美国创新体系的现状与未来，本文主要内容关键词为：美国论文,现状论文,体系论文,未来论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
所谓国家创新体系，是指由公共和私有部门组成的制度网络，其活动是为了创造、改进和 扩散新的知识和技术。其中政府政策、企业、科研机构和高校是这一体系中最重要的要素。 由于各国的政治制度、历史背景和经济体制不一，从而有着不同的国家创新体系。美国的创 新体系特点有：私营部门特别是高科技企业在技术创新中非常活跃，政府对创新的直接介入 相对较少，以及美国的研究开发的很大一部分用于国防等等。
美国经济近十年来的持续增长的主要原因是以科技进步为基础的创新活动。现在人们对创 新活动的理解变得越来越复杂，对创新的讨论重点也从产品转到过程，从单个的产出转到产 出的机制。美国的国家创新体系主要组成部分包括私营企业、政府部门、国家实验室、大学 以及非营利研究机构等。
本文主要根据美国兰德(Rand)科技政策研究所2001年春季的一份名为《美国创新体系的今 天和明天》的报告编译而成。该报告是兰德科技政策研究所受美国国家科技委员会(NSTC)的 委托而编写，主要回答的问题是：美国政府采取什么措施（或没有采取什么措施）才能最有利 于（最不利于）美国创新体系持续健康的发展。该报告内容主要分两部分：目前美国公共部门 和私营部门创新体系的优势和弱点；为保持美国创新体系未来持续健康发展而提出的政策指 南和建议。
美国国家创新体系的现状——优势与弱点
1.私营部门
美国的私营部门的创新和产业化的能力惊人。美国创新体系的主要力量集中在私营企业， 所以其优势显著，主要如下：
·产业界对市场中的新技术和新想法反应迅捷；
·私营部门比政府和学术界具有更大的灵活性和适应性，更易适应变化；
·产业界能够高效率地紧跟产品的生命周期；
·产业界在推出新产品、建立新企业或者停止亏本的活动的“进入”和“退出”机制灵活 ；
·私营部门的资本比其他领域流通更加通畅，更不受约束，这也确保了有前景的新领域能 够得到资金；
·整体上的灵活因素，如愿意，可以把生产和研究的设施转转移到更具有生产力的地方， 可 以进行技术转让以及具有对员工进行再培训的能力。
以上的优势并非说明私营部门可以解决所有的问题。下面是私营部门可能持续面临的一些 弱点和问题：
·竞争的加大和变化的频率变快使得管理处于不确定状态，这一点已变得越来越具有挑战 性 ；
·不一定考虑那些靠社会福利的顾客的需求；
·个人活动所带来的长期的系统的后果和影响是公司无法预见和防范的；
·私营部门具有汇总资源投入到“热”的领域的能力所带来的负面影响是不够重视那些需 要长期才能收回投资或者利润相对较少的领域；
·私营企业很少考虑负面效应和不同形式的市场失败。
2.公共部门
私营部门在整个创新体系中的问题不是因为它们没有采取行动或者没有远见，而是因为这 些问题不是它们能够解决的。这就需要公共部门起适当的作用。公共部门的作用包括对创新 过程的直接的和间接的支持，以及解决经济发展所需的基础设施等问题。
①直接的支持
·资助基础研究；
·保护知识产权、版权和商标以及能维护这些权利的法官、法院和法律系统；
·加强技术标准的制定工作；
·农业和制造业领域的推广服务，特别是扶持小企业；
·政府部门的采购决定；
·能提供针对性帮助的大的计划如“小企业创新研究计划”和“先进技术计划”等。
②间接的支持
·维护整体金融基础设施的完整性；
·财政政策如税收以及实施免税额度制度等；
·改进教育体制；
·发展交通和信息基础设施，以促进商业发展；
·支持发展贸易，主要是通过出口投资、保护免受他国不公正的贸易措施的影响、寻找贸 易机会以及开辟市场等。
通过上述机制和措施，政府对国家创新体系的成功有着非常大的影响。为了响应私营部门 的要求，政府调整政策常常能为创新体系带来显著的变化。此外，公共部门有能力提出一些 公共的议程，从而起着催化剂的作用。政府的集成作用有助于不同的学科以及基础和应用研 究活动紧密联系在一起。创新过程的一个重要特点就是“网络的建设”。只有通过竞争商、 供应商以及顾客之间紧密的相互作用才能创造出充满活力的市场。政府部门的一个重要的政 策课题就是各种机构之间的关系。当上述网络很差时，公共部门则可以推动公司之间以及公 司与其他机构之间的协作关系，以促进创新过程的发展。
政府还有能力把资金集中到产业界没有或很少有兴趣的领域。政府可以把重点放在需要特 别帮助或者没有进行基础研究的领域。这样政府有能力调节投入的资金，并能创造产业界能 够利用的新知识。此外，政府也是一个有影响力的大宗采购商，因此它对商品的生产、使用 以及销售很有影响。
最后一点是政府执行法律以保证创新体系的健康发展。只有公共部门才有解决私人部门内 出现的市场不能妥善解决的问题的方式和手段，如环境治理或者保护消费者利益的问题等等 。当把政府作为国家创新大体系中的一个部门来看时，政府的制定规则的作用以及保护消费 者安全的努力对于整个创新体系是至关重要的。
为保证美国国家创新体系健康发展的政策建议
以下政策建议分为四大块：保证适当的投入、维护有利的环境、改善交流以及保持活力。
1.保证适当的投入
·教育与培训。教育的投入对于知识经济和社会的发展至关重要。教育也是国家创新体系 与大社会之间的关键的纽带。在教育方面，联邦政府与州政府及地方政府都需要发挥作用， 该领域现在需要各方集中的注意力。
建议：提高中小学(K-12)整体教育的水平，特别是提高数学和科学教育的水平；现有劳动 力中受科学与技术教育的人太少，要扩大这方面的教育；增加现有劳动力接受科学技术再培 训的机会；采取措施保证高等学校能够输出充足的经过技术培训的职业人员；
·公共研究领域。在确保公共部门要有适当的资金支持基础研究的同时，也要避免错误地 认为私营部门愿意或者有能力完全承担这方面的投入。
建议：保证基础科学和工程研究有适当的公共资金；资金的决定应该是一个充分考虑的过 程。考虑到国家创新体系的复杂性，确定优先领域的同时要保持各个领域之间的平衡；
·提高资源利用的整体措施：研究与试验(R&E)免税额度。私营部门对创新活动的投入是现 在美国国力增长的源泉之一。许多人都认为研发免税额度在这方面功不可抹。目前国会有好 几个使之永久化的议案。鉴于它的重要性，近期应该考虑如何使用它才能收到最好的效果。
建议：考虑一下对R&E实行永久性的免税额度对国家创新体系和整体的经济发展是否有利；
·提高资源利用的特定措施。总的感觉是，有些具有潜在重要性并对国家发展有利的领域 受到的关注不够。例如，信息和生物技术目前得到的风险资金很多，而材料科学却相反。尽 管有“先进技术计划”(ATP)这样的计划来支持这些领域的创新，但仍需要我们决定哪些领 域需要更多的关注、如何实施及如何评价最终的结果。
建议：评估一下鼓励对新兴技术领域进行投入的发展机制，这些新兴领域接受的风险资金 有 限。此外，评估进入这些领域的最佳时机。
2.维护有利的环境
·知识产权保护。现在知识和国家创新体系在国家经济发展中起着关键的作用。在这种情 形下，确定和保护知识产权的能力是至关重要的。虽然知识产权的保护是个复杂的事情，但 是一个国家理解了它的重要性将会为其带来巨大的利益。
建议：考虑什么样的措施才能确保专利审批跟上最新的技术发展的趋势；评估一下近期的 政策变化对政府资助的研究和私营部门研究活动的影响；
·标准。技术标准对很多产业的发展速度有很大影响。外国公司在美国移动电话技术和市 场方面都居于领先的位置的一个主要原因是美国缺乏一个国内标准。当然，简单的政策是不 够的，如果标准制定得太早可能会扼杀潜在的优势。美国的标准体系的特点是松松垮垮、缺 乏协调。联邦政府、州政府、地方政府、自发的标准协会、贸易与职业机构、营利实体以及 产业界的一些组织等等都参与了这项工作。要确保标准的制定不能牺牲美国的利益，政府可 以 起更大的作用。同时在推动产业界在标准制定的初期进行讨论方面，政府也可以起间接 的作用。
建议：对技术标准的制定过程进行系统的评价，并同时考虑到政府参与的潜在的重要性和 局限性；把标准的制定过程和作用作为美国贸易政策的一部分；
·基础设施。国家创新体系不仅需要有形的硬件基础设施如研究设备和实验室，还需要支 持技术领域研发活动的软件基础设施（或称技术基础设施）。它包括：从事研发活动的基础的 科学和工程数据；研发活动中测量和检测方法等；标准的操作方法和技术，如过程控制模型 等。私营部门在这方面起的作用不够，因为他们要么缺乏资金、要么缺乏技术，同时这方面 的投入是面向公众服务的，所以政府必须起作用。
建议：评估国家对有利于各产业的新测量和检测系统的需求；审视联邦投入的重点以确保 基础技术领域获得足够的资金，这样才能促进国家创新体系沿着所希望的方向持续发展；
·合作伙伴关系。国家创新体系中有很多非正式的合作伙伴关系。具有代表性的是资助创 造新知识时政府与私营产业界的关系。正式的特定的合作伙伴关系可以指两个公司之间，或 者实验室与大学之间，或者多方参加的合作研究。各方之间合作伙伴关系将成为21世纪创新 活动的一个特色。有必要把它作为一个公共政策载体来更好地理解它。
建议：评估各种合作伙伴关系以及公共—私营财团等在创新活动方面的重要性，并确定这 些关系的形成什么时候最有利于公共利益，以及如何促进这些关系的形成；明确规定私人部 门公司之间，以及私人公司与政府合作与研究的合法范围；考虑什么样的政策大纲能够有利 于与公共部门的合作关系的建立和运行。
3.增强交流
·公共部门之间的协调。联邦政府的R&D工作说起来很容易，实际上它是部门和计划层次所 做的资金投入的所有决定的结果。公共部门解决国家创新体系有关活动所带来的问题是一个 复杂的相互作用的过程，很难描述和预测。这不仅包括联邦政府的部门，还包括州政府和地 方政府的各部门机构。但最终的问题都是现在的创新体系是否能充分保障公共的利益，资源 是否得到最佳配置以实现国家的目标，以及是否需要做一些修改等等。值得思考的是我们如 何才能更好地让公共部门之间进行交流和有的放矢地提出政策、观点和采取措施。当然，把 一个部门解决有关科技和创新问题的好的做法推广到那些可以效法的部门，可以让那些部门 受益。
建议：提高联邦政府对影响国家创新系统的问题，以及他们自己在该体系中的作用的认识 程度；努力确定联邦政府部门之间最好的做法，并举一反三，推而广之；寻求机会创造并运 用已有的渠道来促进联邦政府部门之间，以及联邦政府与州政府及地方政府、政府部门、产 业界、学术界等就影响共同关心的国家创新体系的问题进行讨论；
·产业界与政府。私营部门和公共部门活动的重合点越来越多。双方都有各自的优势，这 也是双方的共识。经常能听到双方的个人和机构建议有些特殊的问题需要双方的合作和一定 程度的相互理解才能解决。这方面的建议的目的是明确潜在的新型的公共部门与私营部门之 间相互作用的关系。这并不是呼吁合并私营和公共部门的利益和职责。恰恰相反，而是建议 政府部门在制定政策时要寻求方式，充分考虑私营部门的观点和执行能力。目的是确定一些 领域：在这些领域里，为实现同一目标而能采取的方法有限。这些方法如能互补将会加速实 现双方共同的目标。
建议：努力明确私人部门与公共部门之间在国家创新体系方面已经存在的合作关系和共同 利益，并努力提高双方的互补性；
·提高大众的理解程度。国家创新体系活动带来的好处是大众一直寻求的和已经享用的。 在让大众理解这一点上，做得还不够。尽管不是那么简单，至少可以让大众更加多地理解这 一点。例如，有一点值得考虑，即把提高技术领先奖的知名度作为重视国家创新体系活动的 一个信号。
建议：寻求方式提高大众对创新活动普遍性问题的重要性的理解，并让大众知道需要采取 什么的行动来支持这些活动；提高在技术发展领域获得领先奖的知名度。
4.保持活力
·数据库问题。为了更好地理解国家创新体系。关于创新活动、创新政策以及两者的重合 点还有很多不明白的地方。我们需要有更好的数据、更好地利用我们已有的数据以更加容易 地 使用这些数据。收集与整理这些数据不仅仅是联邦或地方一个部门的责任。更好地协调各方 面的数据能取得更好的效果。此外，可以考虑公共部门与私营部门合作开发一些对公司老板 和政府官员都有用的信息。
建议：提高效率以便及时利用政府部门在创新活动方面的数据库，并协调政府部门已有的 数据库；激励政府部门通过特别的调查和常规的渠道来收集有关创新及技术和转让方面的数 据；开发新的检验和数据库类别，以提高对创新体系和公共部门与私营部门之间相互作用的 理解；
·希望的需求与结果。我们现在已经有的一些标准的分析工具不足以解释与国家创新体系 有关的一些现象和结果。建议需要以下一些新工具：能够提供一个更加全面的视野并能更好 地预测技术所带来的结果的工具；有助于我们制定政策时能使我们尽量不受有限的认知手段 的 影响，并能对即将出现的事件和结局提供更加灵活的和适当的反应的新工具。这个领域有待 开发。当然首先是要认识到开发的必要性。
建议：开发有助于制定对各种可能的结果做出适当和灵活反应的而非静止的和僵化的政策 新 工具；开发能有助于提高我们对国家创新体系未来的发展，以及该体系的活动对社会和经济 潜在的影响的认识和超前判断的能力的新工具；
·检验R&D的效果。产业界的R&D的检验相对容易，因为这些研究都是以不远的将来的实际 应用为目标。产业界的很多研究都是以基础研究的成果为基础的。但是在短期内很难检验基 础研究的直接的结果。这就带来了一个重要的问题；我们如何决定研究的重点，以及我们如 何才能检验我们的计划是否满足了这些研究重点的需要？
建议：采取措施改善对基础研究投入所带来的长期社会和经济效果的检验方法；
·国际领域。国家创新体系的各种活动和相互作用不会随着国家的边界而停止。研究与发 展领域的合作已经越来越成为原始发现、应用和知识的传播中的一个重要的因素。在科学的 很多领域，没有任何一个国家能够只靠自己的投入来保持世界领先水平。有很多的方法可以 利用全球科技的好处。可以建立有关先进研究信息的数据库，也可以向有助于美国创新能力 的活动提供合作资金等等。此外，对于知识产权、技术标准以及安全等问题，政府越早关注 越 有利。
建议：确定国外优秀的科技资源，鼓励建立联系和跨国界交流；了解全球的专利体系，以 便 提高专利申请过程的效率；寻求政府在产品及生产方式跨国界标准化方面能起作用的方式， 并确定什么时候这样做有利于美国的利益。