分布式联合虚拟参考咨询系统及其调度机制，本文主要内容关键词为：分布式论文,机制论文,系统论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
【分类号】G250.76
1 服务主导型数字图书馆
数字图书馆，就其全局和未来的应用考虑，应包括资源建设、系统建设、服务建设三个周期，相对应地也就划分了面向资源的数字图书馆、面向系统的数字图书馆以及面向服务的数字图书馆。
面向资源的数字图书馆是数字图书馆建设的基础，它改变了传统图书馆以印刷型媒体为主的局面，将资源以数字化方式存储并传播，以适应以计算机及现代通信技术为主导的网络环境的需要。在这一建设过程中，主要考虑数字化的资源及数字化的手段，其数字化资源主要以三种资源为基础，即各单位特有的馆藏资源、商用数据库、互联网可用资源[1]。面向系统的数字图书馆是数字图书馆逐步走向成熟的阶段，它力图改变数字图书馆资源建设过程中缺乏标准、缺乏统一导致多种系统、多个平台不利交互的局面，更多地考虑数字图书馆资源和系统的建设标准，使今后的数字图书馆能遵循统一的标准，具有开放性和交互性。面向服务的数字图书馆是数字图书馆走向完善的阶段，它以面向资源和面向系统的数字图书馆为基础，力图加强数字图书馆与其使用者之间的互动性，为数字图书馆用户提供友好的、方便的、个性化的服务平台。
因此，走向数字图书馆完善阶段的面向服务的数字图书馆的体系架构应由三种资源、两个平台、一个门户组成。以面向资源的数字图书馆建设中的三种数字化资源（即图书馆本身的数字化特种馆藏、商用的网上联机电子出版物或数据库、在因特网上有用的文献信息资源）为基础、以面向系统的数字图书馆建设中的统一信息访问平台及数字图书馆门户为途径、以面向服务的数字图书馆建设中的数字图书馆服务平台为工具，构成了一个实用的、有效的、完整的数字图书馆。
2 数字图书馆服务平台
数字图书馆服务平台主要以虚拟参考咨询系统为主，自美国马里兰大学健康服务图书馆于1984年首次利用网络和信息技术推出“电子参考服务(EARS——The Electronic Access to Reference Service)”[2]后，网上参考咨询工作也逐渐为各国的图书馆界所关心。特别是近年来，随着网络技术及应用的进一步发展，虚拟参考咨询系统已成为数字图书馆建设中的一个重要组成部分[3]，由于其灵活的接入方式、逼近现实的咨询模式、基于网络的管理操作，使它在服务主导型数字图书馆中的作用也日渐显现。
虚拟咨询系统可提供服务的方式可归纳为同步和异步两种[4]，前者指的是一种与咨询员在线交谈的实时咨询方式，常称“Live Reference”或“Real-time Referencen[5]，后者则是一种通过电子表单、电子邮件、知识库查询等途径的咨询方式。
联合虚拟参考咨询是由两个或更多个团队组成的提供虚拟参考咨询的服务，将基于单咨询台的运作模式改为基于小组、集团或联盟的运作模式，各成员间采用分布式多咨询台的合作咨询服务模式。整个系统由系统管理员或主管咨询员进行管理和调度，有的也预先设定一些算法，由系统自动完成咨询作业的调度，如Question-Point[6]为这类系统的典型。
3 分布式联合虚拟参考咨询系统
3.1 系统介绍
中国高等教育文献保障系统是经国务院批准的我国高等教育“211工程”总体规划中的两个公共服务体系之一。最近在二期规划（“十五”规划）中，拟建立中国高等教育分布式联合虚拟参考咨询系统（简称CVRS），为CA-LIS成员馆提供一个联合虚拟参考咨询服务平台，沟通咨询馆员与读者。通过此平台的建立，将能真正实时地解答读者在使用数字图书馆中提出的问题。咨询员可不受时间、地点的限制，在网上解答读者的疑问。从而为实现24×7的理想服务模式解决技术上的问题。该项目于2003年启动，2005年正式运行。
3.2 系统架构
CVRS应用系统为两级分布式架构：参建馆级的本地虚拟参考咨询系统和分中心级的CALLS中心虚拟参考咨询系统。如图1所示。
图1 CVRS应用系统两层架构
CVRS包括两个层次：中心咨询系统和多个本地咨询系统，两类咨询系统在功能上有重复和不同。咨询系统之间呈分布状态。
呈分布状态的咨询系统既作为独立的系统，具备独立的系统功能并独立运作，也可通过调度模块，在本地咨询系统之间、CALIS中心咨询系统和本地咨询系统之间，建立完整的有机联系，作为一个咨询整体提供服务。
3.3 服务模式
将中心咨询系统与分布在各地的本地咨询系统联合起来，作为一个或若干个咨询网络，采取轮流值班、协调合作等调度机制，共同提供对用户的咨询服务。
如图2所示，用户进入本系统有两种方式：
注：①为调度系统
图2 CVRS系统服务示意图
(1)登录中心咨询系统，通过总咨询台提供的实时咨询方式与在线咨询员交谈；或填写提问表单发送至总咨询台由咨询员回答后返回答案。
(2)登录本地咨询系统，与本地在线咨询员交谈；在本地无人值班时通过调度系统切换至总咨询台的实时咨询中。也可填写提问表单发送至本地咨询台。各咨询台的问答记录存放在本地临时库中，经编辑整理审核后进入本地知识库。中心咨询系统的OAI收割服务器根据收割机制定期从本地知识库中收割标有“待收割”的记录并存放在中心临时库中，经查重和审核后进入中心知识库，供各成员馆检索。
3.4 调度系统
为达到真正的联合咨询，在中心咨询系统和本地咨询系统间需要有调度系统。调度系统根据调度策略，将问题或当前用户合理地分配给最适宜回答的咨询员或咨询台。
(1)调度模式
在CVRS中，有下列几种调度模式：
①按时间调度 在系统内预设好各成员馆的值班时间，按值班时间表切换咨询台。调度时间以小时为单位；
②按学科调度 在系统内预设好专家档案，包括其学科／咨询专长，用户可以主动挑选专家井提问；而咨询馆员不能答复的问题，也可以将问题转发给相关专家；
③按成员馆进行调度 在系统内预设好成员馆档案，包括其馆藏、学科、咨询范围、咨询项目等，成员馆之间可以互相查看档案，转发问题，也可由系统自动分配提问；
④按咨询馆员当前状态调度 多名馆员在线时，可自动将新上线的用户调配到当前没有接待工作的馆员；
⑤设立“问题征答”模块 为无人回答的问题征询答案。
CVRS中的调度系统，不仅可在异步的非实时咨询中调度提问，也可以在同步的实时咨询中调度提问者。实时咨询的调度主要遵从时间调度、咨询馆员当前状态调度的调度模式，根据调度策略进行在线咨询台的切换；非实时咨询的调度主要遵从学科调度、成员馆调度、及问题征答的调度模式，根据调度模式进行问题的分配。
(2)非实时调度
非实时调度主要用于提问的自动分配处理。分两种方式处理：若提问者在填写提问时选择了咨询台或咨询员，系统将该提问直接发送至被选择的成员馆（咨询员）。若提问者未选择回答馆（人员），则系统先分析提问的性质（提问类型、涉及学科等），并根据成员馆资料档信息（馆藏情况、咨询范围等），选择一批与提问匹配的成员馆，并通过一定的算法，按分值降序排列出合适的回答馆。系统首先将提问派发给排在第一位（分值最高）的成员馆（即适合回答馆）进行解答，如果该馆不能回答，则选择适合回答馆队列中第二位派发，依次类推。如果在自动匹配过程中没有合适的馆，则该提问由人工进行处理。图3为该调度方式示意图。
接到派发提问的成员馆（咨询员）可对提问直接回答，成为问题回答馆，其问答内容直接发送给提问者，并存入总台临时库及该成员馆的本地临时库中，同时提问状态设为“已回答”。
图3 非实时咨询调度
成员馆若对派发给本馆的提问不能回答，可手工将提问转发给适合回答馆2，或者送到下一个适合回答馆。如果上述情况都不能解决问题，则打回总咨询台，由总咨询台处理。接到提问的咨询员（专家）对提问的处理与上述相同，其问答内容将存入总台临时库及该咨询员所属的成员馆本地临时库。若其所属机构属非成员馆，则问答内容仅存入总台临时库。
(3)实时咨询调度
实时调度主要根据时间及咨询台（员）当前状态进行调度。
①按时间调度。即在系统内预先设好成员馆的值班时间，当读者进入总咨询台需要获得实时咨询时，系统可以根据值班表自动转到值班成员馆的本地咨询系统，问答记录同时发送到本地临时库和总台临时库中。
②按咨询台（员）状态调度。即支持多个咨询台（员）同时在线，将新的读者自动转到没有接待工作的咨询台（员）；如果每个在线咨询台（员）都处于忙碌状态，系统将读者转到在线人数少的咨询台（员）处排队等候。
如图4所示，一个新用户进入咨询台A，由于该咨询台无人值班，因此系统自动切换到总咨询台。根据总咨询台的值班时间表，应该是咨询台B负责接待，但由于该咨询台正处忙碌状态，因此该新用户被切换到处于无咨询接待任务的咨询台C。
图4 实时咨询调度
两种方式对读者是透明的。如果这两种情况同时存在，读者可选择以下任何一种咨询方式：排队等候、进入本地实时咨询台、发送提问表单、检索知识库。
咨询员可以根据读者的情况，直接将其送到其他咨询员或成员馆本地咨询台。读者也可以自己选择转移到其他咨询员或成员馆本地咨询台。
为实现问题自动分配，系统需要建立成员馆、咨询员／咨询专家档案，每个成员馆和咨询员／咨询专家将根据档案规范填写信息表，系统将以此作为自动分配判断的依据。为实现实时咨询台调度，需建立咨询台调度服务器，各成员馆若要将本地咨询台作为中心咨询系统合作咨询网的某一节点，则需要通过咨询台调度机制，进行注册。中心咨询系统的咨询台调度服务器将动态检测各咨询台的在线情况。
4 结论及展望
CVRS将分两个阶段开发，第一阶段为本地系统开发运行期，于2005年初在上海交通大学等少数几个学校试运行；第二阶段为中心系统开发运行期，将于2005年底投入运行，届时将有十几所学校的本地咨询系统和中心咨询系统联合运作，以达到分布式联合参考咨询的目的。为考虑将来与全球咨询集团的联合，CVRS在知识库元数据的设计中，保持了与QuIP[7]和DC[8]的兼容，在问题处理中参考了美国国家标准化组织NISO于2004年3月发布的虚拟参考咨询的试用标准“Question/Answer Transaction Protocol”（问答处理协议）[9]，希望将来能与QuestionPoint成员馆进行问题交换。
联合虚拟参考咨询服务使各图书馆能够共享咨询专家、延伸了服务的时间、并扩大了由虚拟参考咨询问答记录形成的知识库集合。但是，联合咨询同时也给我们提出了一个新的问题，如何保证咨询质量和回复一致性、如何使大多数人了解咨询政策、如何让每个成员馆都能很好地使用专门的技术。目前国外已有不少单位设立了虚拟参考咨询台[10-15]，国内也有不少单位正在考虑建设，随着虚拟参考咨询服务和合作咨询需求的增加，需要制订一些标准来保证服务的质量和互操作技术的实现[16]。
为了更好地发挥各馆之间人力、资源的优势，从本地虚拟咨询到联合虚拟咨询将是虚拟参考咨询服务的发展方向，从校内联合、校际联合，到区域性联合、集团间联合，继而到全球性的联合，将是未来几年虚拟参考咨询服务的发展趋势，这也将是数字图书馆走向更为完善的标志。