国内关于产业国际竞争力研究综述，本文主要内容关键词为：国际竞争力论文,产业论文,国内论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
［中图分类号］F062.9［文献标识码］D［文章编号］0257-2826(2002)04-0057-05
国内对产业国际竞争力的研究起步于20世纪90年代中期，近几年来取得较大的进展。从现有文献看，国内对产业国际竞争力理论的研究内容主要集中在对产业国际竞争力的概念界定、经济分析范式研究和评价方法及指标体系构建等方面。本文试图对此作一综述，以供参考。
一、产业国际竞争力的概念
“产业国际竞争力”是一个具有明确的直观含义却又不易精确定义的概念。目前国内理论界对于何为“产业国际竞争力”争论颇多，争论的焦点集中在两个方面：一是对于产业的界定与分类；二是对于产业层次上的国际竞争力含义的理解。
（一）产业的界定
在产业竞争力研究中，理论界对于“产业”概念有两种不同的界定。一种是狭义上的产业概念。持这种观点的人认为在产业竞争力研究中，不能像通常那样把“产业”概念界定得过于宽泛，而必须将其界定为易于进行同类比较的对象。以此定义的产业概念的最基本的内涵是“同类产品及其可替代产品”。它可以从不同的角度来理解，如从产出的角度，产业是同类产品及其可替代产品的集合；从生产的角度，产业是同类产品及其可替代产品的生产活动的集合；从经济实体的角度，产业是生产经营同类产品及其可替代产品的企业的集合。这里所说的产品也应该包括服务。
另一种是界定为广义上的“产业”概念。广义上的“产业”是指总体上的“产业”，它要比狭义上的“产业”具有更为宽泛的外延。持这种观点的人认为，产业国际竞争力的研究不仅要研究某种特定产业的竞争力，而且要研究“产业结构国际竞争力”、“产业组织国际竞争力”等方面的内容。
（二）产业层次上的国际竞争力概念
目前国内理论界对于产业层次上的“国际竞争力”定义不一。各种定义尽管存在差异，但大都是以国外的研究为基石的，只是强调的角度有所不同，但其基本的含义是一致的。归纳起来主要有以下几种定义。
第一种定义较为强调比较生产力，认为国际竞争的实质就是比较生产力的竞争，国际竞争力的核心就是比较生产力。因此，产业国际竞争力实质可以定义为：在国际间自由贸易条件下（或在排除了贸易壁垒因素的假设条件下），一国特定产业以其相对于他国的更高生产力，向国际市场提供符合消费者（包括生产性的消费者）或购买者需求的更多的产品，并持续地获得盈利的能力。
第二种定义强调了产业的有效供给能力。指出产业国际竞争力就是某一产业在区域之间的竞争中，在合理、公正的市场条件下，能够提供有效产品和服务的能力。所谓有效产品和服务必须符合如下条件：首先，这些产品和服务必须能被市场所接受；其次，它与市场对这些产品和服务的需求是有区别的，它还必须是区域内部该产业现有的生产能力所能承担的。因而，产业国际竞争力是产业的供给能力、价格能力和投资盈利能力的综合。
第三种定义侧重于国际竞争的市场条件。此定义认为“自由和公平的市场条件”是各国比较产业国际竞争力的前提条件，因为现在各国之间的贸易壁垒还没有完全拆除，国家对各产业的扶持力度也不尽相同。如果不排除这些条件，在比较产业国际竞争力时是很难作出公正的评判的。因而，产业国际竞争力是指一国特定产业在自由和公平的市场条件下，争夺有利的生产条件和销售条件，在竞争中获得最大利益的能力，它是产业国际竞争优势的表现。
二、产业国际竞争力的经济分析范式
产业国际竞争力研究的目的不仅仅是客观描述特定产业的国际竞争的实际结果，而且要发现决定或影响各国特定产业的国际竞争力的因素，即寻找导致产业国际竞争的实际结果以及未来趋势的原因，从而揭示和论证各产业国际竞争力的因果关系。因此，给产业国际竞争力研究确定一个经济分析的范式(Paradigm)，是一个重要的学术研究课题。从现有的研究文献看，国内运用较多的产业国际竞争力的经济分析范式有以下几种：
1.借鉴国外学者的研究成果进行分析。目前运用最为广泛的是美国哈佛大学M.E.波特教授提出的著名的产业国际竞争力“国家钻石”(National Diamond)理论，将该理论作为产业国际竞争力的基本经济分析范式。“国家钻石”理论是指一国的特定产业是否具有竞争力取决于四个基本因素：(1)生产要素，包括人力资源、自然资源、知识资源、资本资源、基础设施等，其中，特别强调的是“要素创造”(Factor Creation)而不是一般的要素禀赋；(2)需求条件，包括市场需求的量和质（需求结构、消费者的行为特点等）；(3)相关与辅助产业的状况；(4)企业策略、结构与竞争对手。此外，政府和机遇也是两个不可或缺的因素。
2.中国社会科学院金碚研究员研究指出，波特的分析范式尽管十分富于启发性，但也不是完美无缺的。对于不同国家，不同的经济发展阶段，分析范式也未必一成不变。他还指出，由于我国关于产业国际竞争力的研究尚处于起步阶段，研究的视野应集中于经济分析较易把握的领域以及因果性比较清晰的关系。首先可以从对工业品的国际竞争力研究开始，因为目前我国大多数企业参与市场竞争的关键之一是，必须能生产出可以为市场接受的产品，所以，从国产工业品的市场占有率和盈利状况及其直接和间接决定因素的分析入手，逐步建立起适合我国产业发展具体情况并易于进行更深入的国际比较研究的经济分析范式，是我国产业国际竞争力研究的一条可行的道路。在此基础上，他构建了工业品国际竞争力分析框架（见图1）。
图1 工业品国际竞争力分析框架
3.中国社会科学院裴长洪在借鉴产业组织理论和西方学者的研究成果的基础上，建立了行业分析、市场类型（结构）和价值链三种方法相结合的产业国际竞争力的经济分析框架：(1)行业分析方法。笼统讨论国家竞争优势是不确切的，任何一个国家都不可能在所有行业都具有国际竞争优势，因此，国际竞争力问题应从行业角度来考察。而集中度高的行业中，行业分析往往离不开对某些大企业的考察。(2)竞争市场分类方法。在产业的概念中，可以推导出很多行业，行业太多，以至使行业分析发生困难，分析所有行业一般不太可能，要使行业分析具有典型意义而又不需要面面俱到，就需要对竞争市场进行分类。依据竞争方式和竞争主体的结构差异，竞争市场可以划分为四类：全球性竞争市场、多国竞争性市场、大宗贸易竞争市场、纯国内竞争市场。(3)价值链分析和国际分工位次方法。在国际化生产条件下，一个行业和一个最终产品往往有多个国家的企业参与生产加工，这使界定一种最终产品的具体国籍发生困难，也使比较该行业的国际竞争力发生困难，因此需要引入价值链的分析方法对参与国的国际分工位次加以排序，从而才能比较各个国家在该行业中的竞争力。
三、产业国际竞争力的评价
对产业国际竞争力的评价是产业国际竞争力研究的一个重要方面。理论界对于产业国际竞争力评价的研究主要体现在两个方面：一是试图构建产业国际竞争力的评价指标体系；二是对特定产业（如农业、建筑业、高新技术产业、银行业等）的国际竞争力进行评价。本文仅对产业国际竞争力的评价指标体系作一综述。
1.中国社会科学院裴长洪研究指出，产业国际竞争力的指标可以分成两类：(1)显示性指标，它说明国际竞争力的结果。它可通过市场占有率指标、利润率指标和价值增加指标或增值率指标来衡量。(2)分析性指标，它用来解释为什么具有国际竞争力的原因。分析性指标又可以分为直接原因指标和间接原因指标。直接原因指标可以分成三大类：第一类是与生产率有关的各项指标，如劳动生产率、成本、价格、企业规模等；第二类是与市场营销有关的各项指标，如品牌商标、广告费用、分销渠道等；第三类是与企业的组织管理有关的各项指标，如售后服务网点和全球质量保证体系等。间接原因指标包括四类：第一类是生产要素指标，如申请专利技术项目及其估价、研究开发费用占生产总成本的比重、做出过技术发明和技术创新的工程技术人员的数量及其在专业人才中的比重等；第二类是需求因素指标，包括需求规模指标和需求增长速度指标、产品系列化指标；第三类是相关产业因素指标，可以从相关产业和供货商的工业产出绝对额及其占一地区或一国的工业产出比重来反映；第四类是企业组织、战略和竞争状态因素指标，如行业平均工资水平指标、企业债务率和企业资本结构指标、行业的市场结构指标等。
2.厦门大学周星、付英在世界经济论坛和洛桑国际管理开发学院对国际竞争力研究的基础上，指出产业国际竞争力从理论上应等于产业竞争力资产×产业竞争力过程，其中资产指产业现状、拥有的资源条件，它取决于一国的资源条件或产业发展的有利条件；过程指产业素质变化及产业结构变动，它取决于企业的策略行为和政府支持的力度。资产部分反映了一国在该产业中保持目前竞争力的能力，而过程反映了一国不断提高产业国际竞争力的能力。据此定义，周星等采取资产和过程相结合的原则建立了一套评价指标体系。该指标体系主要包括以下四组指标（下述指标带有*号的为专家调查评价指标）：
(1)产业素质指标。其中反映“资产”项目类的指标为：产能源总量、人口、就业率、国内劳动力成本、国内生产总值(GDP)、国内投资总额、公共教育人均支出、计算机总能力、R&D总支出占GDP比重、每千名劳动力中的R&D人员、企业R&D总人数、有竞争力的高级管理人员*、关键产业中的R&D的领先程序*13项指标。反映“过程”项目类的指标为：总生产率变化率、单位GDP能源耗量、GDP增产减能源消耗增长、人均计算机、人均电话门数、上国际网的人数、基础设施分配使用效率*、新信息技术满足程度*、R&D支出的实际增长率、企业中的R&D支出的实际增长率、R&D总人员的增长率、企业中的R&D人员增长率、基础研究对经济与技术长期发展的支持程度*、企业家的创新意识*、高级管理人员的国际经营经验、关键产业的R&D是否领先于竞争者*、获取专利变化率17项指标。
(2)产业结构现状及发展趋势指标。其中反映“资产”项目类的指标为：GDP的三次产业结构、农业的劳动生产率、制造业的劳动生产率、制造业基础加强的程度*、服务业的领先程度、出口的三次产业结构、进口的三次产业结构、工业制成品占货物出口比重、深加工产品占工业制成品出口比重、商业服务出口比重10项指标。反映“过程”项目类的指标为：实际GDP年均增长率、农业实际年均增长率、工业实际年均增长率、服务业实际年均增长率、产业集中度*、工业制成品贸易问题及结构变动6项指标。
(3)产业发展的环境制度因素指标。其中反映“资产”项目类的指标为：总税收收入占GDP比重、个人所得税占GDP比重、间接税收入占GDP比重、公司所得税占GDP比重、政府对私人和国有企业的补贴、中央政府国内负债占GDP比重、中央政府国外负债占GDP比重、全部储备、个人所得税对个人工作积极性的鼓励程度*、公司所得税对企业的激励程度*10项指标。反映“过程”类的指标为：反托拉斯法阻止不公平竞争的程度*、关键性产业部门非垄断程度*、财政政策鼓励企业家行为的程度*、政府对雇佣和解雇的灵活程度*、政府将其经济政策运用于现实经济中的有效程度*、行政集中程度*、政治体制影响*、政府透明度*、经济改革对长远竞争力提高的适应程度*9项指标。
(4)产业国际化指标。其中反映“资产”项目类的指标为：对外直接投资额、外国直接投资存量、货物和服务出口、货物和服务进口、外贸差额、外贸差额占GDP比重、经常项目差额、外贸依存度、产业国际市场占有率、产业国内市场占有率、固定市场份额模型指标(GMS)、产业盈利率12项指标。反映“过程”类项目的指标为：贸易壁垒*、资本市场开放度*、外国技术进入难易度*、外国投资者权利*、国际分工、出口集中度、货物进口价值年均增长率、货物出口价值年均增长率、商业服务进口年均增长率、商业服务出口年均增长率、出口产品质量升级指数、出口商品价格变动指数、进出口商品价格比、新产品进入市场时间、出口优势变差指数、贸易竞争指数、相对出口优势指数、民族文化对外国文化的开放程度*、海外宣传的重视程度、显示性比较优势指标(RCA)20项指标。
3.国家计委课题组认为产业国际竞争力主要包括竞争实力、竞争能力、竞争潜力、竞争压力、竞争动力、竞争活力六个方面的内容，并据此设计出一套评价指标体系。这套指标体系分为三级，其中竞争实力、竞争潜力、竞争能力和竞争环境为一级指标，一级指标又可细分为二级和三级指标。(1)竞争实力包括人力、财力、技术创新实力三个二级指标。评价人力的指标主要有：大学文化劳动者比重、技术工人素质、企业家素质；评价财力的指标有：产值（规模）、总资产；评价技术创新实力的指标主要是：研究与开发经费程度、研究与开发人员强度。(2)竞争潜力包括比较优势和后发优势两个二级指标。反映比较优势的指标为：资源禀赋、劳动力成本、资金成本。(3)竞争能力包括市场化能力、资源转化能力、技术创新能力三个二级指标。评价市场化能力的主要指标有：经济增长率、市场占有率、显示性比较优势；资源转化能力是反映产业将资源转化为产品的效率和赢利能力，包括全员劳动生产率、总资产贡献率、增加值率三个指标；技术创新能力是反映产业将技术转化为商品的能力，包括创新度（新产品产值率）、专利数比重两个指标。(4)竞争环境包括产业竞争动力环境、产业竞争压力环境和产业竞争活力环境三个二级指标，这三个指标均为定性指标。
4.中国社会科学院张金昌认为出口与国际竞争力二者是正相关关系，所以可以用进出口指标来评价国际竞争力。在此基础上，他设计了用进出口数据评价产业国际竞争力的指标体系。该指标体系由三组指标构成：(1)反映市场占有率的指标，主要有市场渗透率指标、进口所占比例指标、出口贡献率指标和出口增长优势指数；(2)反映净出口（贸易赢余）的指标，主要有贸易竞争力指数、相对竞争力指数和贸易分工指数；(3)反映出口所占比例的指标，主要有显示性比较优势指数、显示性竞争优势指数和净出口显示性比较优势指数。张金昌指出，这些指标可以单独使用，也可以结合起来使用，但在使用中均需要注意指标自身的局限性。
伴随经济全球化和经济一体化的日益发展，参与国际竞争已成为中国经济发展的必然趋势，产业国际竞争力的研究也随之成为理论界关注的焦点。有学者认为产业国际竞争力分析和研究具有特殊的福利经济学内涵，如果忽视了本国产业的国际竞争力，因此而使本国的民族产业失去了生存和发展的空间，就不可避免地会使本国人民的福利受到根本性损害；也有学者认为通过产业国际竞争力的研究，对中国的情况进行国际比较分析，可以了解到构成国际竞争力的诸因素中，哪些方面较强，哪些方面较弱，从而为制定适应国际竞争需要的经济和社会发展战略提供依据；还有的学者认为研究产业国际竞争力有利于推动中国经济国际化，扩大对外开放，有利于按照社会主义市场经济的要求搞好中国政府的职能转变工作，推动体制改革的深化，等等。
尽管对于产业国际竞争力研究的重要性在国内理论界已基本取得共识，但目前国内对产业国际竞争力的研究仍处于初步阶段，还有待完善。第一，国内现有的研究还没有形成系统的、完善的产业国际竞争力理论体系，无论是对产业国际竞争力的研究对象还是研究方法都存在较大的分歧；第二，现有研究成果多是借鉴国外学者的研究成果进行分析，缺乏本土化的研究，缺乏在现实意义上的理论创新。比如，在产业国际竞争力的经济分析范式研究中，很少有学者注意到中国与发达的市场经济国家有着完全不同的制度背景，中国是处于由计划经济向市场经济转型阶段，市场经济尚未发育成熟，体制因素仍然影响着经济发展的方方面面，因此，至今也没有人将体制因素引入产业国际竞争力分析。
［收稿日期］2001-12-20