美国AUTM对我国高校科技成果转化的启示，本文主要内容关键词为：美国论文,成果转化论文,启示论文,高校论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号：1001—7348（2007）01—0152—03
全国科技大会提出了将我国建设成为创新型国家的目标。作为国家创新体系重要组成部分的高校，虽然每年取得的科技成果在6000～8000项之间，但真正实现成果转化与产业化的还不到1／10[1]。科技的竞争不仅表现为科技创新的竞争，还表现为科技成果转化的竞争。美国是技术转移成效卓著的国家之一，自从1980年通过拜杜立法，特别近十几年来，利用大学发明向产业进行专利许可在美国以惊人的速度发展。其中大学技术经理人协会（Association of University Technology Managers，简称AUTM）发挥了关键作用，其运行模式和成功经验值得我们学习和借鉴。
1 AUTM的运行模式和对技术转移所作的贡献
1.1 AUTM产生和发展
美国高校的技术转让主要是先获得知识产权保护，然后通过产权许可（License）来实现。这个过程包括披露新发明，在发表科学发现的同时申请专利，将专利权许可给企业作商业开发。
20世纪初到20世纪60年代，大学通过专利许可进行的技术转移非常有限：只有很少的大学从事学校创造发明的保护和许可工作；多数来自于联邦政府资助计划的发明，其所有权属于政府（大学可以申请所有权，但这个过程非常困难）；许多大学认为从事专利许可会分散教授们教学和研究的注意力，而且学术机构内外的批评家们认为大学不合适从事专利申请和许可。那时经过10年的争论，1980年美国国会通过的拜杜法案做出明确答复：不但大学从事许可业务正确，而且联邦政府给予研究资助很有必要。该法案主要包括以下要点：除非大学声明放弃，联邦政府资助的研究发明归大学所有；如果所有权归属大学，大学必须申请专利并且不遗余力地实现商业化；大学必须与发明人分享许可收入；联邦政府享有免收许可费的非独占许可权，但仅适用于政府；如果立约人没有履行本法所规定的责任，政府有权保留采取行动的权力等[2]。
在拜杜法案的激励下，20世纪80年代许多大学纷纷建立技术许可办公室（Technology License Office简称TLO），TLO负责评估、选择进而保护特定的发明，以确保产业界等投资者愿意支持大学发明的开发和市场化。1974年大学专利管理者协会（Society University Patent Administrators，简称SUPA）成立，到1980年时规模还小，但由于它创造了成功的运作模式，已成为关注的焦点。通过会议、课程和出版物，SUPA集中力量对美国的大学技术进行有效的保护和许可。到1989年，SUPA认识到其成员的角色和责任大大超出了“专利管理”的范畴，于是改名为大学技术管理人协会（简称AUTM）[3]。因有成功的模式可供借鉴，加上AUTM提供职业培训，美国大学的专利申请和许可在20世纪90年代增长迅速。许多与此项活动相关的要素（发明披露的数量、申请专利的量、授权许可和许可收入）以惊人的速度增长。1980年以前，每年不到250个专利授权给大学，科学发现也极少用于公共利益。相比之下，在2004年，AUTM仅美国地区就报道签署了4783个专利许可，发明披露量为16871件，专利新申请量为10517件，新许可和特许生效增长到3680个。在2004年，AUTM美国报道567个新产品开发出来（自1987年设立该指标以来，共有3114个新产品投入市场），2004年度拥有的有效许可协议达26086个。AUTM现拥有会员超过3200名，多为大学和教学医院技术转移方面的负责人和职员，以及产业、政府和法律界的管理者[4]。该组织已成为结合产官学研各界、致力推动知识产权经营管理与技术转移的国际化组织。
1.2 运行模式
举办培训和各种活动：AUTM每年为会员提供大量的培训活动，让会员接受先进的教育，通过与技术转移领域的资深人士建立联系，分享他们的经验和知识。培训主要课程涉及技术转移操作技巧、公司创始阶段业务开发、许可方面的先进经验等。通过参加AUTM的各种活动，会员们开阔了眼界，拥有了更好地完成自身机构使命的能力。
出版发行物：通过AUTM的通讯杂志、技术转移手册等，让会员了解商业开发、许可、专利和研究开发方面的最新信息，以及重大的立法及法律问题；出版自己的期刊和专著，刊登学术界人士撰写的技术转移方面专业文章。出版物和会议已成为发布研究结果和交流新创意、新发现的传统场所。
搭建信息平台：AUTM通过网络提供各种信息，并通过该网络可以方便地连接到各大学的技术转移办公室。通过互联网络为发明寻找市场：美国大学大都有一个能在线检索的许可发明数据库，以及一些新近成立的组织为用户提供标准的、简便的大学发明在线数据库检索，工业界则通过它们了解和追踪与他们的商业利益息息相关的新知识。
举办年会：每年举办邀请会员参与的年会，已成为技术转移界的年度盛事，活动探讨议题涉及广泛，包括知识产权的商业化、法律、政策、生物科技、信息技术等等。AUTM年会也会新增主题以适应技术转移和经济全球化的发展。例如2004年的大会通过了将产业界人士纳入董事会的决定；首次设置了“技术转移在中国”的工作研讨会等[5]。
年度调查：从1991年起，AUTM开始对美国的大学、研究机构进行广泛的调查，并在年会上予以发布。AUTM的年度调查业已成为技术转移界衡量转移成效的标准数据[6]。
1.3 AUTM对技术转移方面所起的作用
（1）促进国家竞争力的提高。在当今世界科学技术日新月异， 经济的发展日益依靠科学技术创新的条件下，经济竞争力实质上是科学技术领域的一场较量。当前，为维护美国科技的领先地位，增强美国工业的国际竞争力和保持美国作为世界经济大国的地位已成为美国科技政策的出发点。而提高美国经济的国际竞争力成了美国关注的中心。AUTM引领美国乃至全球技术转移风潮，为美国大学的科技成果商业化提供优质服务，同时促进了美国国家竞争力的提高。
（2）提出衡量大学和科研机构技术转移成效的评价标准。从1991年起，AUTM开始对美国的大学、研究机构进行广泛调查，并建立了一套评价大学和科研机构技术转移成效的指标体系。早期的量化指标包括：专利申请量，签字生效的许可协议，新成立的公司。后来的量化指标包括许可费用的收入，特许权使用费，产权投资收益以及成功进入市场的产品数。其它的非量化数据也同样重要，比如大学保留企业家型研究人员的能力，吸引杰出毕业生的能力，通过吸引私人企业投资增加承担科研项目的能力，通过高水平的科研培养训练高素质的学生的能力等这些均是美国评价大学声誉的指标。
（3）促进美国高等教育的发展。大学的使命是教学、科研和社会服务。 技术转移能促进大学教学的发展。美国大学极为重视和支持咨询工作，因为教师从事咨询工作不但可以获得额外的收入，而且还可以获取有关产业需求的有用信息。这些信息有助于他们制订更加符合产业需求的教学和研究计划，有助于他们的研究生更好地适应产业工作。随着大学毕业生（本科生和研究生）从大公司转向中小企业和新成立公司，一些课程设置也相应变化，例如在商业和工程方面的学生提供一些与企业家或小型商业管理有关的知识，这些学生是最有效的技术转移力量，毕业后他们带着在大学里学到的思想和知识进入生产力大军。另外长期以来美国大学欢迎来自其它大学和企业的访问学者。过去几年美国大学的研究计划更偏重于大企业的参与，有些联合项目甚至发展为“超级联合”，即成立跨学科中心，还有就是和国外的研究机构组成科研联合体，从而激励不同研究机构中的科研人员在特定的研究领域内积极开展合作，在类似这样的新项目的吸引下，产业代表走进大学校园，走进大学实验室，开展合作研究，促进了大学高质量人才的培养。
技术转移促进大学科研的发展。通过技术转移，大学可以获得大量的收益收入，与发明人共享，并根据各学校制订的分配政策用于后续科学研究和教育。学校的这些可支配收入一般划拨到学校的研究部门以解决一些实际问题：如补贴研究生研究助理、购买新设备、新立研究项目或资助访问学者等。大学同时也用此收入维持技术转移过程，通过支付部分专利费专利许可发生的法律费用，以及市场和管理人员的费用等。大学的技术转移及分配方式既调动和保护了教师从事技术转移的积极性，也保证了科学研究的良性循环。
大学的技术转移同时也促进了社会的进步，让公众从大学—企业合作中受益。当企业从大学获得技术许可后，大学和企业将保持很长的一段合作关系，这种持续的合作关系将有利于实验室的新发现走向市场。合作还可以让技术的最初发明者参与进一步的开发，以减少实际商业化的时间。
美国的学术界和企业界已达成这样一个共识：大学技术转移的成就为社会各界提供了大量的机会：对大学来说，大学技术转移为学术界提供了科技影响市场、产品和经济的机会；对企业而言，技术转移提供了私营、盈利企业接触实验室研究成果的机会；对公众而言，大学技术转移提供了共享人类智慧，从杰出的新发明中获益的机会。
2 AUTM对高校科技成果转化的借鉴和启示
2.1 成立专门的机构协调政府、产业与高校之间的关系
改革开放以来，以生产力促进中心、科技企业孵化器、科技咨询与评估机构、技术交易机构、创业投资服务机构为代表的我国科技中介机构迅速发展，在科技成果转化方面发挥了日益重要的作用。目前，我国各类科技中介服务机构6万多个，从业人员约110万人。但从总体上看，科技转化服务能力严重不足，满足不了日益增长的服务需求。虽然机构繁多，但大量中介机构的服务仍停留在收集、编辑和发布信息的层面，服务水平相对落后；多数机构由原来的各相关科技管理部门分离和衍生产生，缺乏合作和资源共享，造成极大的浪费；致力于高校科技成果转化和研究的中介机构为数较少，且没有形成良好的品牌机构。纵观AUTM的成功经验，要促进高校科技成果的转化，提高国家竞争力，有必要成立专门的机构协调企业和高校的关系，并以此促进政府及时了解产业和高校的需求并调整政策，推动高校技术创新。
同时我们也应该看到，由于美国宪法不授予联邦政府对高校的管理职能，美国的大学更多的是受州政府和大学学会等管理和协调。而我国，政府管理依然占主导地位。因而在高校科技成果转化机构方面，政府引导和政策规范仍十分重要。高校的科研工作已涵盖基础研究、科技攻关和产业化前期等；同时考虑高等教育在社会经济发展中的地位和作用，并借鉴AUTM的经验，高校科技成果转化管理机构宜由教育行政主管部门宏观管理。机构人员设置，必须有科技界、高校、产业界和法律界的人士参与，能及时加强科技界和产业界的联系，提高科技中介服务质量。一方面可以借助高校资源，进行科技成果转化的各类研究，建成集科技成果转化、研究和培训一体的服务组织；另一方面可以借助高校每年的科技统计，调查和发布高校科技成果转化的进展，并向社会发布，推动科学研究事业的良性发展，促进社会经济发展。
2.2 加强政策引导和营造良好的技术创新环境
加强政策引导和倾斜，抓紧进行科学研究和成果转化方面的立法，鼓励高校积极进行创新。政策制定要以促进产学研结合为起点，建立良好的科技成果转化的评价和激励制度，促使高校的科技成果及时转化为现实生产力。在高校内部，要深化用人制度、分配制度的改革，发挥制度的激励作用。要营造自由研究的学术氛围，调动教师独立自主从事研究和发明创造的积极性。要通过立项、投资和收入分配上给予倾斜等方式鼓励高校教师促进科技成果的转化。
2.3 开展广泛的合作
高校科技成果的有效转化，必须开展广泛的合作。例如参加AUTM年会活动，可与来自世界各地的会员交流技术转移方面的信息；通过签订与AUTM之间的合作协定，可以约定双方建立合作框架、交换技术转移信息、共同开发教育研究计划、并协助各会员间技术转移等。AUTM年会在技术转移界的影响之大，不仅吸引了大量的会员参加，例如2005年年会参会会员超过1700人，同时吸引了其它国家和地区代表的参会学习和交流，日本、台湾等每年组织参会，且参会人数逐年增加。
除AUTM外，国际上还有很多成功的技术转移中介机构，为更好地发挥服务职能，提高效率，高校科技成果转化活动应加强与国外技术转移服务机构的联系与合作，互相交流科技成果转化的成功经验，不断提高利用国际科技资源与市场资源的服务效能。合作可以采用国际交流活动为载体，以国际项目合作的方式，不断提高自身的服务水平，最终服务经济和社会发展。
2.4 加强信息网络和数据库建设
我国目前科技转化信息平台，主要有中国创新网（www.ctiin.com.cn）、中国高校科技成果转化网（www.cutt.edu.cn）和北方技术交易网（www.ntem.com.cn）等，这些网站也都提供了大量的科技成果信息，但同时也存在着问题：资源共享不够。除高校科技成果转化网外，发布高校科技成果信息较少；数据及时性差、准确性不高。由于数据的准确性和完整性至关重要，因此很难与迅速变化的高校科技成果市场保持一致。
提高高校科技成果转化的效率，加强信息网络和数据库建设十分重要[6]。要借鉴美国AUTM的经验，完善促进科技成果转化的高速信息网。信息网的建设需要多方努力：在高校内和企业中建立科技成果转化供求信息采集、发布等制度，并确保信息的真实准确；集成现有科技网络资源，同时根据需要引进和建设若干专用数据库，如专家信息数据库、各高校的技术转移资料库等。信息网应资料完善和方便使用，不仅可以供高校、研发机构等科研人员在科研立项前利用这些信息，拟定研发方向和协商合作研究事宜等，也可为科技成果的传递、扩散、交流提供畅通无阻的网络环境和丰富完备的信息资源支持。
收稿日期：2006—02—14
基金项目：重庆市教育委员会科研基金项目（KJ060519）。