基于外包管理的业务支撑领域嵌入式廉洁风险防控机制及其构建
宗 敏 文 英 谭 欢
（中国移动通信集团广西有限公司，广西 南宁 530028）
摘 要： 深入推进嵌入式廉洁风险防控机制建设，是深入落实从严治党要求，推动惩防体系建设和 “两个责任”的落实，拓展源头防腐、制度治腐，强化权力运行监督制约，最大限度地降低国有企业廉洁从业风险，切实增强反腐倡廉实效的重要抓手和有效途径。本文结合某省移动公司业务支撑领域近年来嵌入式廉洁风险防控工作推动实践，从风险防控PDCA工作模式建立、风险梳理确认、防控策略制定以及各类防控策略落实等方面着手，对嵌入式廉洁风险防控机制建设进行了探索与实践。
关键词： 外包；业务支撑；嵌入式廉洁风险防控；PDCA
为落实全面从严治党要求，加强党的领导和建设，进一步推动党风廉政建设主体责任和监督责任落地，增强廉洁风险防控能力，实现管控关口前移，保障公司健康发展，中国移动集团在全国范围开展嵌入式廉洁风险防控机制建设。业务支撑领域作为关键业务管理领域，自然成为防控机制建设的重点领域。
一、嵌入式廉洁风险防控概述
中国移动通信集团（以下简称中国移动）是中国规模最大的移动通信运营商，作为大型上市央企，必须遵照党中央要求深入开展党风廉政建设。廉洁风险是指有关人员利用职权谋取私利、破坏公平竞争的市场经济秩序，给公司带来危害性或负面影响的可能性。嵌入式廉洁风险防控建设，是指各责任主体对廉洁风险进行排查、识别、评估，将能够达到反腐倡廉效果的具体防控措施嵌入到业务制度和流程当中，并对机制运行情况进行监督检查、考核评价的管理过程。[1]
中国移动的业务支撑部门主要负责中国移动信息系统建设和维护，为公司业务发展提供IT支撑的部门。业务支撑工作由于其自身工作特点，要承担信息系统的开发和维护，随着系统的架构越来越复杂，承载的业务越来越丰富，业务支撑工作日益繁重，人员配置也普遍紧张，各省公司为了能更好地支撑业务发展，部分工作采取合作外包方式。外包是指企业在内部资源有限的情况下，为了能够更好地适应市场竞争，只保留其最具竞争优势的资源，而把其他非核心竞争力资源借助外部优秀的专业资源来予以整合，以达到降低成本提高绩效、提升企业核心竞争能力并争抢企业对环境适应能力的一种管理模式。
二、深入推进嵌入式廉洁风险防控的重要意义
2015年中央第十二巡视组对中国移动进行了专项巡视，巡视意见指出“某些对外合作领域腐败风险高度集中，通过合作方式蚕食国有资产问题突出。由于有效监管滞后、防控措施乏力，一些企业利益增长点被少数不法之徒围猎，逐步演变成腐败风险点的问题。”因此，外包管理的廉洁风险防控，在业务支撑领域显得尤为重要。要清醒地认识到在业务支撑领域深入推进开展嵌入式廉洁风险防控工作的意义。
1.在国家全局层面上，廉洁风险防控是党中央在新形势下做出的加强反腐倡廉建设的重大决策部署，是党风廉政建设的重要组成部分，是全面从严治党的基本要求，中共中央印发《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》清晰地划出治党管党的新高压线和底线。
（2）二回应：医护人员运用重复、澄清等沟通技巧促进患者充分表述想法，同时以目光、点头、面部表情等方式在恰当的时机进行回应。在患者表示情绪低落时，通过言语安慰或非言语（如点头、抚摸等）等形式，表示对患者的共情感受，使患者感到自己被理解、被接纳和被尊重。
针对各专业梳理出的潜在的风险点，再经过由业务支撑部门领导和各专业室经理组成的领导小组采用定性与定量相结合的方法，从涉及金额大小、自由裁量权大小、个人收益可能性、受监督程度、腐败行为发生的几率及危害程度等多维度独立打分进行风险甄别与评估，初步筛选业务支撑领域廉洁风险点并划定等级，经公司分管领导审核及相关部门会签后最终确定。
所有业务支撑活动被归纳为以上五个大类，180项具体活动。各专业岗位员工以具体业务支撑活动为蓝本，主要从诱发廉洁风险产生的主要因素开展风险梳理。每项活动的执行过程中权力运行是否规范受控，决策程序是否完善；自由裁量权限是否适当；内部控制制度是否建立健全；监督工作是否有效等多个维度进行评价。
3.对于业务支撑领域来说，为深入贯彻落实中国移动反腐倡廉工作要求，要积极完善党风廉政建设责任网络体系建设和“两个责任”的落实，拓展源头治腐，建立“三横N纵”责任网络，降低业务支撑专业条线腐败风险，切实增强反腐倡廉实效，强化项目建设与运维监督制约。
三、业务支撑领域嵌入式廉洁风险防控机制的构建
当前，我国经济发展进入新常态，习近平同志指出：我们正处在新一轮科技革命和产业变革蓄势待发的时期，以互联网、大数据、人工智能为代表的新一代信息技术日新月异。公司要在激烈的竞争中取得优势，必须跟随科技进步的脚步，进行发展转型。公司的业务发展离不开系统的支撑，“稳定、精准、高效”的业务支撑系统是公司发展转型的基础。随着公司业务推出复杂度越来越高、速度越来越快、灵活度越来越高，对支撑系统的要求也越来越高。仅靠自有人员无法完全满足体量巨大的开发维护工作，势必引入合作外包。随之而来的合作伙伴管理、工作量核算、合同管理等问题，如果不能有效把控，极易引发廉洁风险。
①制度建设
1.成立工作推进组
嵌入式廉洁风险防控工作全程必须有监督和指导。因此，首先成立由业务支撑部门领导、各专业经理、专家及业务骨干组成的工作推进组，组织开展嵌入式廉洁风险防控项目研究，制定方案和具体研究策略；负责工作执行过程中的具体工作协调、信息沟通和反馈；提出廉洁风险防控举措，并动态更新；定期汇报向上级单位和分管领导汇报进展，支撑具体工作方案的执行和落实等。
选取我院2016年1月～2017年1月收治的梅毒病人资料50例作为研究组，同期选取健康人员50例作为对照组；研究组病人中男23例，女27例，年龄23～44岁，平均24.4±6.4岁，早期梅毒病人13例，Ⅰ期梅毒病人17例，Ⅱ期梅毒病人9例，Ⅲ期梅毒病人11例；对照组中男25例，女25例，年龄22～47岁，平均23.6±5.9岁。
2.建立PDCA循环推进工作模式
PDCA循环管理方法是在各大企业中广泛应用的全面质量管理方法，在中国移动也得到大力的推广和广泛的应用。由于该方法具有持续改善，螺旋上升的程序特性，它不仅适用于质量管理工作，同样也适合于其他管理工作。[2]因此，某省移动公司业务支撑部门在开展嵌入式廉洁风险防控工作时，引入PDCA循环管理方法，并将两者有机结合，成为廉洁风险管理的重要特色。PDCA循环是由计划Plan、执行Do、考核Check、修正Act四个阶段组成的一个持续改进的过程。廉洁风险管理由风险识别、风险评估、风险应对三个循环过程组成，也存在螺旋上升的过程，与PDCA循环的模式一致，都是不断优化的循环上升。在风险管理工作具体实施过程中，某省移动公司运营支撑部门就是采用PDCA循环理论，按照风险梳理、风险评估、制定风险应对策略、策略实施、监督检查、略调整、新风险识别7个步骤推进廉洁嵌入式风险管理工作，两个管理过程的对应关系如下图：
图1 工作推进模式
3.全面开展风险点梳理
业务支撑领域的嵌入式廉洁风险要将党风廉洁建设一般规律，与业务支撑工作的业务特点、管理特点、问题特点相结合，致力于将防范廉洁风险的管控措施嵌入到业务流程。业务外包是业务支撑廉洁风险高发领域，因此，业务支撑领域的嵌入式廉洁风险防控的重点就是强化业务支撑外包合作领域的监督制约。在梳理过程中，以梳理业务支撑外包合作制度流程与外包合作岗位职权为重点，以监督制约重点流程中关键岗位的自由裁量权为核心，广泛动员业务支撑部门全体员工参与廉洁风险点的梳理工作，各个专业、岗位自下而上进行梳理，找准、找全、找深外包合作流程中的风险防控点。风险梳理将业务风险与廉洁风险相结合，以最基本的支撑活动为切入点，包括为公司业务发展所提供的运营管理、建设开发、运行维护等各类IT服务工作，具体包括以下几类：
查阅国内外关于根除Hp治疗方面的相关文献，细读国内外根除Hp治疗指南、共识，并对其进行深入分析，了解研究现状。
2.从公司层面上，嵌入式防控建设是中国移动落实全面从严治党要求、加强党的领导和建设的重要举措，是落实主体责任的重要抓手和落实监督责任的重点方向，是落实“十三五”规划的重要保障，是构建教育、防控、惩治、问责一体化反腐倡廉工作体系的关键环节和全面风险管理体系的重要组成部分，是全面提升公司廉洁风险防控能力的重要基础。
任何事情，都有前因后果，都有来龙去脉，在语句中表现为前项和后项。但是第一，如果我们没有找到真正的原因，那么所找的原因就是一个任意因果的原因，而不是必然因果的原因。第二，前项和后项在语句中的完备，不能代替事实中的正确的因果关系。
4.制定风险应对策略
针对已明确的风险点，主要从事前、事中、事后三个维度分类制定整改举措。事前主要包含预防教育提醒类举措；事中主要采取动态监控及时获得实际状况的信息反馈，及时发现问题，解决问题，采取举措，预防纠偏，属于控制类举措；事后主要是跟踪监督、问题追责等补救类举措。每项防控举措必须具体，具有较强的可操作性，必须能有效地降低风险的发生，实现流程、岗位、风险点、防控措施的一一对应。所有的风险防控举措必须形成规范化的要求，并持之以恒的执行下去。因此，必须做到“五个嵌入”：一是嵌入制度。对一些已经发生的风险或可以预判的风险，在制度制定中就全面考虑。二是嵌入流程。梳理业务支撑各项活动流程中可能存在的廉洁风险点，制定对应的防控举措，在流程执行过程中加以关注。三是嵌入信息系统。将人为管控的转化为通过信息化手段管控，不断减少人为工差、随意和舞弊的可能。四是嵌入岗位。抓好关键岗位人员的“教育、监督、管理和惩处”。五是思想嵌入，狠抓岗位员工的学习教育，坚持廉洁思想入脑入心。
5.风险应对策略实施
廉洁风险产生的几个重要渠道分别是思想风险、岗位风险、制度风险、流程风险、系统风险。某省移动公司业务支撑部门开展风险应对举措的落地实施也是在五个渠道着力构建前期预防、中期监控、后期处置的廉洁风险防控机制。
2.4.2 研究热点演变分析 通过CiteSpaceV对我国体育教学评价的关键词进行“Time Zone”时区可视化（图7），可以更加有效地揭示我国体育教学评价研究的热点发展脉络以及研究热点之间的相互联系。时区可视图是根据时间的先后顺序从左到右对应反映研究主题的一个动态演进过程[16]。
“有岗位就有廉洁风险”，按职权查风险，按风险设防线，按权力定流程，减少人为因素，不为人情左右。风险的岗位嵌入主要从梳理职权风险，规范岗位行为为重点。将部门的廉洁风险落实到具体的岗位，要求谁主管谁负责。将风险点防控措施纳入岗位职责说明书，加强对关键岗位行为的防控，规范岗位行为。强化监督检查，定期对风险防控情况进行监督检查，对防控不力的情况要进行问责。对关键岗位实施定期轮岗，降低职务犯罪风险；对重大事项，特别是“三重一大”项目实施分级授权审批，规定每个岗位裁量权。
（3）嵌入制度和流程
（2）嵌入岗位
（1）嵌入思想
表1 业务支撑活动分类表
廉洁风险就是人的风险，因此解决人的思想问题，是廉洁风险防控的基本问题，也是根源问题。要解决思想问题，就要强化宣传、教育和示范，营造廉洁从业的良好氛围。通过“三会一课”、廉洁宣传栏、微信群、QQ群、H5宣传，一切可以利用的渠道进行多种形式宣传教育，广泛宣传嵌入式廉洁风险防控的重要意义，树立标杆，学习最佳实践等形式，营造廉洁从业的“不想腐、不敢腐”的工作氛围。组织全员签署廉洁从业承诺书，真正将廉洁风险防范意识嵌入到每个岗位员工的思想意识中，做到内化于心，外化于行。
2) 将v1，v2代入式(8)完成速度粗补偿，并作IDFT处理得到距离粗估计值R01，R02，则真实距离R0∈(R01,R02)；
因此，业务支撑领域的嵌入式廉洁风险防控工作，必须结合业务支撑的特点，围绕合作外包管理展开。并以梳理现有制度流程为起点，以制约和监督权力运行为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，以加强制度流程建设为重点，以嵌入式防控矩阵为重要支撑，围绕外包管理等关键岗位，努力建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的嵌入式廉洁风险防控体系，提高预防腐败能力，细化目标要求，制定具体措施，明确责任单位和责任人，有计划、分步骤推进实施。以笔者所在的某省移动公司业务支撑部门为例，具体工作探索实践如下：
当人体词的形貌、位置及功能特征向其他人体部位或具体的非人实体认知域映射时，根据概念隐喻的意象图式和相似性原则，我们可以容易地辨析出其隐喻意义，但也有一部分人体部位的特征是投射到抽象的概念域中，这时人体词就可能表示抽象事物、空间、时间、性质或程度等。此外，当人体词作为目标域概念，其他认知域特征向其映射时，人体词的语义也会发生转移。此时要想解读出准确的人体词语义就要费些周折。
制度建设是廉洁风险管理的基础，只有建立完备、管用的制度体系，才能有效防御风险，并使行之有效的防控举措固化。笔者所在公司业务支撑领域制度建设的原则是：遵循集团总部各项制度要求的大前提下，结合本省的生产运营特点，通过因地制宜的制定本省的制度、流程、实施细则，建立本省的运营管理体系。针对在合作外包中可能存在的廉洁风险，以制度固化的形式将风险的防控举措进行制度嵌入，先后制定《中国移动XX公司业务支撑网合作伙伴管理实施细则》、《中国移动XX公司软件开发项目工作量核算管理办法》等管理制度。
②流程建设
层次分析法（Analytic Hierarchy Process），是将与决策有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法[2]。
流程贯穿所有业务支撑运营活动的始终，是运营活动必须遵守的工作步骤。针对外包服务以流程为导向，跨专业、多厂家共同协作的特点，业务支撑部门对业务支撑活动流程进行梳理，并制定流程对应的活动规范及准则，形成标准化、精细化、流程化的支撑服务管理能力，确保端到端的支撑服务质量。针对合作外包管理中的关键环节制定标准化的流程要求，比如，软件开发工作量评审流程，将整个工作量评审过程透明化，评审人员、评审时间、评审意见均有迹可循；整合合同签订、考核、回顾、结算流程，建立合同台账总览清单（包括合同编号、名称、服务期限、金额、服务标准、付款约定、回顾内容、考核结算等关键信息），方便合同管理人员全面掌握和动态跟踪部门内合同的实际履约状况、费用执行进度等信息；建立合同考核电子化流程，通过将合作伙伴确认、自有人员审批纳入线上环节，电子化支撑合同考核发起、确认、审批全流程，实现考核过程有留痕、可追溯。
（4）嵌入系统
将管控要求固化在IT系统中，将人为控制变为系统控制，可以减少人为工差，降低随意和舞弊的可能，提升流程执行的质量和效率。业务支撑部门建设业务外包管理系统，将防控举措固化到信息系统中，形成信息化流程，来降低人为干预风险。并且，系统以工单流的形式定期自动执行业务流程，降低人为疏忽。外包管理系统通过与公司级的外围系统OA、4A系统、合同管理系统等建立单向或双向接口的方式将各已有系统关键环节打通，深度整合散落在其他已有系统中的功能，统一承载业务支撑网业务外包领域涉及到的各项能力，实现合作伙伴信息、合同信息、需求工单、工作量信息、考核结果等各个纬度信息的可追溯、可关联、可共享，并通过统一视图可从全视角纵览外包管理的整个生命周期。
四、总结与展望
嵌入式廉洁风险防控不是一阵风，而应该永远在路上。公司业务支撑部门也将继续根据集团公司关于落实中央巡视整改和嵌入式防控建设的深化要求，通过推动规范化的对外合作和业务外包管理为抓手，进一步围绕岗位职责是否明确、制度是否健全、流程是否规范、自由裁量权是否过大、权力制约管控是否到位，优化权力结构、规范权力运行、加强监督检查、强化流程管控和信息化支撑等方面深入推进嵌入式廉洁风险防控体系建设。
参考文献
[1] 杨瑞娟.国有企业廉洁风险防控管理的实践与思考[J].管理观察，2012，（5月中）：83.
[2] 杨晓曦.运用PDCA循环方法进行风险管理[J].现代商业，2012，（5）：112.
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