，为了充分发挥原有国防研究力量的优势，美国狠抓军民两用技术来保障自己的技术领先地位。(3)科学研究虽然对提高人们的生活水平和健康有重要作用，但基础研究不可能自动地转化为生产力，不可能自动转变为财富和工作机会。要保持本国产业的国际竞争能力，就必须不断开发新技术，并且要投入力量将这些技术成果现有效地转变成可销售的产品。(4)技术本身是不能保证经济繁荣和国家安全的，只有更有效地应用技术来研制新型、高质量、低成本的产品时，技术才能对国家利益作出贡献。因此，在国际市场上角逐的成功者不一定是新技术的发明者或研制者，而是善于将有关产品投入市场的强者。这样，一个国家确定关键技术或技术发展的优先领域并不难，难的是如何从战略上迅速开发和推广这些技术。(5)为了开发和推广影响国家竞争力的关键技术，必须依靠企业界、学术界和管理机构三方的合作（日本人所谓的产学官携手）。
由于上述战略思想的变化，各国新的科技发展战略和政策中都强调了几个关系。一是基础研究、应用研究和技术开发的关系。如美国国家关键技术提出的，发现、研制和推广必须实现一体化；英国科技白皮书提出的，需要改善科学基础和工业间的关系；日本则提出要加强基础性和独创性的研究开发。二是产学官合作。日本自不必说，作为这种合作的开创国，在资金、技术、人力和管理上都有产学官的合作。美国过去在国防技术、基础研究及卫生健康领域有过这类合作，现在在国家关键技术的选择及相应技术的开发和推广上也开始发展这类合作关系。英国新发布的科技白皮书也表明，要从建立产学官结合的科学技术委员会开始，促进产业界和学术界的合作和思想交流。德国的研技部则已经与日本科学技术厅合作，采用日本常用的技术预见方法，选择了德国面向21世纪的技术发展优先领域和项目，为产学官合作做了好的开头。三是合作与竞争的关系。在发达工业化国家，合作与竞争不仅在国家之间存在，而且在企业之间存在。为了夺取技术优势，往往要取人之长，补已之短。近十几年，在技术竞争极为激烈的美国，不仅开展了企业间的技术合作，而且开始注意国际技术合作，开始采用非本国的技术成果来开发产品。
与上述变化相适应，国际科技界对技术创新过程的认识和技术政策与计划的制定方法也发生了变化。
五、第五代技术创新──并行工程思想
在80年代，很多人已经认识到技术变革日益加快，但很少人认识到技术的商业化过程──技术创新也在迅速变化。从50年代开始，对技术创新的认识经历了四代，现在的新认识已经是第五代。在50年代，技术创新是从科学发现开始，经过工业开发、工程和制造过程到拿出可销售的产品和新工艺的过程。技术创新是由技术出发，完全线性的自发过程，市场只是被动地接受技术成果，因此称为技术推动过程。在60年代，根据实践经验的总结，市场的作用受到人们重视，技术创新成为一个市场拉动过程。创新的起因是对顾客需求的认识，结果是创出面向市场的新产品的一系列研究开发活动。上述两类技术创新都是一种线性模型，到70年代，这种线性模型已经显得过分简单。许多例证表明，科学、技术和市场的结合是技术创新成功的保证，这种成功的模型同时强调技术推力和市场拉力的配合，故又称为耦合模型。自70年代末以来，随着对技术创新过程认识的深入，耦合模型为第四代的集成模型代替。技术创新过程不再是从技术，经工业研究开发、工程建设和制造到市场销售的循序渐进过程，而是一个战略集成的并行过程。按此模型，技术创新要求技术开发、工程建设、制造和市场销售的一体化，企业内各部门充分联系，形成网络。最近这一模型进一步发展为第五代的并行模型，强调的是技术创新各要素的集成和企业之间联系的网络。
按第五代技术创新的观点，技术创新的含义扩展了，它包括对新产品、新工艺和新设备经营的技术、设计、制造、管理及商业化的一切活动。创新可以是上述活动的任何方面，既可是重大变革，也可是渐进式技术进步。技术创新可以表现为组织上的创新，如成立一个新的部门；管理的创新，如机构内不同部门新的合作系统；生产过程创新，如提高质量控制水平；商业营销创新，如新的财务安排、新的销售渠道或租赁合同等。在具有这种技术创新观念的国家和企业，创新是经常的，量大面广的，经济效益显著的。这是日本式技术创新的特点，它往往采用原有的生产结构和程序就能完成。美国过去强调的是重大的技术变革或技术突破，为此，往往需要对生产结构和程序作相应的改革，否则难于成功。结果，后者花费时间长，投资大，见效慢；前者切近市场，收效快，可以长期持续下去。
第五代创新最主要的是并行工程的思想，或称为并行发展。这种创新强调对上述创新所涉及的研究、设计、工程、产品研制和工艺发展及销售进行非线性的，相互关联的发展。这个过程强调的是商业化的，持续不断的创新，以及通过技术融合创造综合性新产品，而不是采用全新技术的思想。例如，日本在发展半导体和微型计算机芯片之初，只能生产低档半导体存储器和四位、八位微处理器。这类元件自然难以与美国竞争。但是，日本并没有等着技术上突破十六位或更高技术难关时，就已在商业上应用这类较低水平的产品，开发出电子表、半自动或全自动洗衣机和其他家用电器；同时，在生产上发展了机械电子技术，推动了生产自动化，适应了70年代节能降耗，提高生产力，减少污染的需要，在汽车生产上获得了对美国竞争的胜利。最近，智能计算机的发展转向神经元的方向，日本松下公司又开始将美国首先发明的神经网络和模糊逻辑结合，并将其应用到若干家用和工业电器（如电饭煲、空调器、洗衣机和吸尘器）中，取得了商业成功。
此外，并行发展还强调再设计和再创新，即对一项新技术的开发应用不是一次性完成的，而是自始至终的创新过程。如上所述，在技术尚未成熟时，就可以用部分成果与其他技术结合，创造新产品和应用。在新产品创出以后，按过去的观念，技术创新即已完成。但是，在很多行业领域，尤其是产品生命周期长的领域，市场往往伴随着较长时间的产品改进。这就是再设计和再创新的过程。企业应该能够顺应市场多样化的需要，不断改进技术和工业设计，拿出丰富多彩的产品（再设计），并通过工艺改进，提高质量，降低成本（再创新）。据一项对美国和英国四个行业的调查，现在销售的产品中，有至少50%是近五年内进行的产品改进，有至少10%的是近五年内新引进的生产线的产品。
为了保证并行式的技术创新，就必须使企业及时了解新技术及其发展趋势，掌握本国的技术发展状况。企业还必须具有长期技术创新的条件，愿意对研究开发投资，同时善于捕捉市场信息，并及时将它与可用的技术联系起来。为此必须加强产学官合作。而且，这种合作应该从制定技术政策时就开始，对于重大的技术发展计划，还要贯穿到计划的运营管理和监督控制中。下面简要介绍有利于产学官合作的技术发展计划和政策的运行机制。
六、技术发展计划和政策的运行机制
国家技术发展的运行机制涉及计划决策机制、运营管理机制和监督控制机制几方面。
(1)计划决策机制──技术政策的目标既然是为了增强产业竞争力，繁荣经济，产学官的合作便是技术政策制定和执行的关键。目前，大多数国家，如美国、英国、德国、澳大利亚、韩国等在制定技术和政策时，都像日本一样请产业界和学术界知名人士参与，和政府管理人员一起确定目标和原则，然后根据发展目标和原则，选出优先领域和重点项目。这样集产业界、学术界专家和政府部门主管的智慧确定的技术发展计划，具有很高的权威性和影响力，一旦发布，便对产业技术的发展起宏观指导作用。对于某些重大的技术发展计划，往往有国家资金的支持和相应的运营管理和监督控制手段，产学官的合作开发效果更好些。
美国白宫科技政策办公室提出的国家关键技术报告，在组织制定过程中，建立了国家关键技术委员会，委员会由13名在科学和工程领域卓有声望的专家组成，其中有3名政府官员、6名工商界和高校代表，和国防部、能源部、商务部和国家航宇局各一位副部长级专家。关键技术选择的方法和原则，具体的评价准则和技术项目的筛选以及最终报告的提出是该委员会在研究的基础上，在政府各有关研究所、非官方学术团体、政策咨询机构构和技术开发承包商的合作与支持下完成的。
澳大利亚的技术发展优先领域选择是由它的科学和工业研究组织根据美国工业研究学会的一评价模型，请科学和工业界的专家，根据有关技术的经济效益、市场影响等综合因素选出的。韩国新的高级先进国家计划则是韩国科学技术部、贸易工业部、能源资源部和交通部合作提出的，旨在使科学技术和工业部门在研究开发方面更好地协调和统一。
近几年来，日本科学技术厅、通产省和其他产业部门通过技术预见选择技术发展优先领域，并以此来指导产业技术发展的做法受到许多西方国家的重视，世界上已经有越来越多的国家采用大规模的技术预见，吸引产学官各方面参与国家的技术发展计划和政策的制定和执行，从而更好地开展产学官合作。例如英国新近提出的技术预见报告和德国提出的1147项关键技术。德国的关键技术是研技部和日本科学技术厅合作完成的。
通过技术预见确定技术发展计划和政策是科技主管部门和软科学研究机构合作，依靠专家咨询和广泛的调查研究，将决策研究和决策过程紧密结合在一起的实践。这项工作主要是采用大规模的Delphi法来进行，一般由三个阶段组成。首先要进行前期研究，这时的主要任务有三：①调研、比较和评价：调研技术发展的现状和趋势，已有的相关计划的实施情况，与其他国家同类计划比较，评价本国技术发展的实力和水平；②确定计划和政策的目标和原则：根据国家发展战略部署和上述调研结果，通过专家咨询，确定技术发展的目标和计划制定的原则；③拟定备选方案、优先领域和重点项目的选择准则：在完成上述两项调研的基础上，拟定备选方案，并将发展目标和计划制定的原则具体化为优先领域和重点项目的选择准则。在充分完成了上述三项工作的基础上，即可着手中期的预测和选择。这时的工作是计划决策成败的关键，有三个问题值得注意。①问卷设计：作为政策导向的技术预见，调查工作旨在达到对科学技术政策的共识，而不是追求预见的科学性。因此，问卷的内容不仅涉及某项技术突破的时间，还问及该项技术的重要性，国家对这项技术应采取的发展策略。通过这种调查，在产业界、学术界和政府部门达成共识，形成优化的技术发展政策和计划；②调查对象的选择：调查对象须涵盖产学官一切相关的领域和利益集团，而且应保证有足够的人数。像日本科学技术厅和通产省开展的技术预测，一般都有2000──3000人参加，答卷者相当广泛的领域，甚至有新闻记者参加。既然技术预见是为了形成政策，众人参与有利于人们对它的关心和了解，从而有利于结果为人们所接受。这样计划和政策执行起来效果自然好。Delphi调查一般要进行两到三轮，每次调查统计结果的信息反馈起到沟通信息和思想交流的作用，由于人们的趋同心理，经几轮调查以后，散布在各领域的答卷者的意见趋于凝聚。这样由多数人认定的技术发展趋势，可以保证政府、企业和社会法人等多方面资金和人力的投入，技术实现的可能性因而增高。这样形成的计划，自然可以达到集中力量、重点突破的效果。③结果论证、公布和宣传：在选出优化方案后，还段经过评价和论证，通过专家委员会和主管部门的审核批准，再向社会发布。以此提高其权威性和影响力。然后，通过公共媒介向社会广泛宣传。这时，即使政府对有关技术还没有具体计划，产业界也会对一些投入少、见效快的项目进行开发。因此，对结果的宣传便起到为产业界指导研究开发方向的作用。这就是为什么日本的技术预测常常请少数新闻记者参加的原因。上述工作完成后，须进行后期计划和政策制定，主要包含两项工作：①确立一套多层次的发展计划，以及为实现这套计划相应的策略手段。这项任务涉及多部门的协调和合作；②建立监测和评价这套计划的管理控制系统，进行信息跟踪、阶段评价和信息反馈，以便随时掌握和调整计划的实施。这涉及计划的运营管理和监督控制。
(2)运营管理机制
运营管理方式因计划的内容和性质而异。迄今管理效益较好的是梯级管理形式，另外还有一种综合管理形式，欧洲尤里卡计划采用这种方式。澳大利亚的合作研究开发中心和日本新技术开发事业团采用梯级管理方式，通过这种方式开展产学官三方在人力、资金和技术上的合作，不仅带动了国家的应用基础研究的发展，而且促进了研究成果经中试到商业化的转化和创新过程，既适用于各阶段的研究，也有利于和市场接轨，可以用较少的启动经费取得较高的社会经济效益，有利于研究开发活动的继续和经费的补充。
①梯级管理方式
梯级管理方式分为三部分，现以日本新技术开发事业团的做法为例加以。新技术开发事业团是日本科学技术厅下属的特殊法人机构，它在推进高技术创新方面，针对三种不同类型和阶段的研究开发，实施了三种管理方式。
Ⅰ.应用基础研究的推进
这部分属竞争前的应用基础研究管理，有点像我国“863”计划的做法。由首席科学家任项目负责人，组织产学官合作的研究组。课题在计划中不规定很明确的任务，只给出起点和方向，一般期限为5年，课题完成后便解散。每个组不到30人，下分子课题组，每组3─4人，在日本，每个组5年平均费用约20亿日元。
这种方式所获成果可申请专利，专利权是事业团和发明人共享，事业团占一半，发明者之间则协商分享，且发明人还要上交到其所属机构。
Ⅱ.成果扩散机制
由上述第一类应用基础研究和其他类似应用研究成果选出有进一步开发前景，但技术尚不成熟的项目，作进一步的扩散试验，探索该成果在多种技术领域应用的可能性。试验组由有兴趣开发有关技术的企业和取得成果的应用开发人员组成。经费可由有关企业承担，若企业经费有困难，也可申请试验费（占项目的材料、人员、设备总费用的一半）。项目以一年为期，成功后若获专利，专利权则看试验费出资情况决定。由企业承担试验费的，专利归企业所有；若事业团提供一半试验费，则由事业团和企业共享。
Ⅲ.成果的商业化机制
在技术开发与产品的生产、工艺改进或创新、提供新型服务直接联系的项目方面，采取这种机制。具体做法分两种：“委托开发”和“斡旋中介”。“委托开发”是针对技术开发风险大的技术而设。这类技术开发私人企业不太愿意独立承担，故常由事业团提供设备和运转费（包括人员费），通过招标选出研究人员和企业，采取委托开发的形式进行。如果开发成功，企业须在5年内偿还开发经费（无息）；如果不成功，则可免交开发费。
“斡旋中介”主要是对技术开发风险不大的研究成果的管理方法。对于待开发的技术，由于社会上信息不通，或技术本身不太为人了解，事业团可作中介协调，使研究成果获得者与企业挂钩。接受介绍的企业如果需要开发资金，事业团可按每件若干（比如一千万日元）提供“中介促进费”，分两年资助。开发成功后，企业须在5年内分期偿还费用。不过，对这类技术，企业还要向事业团付出特别中介费，数额占总费用的20%。
上述梯级运营管理机制有利于高技术研究开发到商业化生产的推进式管理，促进研究成果的生产应用，同时还节省了管理经费。日本新技术开发事业团自1971年到1987年的17年时间，经费由初期的59.66亿日元，上升到 89.32亿日元，其中真正由政府拨款的部分逐年下降，由最初的64.5%降到50.5%，其余部分全是事业团收取的开发实施费和开发回收费补充。由此可见，这种做法在高技术商业化方面的成功。
②综合管理方式
这是一种较为松散的管理体制。如尤里卡计划，它本身没有一个总体的战略目标，也没有严格的运行原则，仅只确定了重点领域，具体的技术项目则是开放式的，即本着“以开发具有世界市场潜力的产品、工艺和服务为目标”的原则，吸引成员国政府支持，企业和研究所参与。经费则靠成员国政府、参与计划的企业和研究所共同负担。
由于总计划没有确定具体的项目，因此每年都要公布新的技术清单和已经批准的技术项目情况，计划滚动式发展。为保证计划的有效性，尤里卡的技术项目必须有企业和国家支持的研究开发基础，而且参与项目的企业必须投资。因为主管人员认为，企业投入越多，他们对技术的期望便越大，最终成功的机会就越多。
(3)监督执行机制
无论哪个国家或哪个国家集团，在制定了高技术计划，选定了高技术项目之后，都有一套监督执行系统，保证计划的有效执行和成果的有效利用。完整的监督执行系统应包括评价系统、管理系统和信息交流反馈系统等三方面。
①评价系统 评价系统首先是为了对研究经费的合理分配，保证重点和计划的顺利执行而定的。评价分前评价、中评价和后评价三方面。
前评价是用以确定研究项目的，它与决策计划机制相关联。应按照决策机制确定的评价目标、原则和准则，依靠研究人员，通过调查研究作出客观评价。中评价是对已经立项的课题，在执行中应根据原订阶段目标实施阶段评价。通过中评价来保证计划的顺利执行，同时还可根据研究的发展和内外条件的变化，决定对有关项目是否继续支持，或增加、减少经费的投入。在课题完成后则实行后评价，通过评价，建立有关技术及研究机构的档案，为未来的研究项目和资助备案。
②管理系统 管理系统负责计划实施阶段的常规则决策和项目之间的协调。该系统包括项目审批、已完成的计划项目的成果的进一步开发、对项目评价的组织等工作。这往往由主管部门或如尤里卡计划的部长会议和下属的若干办公室组成。
③信息交流和反馈系统 信息系统与上述两个系统是相互联系和配合的。许多国家在制定了高技术计划之后，即成立了有关的信息服务机构，如欧洲尤里卡计划在布鲁塞尔建立了秘书处，负责交流信息，在成员国和项目组中发行信息流通刊物，通过数据库为申请者牵线搭桥，为技术成果获得者寻找开发生产的企业。这个信息中心在国际间的合作中起了重要作用。美国在星球大战实施后也在国防部成立了“技术应用信息系统”，向美国公司和民众提供星球大战的解密技术信息，对某些保密的技术也可向技术应用处提出询问，该处在一定范围内给予答复。此外，美国战略防御计划局还有70名技术顾问向外提供技术咨询服务，以便促进技术成果的商业化应用。美国国防部后勤局还批准使用该数据库咨询系统的用户可免费获得信息服务。上述两种信息系统，一个是涉及项目管理的系统，一个是涉及项目管理的系统，一个是涉及技术信息的管理系统。日本的许多计划正在建立类似的两种系统，并且将它们与管理机构联结起来，构成网络，便于跟踪计划的执行和技术发展的动向，也可及时反馈信息。还可给出一定时期的进展和发展的统计数据。
根据当前的国际技术竞争形势及各国技术开发计划的动向，考虑到我国面临加入关贸总协定的新的国际市场竞争的挑战，兹提出对我国超级863计划研究和制定过程一些初浅的意见。
七、对我国拟定未来高技术计划的思考
(1)鉴于国际上技术竞争以增强本国产业竞争力为核心，而且技术创新已从线性的强调技术推力，经市场拉力，技术和市场耦合，到第五代的综合集成式网络结构的发展，在面临发展社会主义市场经济和加入关贸总协定的新形势下，我国未来的863计划不应再强调以技术为主导的思想，而是应强调面向市场，以提高产业的国际竞争力为目标，并找到与其他科技发展计划（如中长期科技发展纲要、"95"计划和十年规划、攻关计划、火炬计划等）的接口。
(2)未来863计划的研究应与计划的制定过程结合起来，首先应开展前期调查研究工作。前期研究的内容可包括①对已执行的863计划作全面评价，包括原订目标、任务、执行效果，以及与其他计划的关系的评价；②向21世纪过渡时期技术发展的总趋势，主要是国际技术发展的趋势和国际技术转移的分析；③我国技术发展的实力和水平的评价；④未来863计划的目标、任务，及其与我国其他技术发展计划间的关系；⑤在我国现有条件下，产业技术的引进和自我开发之间的关系，以及在有关技术的引进中，研究开发机构与企业之间的关系。调查研究的对象应包括承担863计划的机构和未承担863计划的研究机构和产业部门。
(3)在未来863计划的研究和制定过程中应加强与产业界的合作，因此，核心小组应增加来自产业界的专家，至少应有电子、机械、化工和冶金、农业和医药、石油和电力等部门的专家。
(4)未来863计划的具体的技术项目清单不应在上述研究获得结果之前，而是应在上述关于未来863计划的目标、任务，以及它与其他计划和规则的关系明确的同时和之后才能形成。因为只有明确了上述问题之后，才能确定有关技术项目选择的原则和准则，才能形成符合未来863计划主导思想的项目清单和相应的策略手段。
New Comcepts of Strategy for Science and Technology in 1990s
Li Siyi
(Institute of Scientific and Technical Information，professor)
Abstract The national strategy and policy of science and technology in many countries has been changed for competitiveness in the multipolar confrontation of the world.What is emphasized on is from striving for superriority in high technology to comprehensive consideration of innovation and competitiveness of industries in the world market. In the paper,introduced were new ideas about science and technology plans and policies and fifth innovation──concurrent engineering.The national operation mechanism for science and technology planning promoting fifthinnovation was discussed，and suggestions for the research and preperation for high technology plan for China in future were proposed.
Key Words Strategy and policy for Science & Technology;Innovation;Science & Technology Planning；New ideas