基于DEA -Malmquist 指数的湖南省科技成果转化效率研究
贺忠连 廖 翼*
湖南农业大学商学院 湖南长沙 410128
摘 要： 近年来，在系列政策的引导下，湖南省科技创新活动取得了显著成效，投入和产出数据均有了大幅增长。为进一步优化湖南省科技创新投入和产出之间的关系，本文利用湖南省2008-2017年科技成果转化的投入产出指标，运用DEA-Malmquist指数测算了湖南省科技成果转化的效率。结果表明，湖南省科技成果转化全要素生产率年均下降3.5%，主要原因在于科技进步缓慢或停滞。提出优化产业政策环境、加强中介服务机构建设等对策建议。
关键词： 科技成果转化；效率；DEA-Malmquist指数；湖南
一、概述
近年来，湖南省进一步抓紧抓实重大科技攻关，强化高水平科技创新供给，深化科技领域体制机制改革，优化创新生态环境。1978年，湖南省科技研发投入不足1亿元，发展至2017年，该指标值突破500亿元。相应地，湖南省科技创新活动取得了显著效果。2017年，全省技术交易额达到125.60亿元，较2005年的20.70亿元增长了6.07倍。高新技术产业增加值达到8120亿元，较2007年的841亿元增长9.66倍，10年年均增长25%以上；占GDP的比重也从不到10%，提高到23.5%。在科技研发投入和科技成果都呈现上涨趋势的背景下，湖南省科技成果转化效率无疑成为众人关注的焦点。
线下实体被唱衰，与线上平台的崛起是在同一时刻。不过，实体店大批门店的关闭，主要力量并非来自电商的冲击，而是消费者行为在向小众化、垂直化、细分化方向发展，过去更多倾向于“我需要”，现在转变为“我喜欢”。
关于科技成果转化效率问题，国内部分学者进行了相关研究。郭杰等(2017)采用四阶段DEA方法对各省的科技成果转化效率进行测度。研究表明产业结构、人力资本、产学研水平和科技水平等环境变量因素影响科技成果转化效率。何悦等(2018)采用网络数据包络分析模型评价2012-2017年我国28所研究型大学科技成果转化效率。发现28所大学科技成果转化的总体效率取得一定进步，但科技价值产生阶段效率严重偏低。周杨等(2018)对十二五期间吉林省各市州的科技研发效率和成果转化效率进行研究，结果表明，吉林省的科技研发效率高于成果转化效率，且各市州的效率有较明显的差距，经济的发达程度对于科技研发和成果转化效率没有显著影响。
总结已有文献发现，对湖南省科技成果转化效率进行系统分析的研究很少，尤其缺乏对2013年以来科技成果转化效率的实证分析。因此，本文选择以湖南省为研究单元，运用DEA-Malmquist指数测算其2008-2017年的科技成果转化效率。旨在了解湖南省近年科技成果转化实际情况，据此提出相应对策建议，为助推湖南省向科技强省迈进提供一定理论支撑。
民生问题，关乎党的事业的成败，历来为毛泽东所重视。抗日战争时期，中国共产党不仅英勇地承担起挽救民族危亡的历史重任，而且始终对民生问题予以高度关注和重视。1937年2月，为推动国共合作抗日，毛泽东和张闻天等起草了《中共中央给中国国民党三中全会电》，向国民党五届三中全会提出了五项要求和四项保证，希望国民党将包括“改善人民生活”等五项要求定为国策。全面抗战爆发后，中国共产党在陕北洛川召开政治局扩大会议，通过了毛泽东起草的抗日救国十大纲领，把改善民生的具体措施写进党的纲领。毛泽东从争取抗战的胜利、坚持党的性质和宗旨的政治高度，阐述了改善民生的战略价值。
二、湖南省科技成果转化效率的测度方法
(一)DEA模型
运用DEAP2.1软件对湖南省2008-2017年科技成果转化效率进行测算，运算结果如表2所示。
(1)
除了上述节能技术的应用，还需要在对电器工程设计的时候，将节能理念融入进去，充分考虑到工程的稳定性和安全性以及提高电能输送效率。
其中，x ij 为第j 个决策单元对第i 种类型输入的投入总量(x ij >0)、y rj 为第j 个决策单元对第r 种类型输出的产出总量(y rj >0)、v i 为第i 种类型输入的权重系数，u r 为第r 种类型输出的权重系数；i =1，2，…，m ；r =1，2，…，s ；j =1，2，…，n 。在实际运用中，一般化为线性规划模型才能求解，其对应的线性规划模型为：
Malmquist生产力指数可分解为技术效率变化指数和技术进步指数两部分。技术效率变化指数又由纯技术效率变化和规模效率变化构成。
(2)
对模型(2)求解，可以得到每个决策单元的θ 值。若θ =1，则意味着样本点落在生产前沿面，对应的决策单元为DEA有效。若θ <1，则对应的决策单元非DEA有效，θ 值越小，样本点与有效生产前沿面的距离越远，说明其有效性越差，投入—产出的效率就越低。
(二)DEA-Malmquist生产率指数
上式可表示为：TFP =effch ·techch =pech ·sech ·techch 。techch 表示“前沿面效应”，即技术进步指数；effch 表示“追赶效应”，即技术效率变动指数；pech >1，表示管理改善使效率发生改进；sech >1，表示从长期来看决策单元DMU 接近最优规模。
(3)
每年汛期来临之前，对县及乡镇山洪灾害防御指挥部人员、责任人、监测人员、预警人员、村负责人进行山洪灾害专业知识培训，明确各自职责，提高各级干部的防灾意识，提高领导干部特别是基层领导干部的应急反应和指挥组织能力，熟悉山洪灾害预警系统的运行操作流程，确保指挥系统正常、有效运转。培训分期分批举办，培训主要内容为山洪灾害成因及特点、山洪灾害防御形势、山洪灾害防御基本知识、山洪灾害监测预警系统的运行操作流程等。
(4)
DEA方法的CCR，BCC模型，只能分析每期决策单元的效率，无法反应决策单元效率变动的情况，因而无法对时间序列数据进行处理。为了研究湖南省历年科技成果转化效率，本文拟采用DEA-Malmquist指数方法。基于产出的Malmquist指数定义为：
三、样本数据及评价指标选取
在建立湖南省科技成果运行效率检验指标体系时，本文主要参考郭杰(2017)、何悦(2018)、周杨(2018)选取指标的方法，最终选取高新技术产业增加值、新产品销售收入、新产品出口额、技术市场成交额、专利授权量为产出指标，R&D经费开支、新产品开发经费支出、R&D人员全时当量为投入指标，建立了如表1的投入产出指标体系。本文所用数据主要来自2008-2017年《中国统计年鉴》和《湖南统计年鉴》，并经计算整理成数据集。
表1 2008-2017湖南省科技成果转化效率投入-产出数据
四、实证结果分析
数据包络分析方法(DEA)由Charnes，Coopor和Rhodes于1978年提出，借助数学规划和统计数据确定生产前沿面，通过比较决策单元偏离DEA前沿面的程度来评价它们的相对有效性。假设有n个决策单元，每个决策单元都有m种类型的“输入”，s种类型的“输出”，每个决策单元的效率评价指数定义为：
表2 2008-2017湖南省科技成果转化的Malmquist指数结果
总体来看，2008-2017年，湖南省科技成果转化效率的Malmquist指数为0.965，说明湖南省科技成果转化效率呈现下降的趋势，年均下降了3.5%。从Malmquist指数的分解情况来看，技术效率变动均值为1.000，技术进步为0.965，说明湖南省科技成果转化效率的下降，主要是受技术进步的影响。技术进步缓慢或停滞的可能原因是部分技术还没有及时的被企业和技术需求者所掌握，另外部分科技成果没有大量普及也是一个重要原因，从而导致科技进步缓慢。
从表2可以看出，2008年至2017年间，湖南省科技成果转化效率出现了两个下降期和两个上升期，2008-2010年为第一个下降期，2010-2014年为第一个上升期，2014-2016年为第二个下降期，2016-2017年为第二个上升期。
2010-2014年是湖南省科技成果转化效率的大幅上升期，其全要素生产率为1.288，上升幅度达28.8%。可能的原因是2010年湖南省提出把科技成果转化与产业化作为全省科技工作的战略重心。紧紧围绕转变经济发展方式和加快推进“四化两型”建设目标，加快形成以企业为主体的产学研合作机制，协同推进科技成果转化，有力推进了湖南整体经济社会发展由要素驱动向创新驱动转变。受政策环境影响，科技成果转化效率得到快速发展，同时与经济发展相适应，把科技成果转化市场化和商业化。2014-2016年湖南省科技成果转化效率又呈现下降趋势，这主要是是湖南省技术进步下降的原因，2016年下降16.8%，这可能的原因是企业技术人员没有及时把最新的科研成果转化为经济效益造成的。
五、结论与建议
本文运用DEA-Malmquist指数模型对湖南省2008-2017年科技成果转化效率进行实证分析。总体来看，在研究期间湖南省科技成果转化效率是下降的，主要源于技术进步缓慢或停滞。提出如下建议：第一，营造更加优越的产业政策环境，引导、鼓励高校、科研机构积极转化科技成果，使新技术、新成果能尽快得到运用和推广。第二，加强中介服务机构建设。帮助科技成果供给方和需求方实现有效对接，确保供给方提供的技术确实能满足企业需求，具有市场应用前景。
参考文献：
[1]郭杰，李杰.基于四阶段DEA方法的我国科技成果转化效率分析[J].河南财政税务高等专科学校学报，2017，31(01)：6-13.
[2]何悦，陈丽玉，何慧芳.我国研究型大学科技成果转化效率评价——基于网络DEA模型[J].科技管理研究，2018，38(15)：85-92.
[3]周杨，吴光华，郝庆升.基于DEA模型的吉林省科技成果创新与转化效率[J].农业工程，2018，8(02)：131-134.
基金来源： 湖南省自然科学基金项目(2018JJ3248)、湖南省教育厅科学研究项目(18C0138)支持
*通讯作者： 廖翼。
标签：科技成果转化论文; 效率论文; DEA-Malmquist指数论文; 湖南论文; 湖南农业大学商学院论文;