专利优先审查制度发展及实施策略浅析
高 艳 琼
(湖北省知识产权发展中心,湖北 武汉 430072)
摘 要： 分析了我国专利优先审查制度的历史沿革，在对比分析《专利优先审查管理办法》和《发明专利申请优先审查管理办法》新旧办法的基础上，总结了新办法的特点，并结合专利优先审查的工作实践，从优先审查请求书、现有技术或现有设计信息、相关证明文件、请求时机、申请方式5个方面提出了较为完整的专利优先审查的实施策略。
关键词： 专利优先审查；历史沿革；比较分析；实施策略
0 引言
当今世界，国家的核心竞争力越来越表现为对智力资源和智慧成果培育、配置、调控的能力，表现为对知识产权的拥有、运用能力。我国创新驱动发展战略的实施，对知识产权的运用与保护显得尤为重要。专利优先审查制度作为我国专利审查创新的重要组成部分，对于强化专利产品竞争力，为创新产品提供公平有力的竞争环境及开拓全球市场意义重大，制度的实施是知识产权管理部门优化专利审查服务，提升审查效率，提高知识产权管理水平的重要举措。
1 专利优先审查制度的历史沿革
1.1 探索阶段：2012年前
20世纪90年代末，随着我国改革开放的不断深入、创新活力的不断增强，国内专利申请人希望获得快速审查的呼声日益高涨。从1999年开始，国家知识产权局根据用户需求，尝试对符合一定要求的发明专利申请加快审查，且仅限于发明专利申请。2003年，国家知识产权局发布了《发明专利申请加快审查“优先”模式实施暂行办法》，提出对国家利益或者公共利益具有重大意义的发明专利申请，由申请人或其主管部门提出请求后可优先审查。2005年国家知识产权局根据试行情况对相关规定进行了完善，在省级知识产权局出具介绍信推荐的情况下加快审查。在此期间，请求加快审查的专利申请数量逐年增长，对后续建立优先审查制度奠定了良好基础。
试验发现，边坡系数对固体拦截能力影响明显高于骨料粒径的影响；覆土植草和无覆土植草均能够较好的拦截固体污染杂质，其中无覆植草组和覆土植草组对固体杂质拦截率高于普通硬化护坡。强降雨条件下植草对固体杂质的拦截作用明显提高，主要由于植株茎叶及根系对表层种植土质和固体杂质截留具有很好的拦截作用，同时植物能够吸收有害物质并将固体杂质分解为各种无机物、有机物，为微生物和植物提供了营养环境，进而减少了生物链内有害污染物的传播。
1.2 规范阶段：2012年至2017年
为进一步规范优先审查工作，同时更好地发挥其在产业结构调整及优化升级方面的促进作用，国家知识产权局于2012年8月正式发布实施《发明专利申请优先审查管理办法》(以下简称旧《办法》)，该办法在遵循按序审查的基本原则下，为具有重要经济和社会影响、具备相当发明高度的战略性新兴产业和绿色技术的重要专利申请建立了一条专利审批快速通道，对进一步加快重要科技成果转化、培养和发展战略性新兴产业和绿色技术提供了技术支撑。从此专利优先审查逐步规范，步入了更加契合国家经济社会发展需求、充分发挥政策引领作用的轨道。
2013年至2017年，我国发明专利申请的优先审查请求受理量以超过30%的年均增长率快速增长，2017年已达18 855件。显然，旧《办法》只涉及发明专利申请的优先审查，而实际上，专利申请人对实用新型和外观设计专利申请的优先审查以及专利复审和无效案件的优先审查也有迫切需求。此外，旧《办法》对优先审查制度的适用条件比较单一，不符合专利申请人多样化优先审查情形的实际需求。
1.3 完善阶段：2017年至今
理工科专业所对应的工作大多数以第二产业为主，这些企业单位所提供的大部分岗位集中在一线生产的施工现场，所从事的工种难度大、强度高、有一定的安全风险，并且工作的周期也不固定，常出现加班情况。女生由于身体性能先天比不上男生，抗压能力差，而且一旦入职面临结婚生子加重对企业的额外经济负担，因此企业单位往往青睐于理工科专业男性就职，即使招聘理工科女大学毕业生也会相应的提高其入职门槛，更多在乎理工科女大学毕业生的音容相貌以及才艺上，加重了女大学生求职的难度。
据统计，2018年国家知识产权局共受理发明、实用新型、外观设计三种专利申请的优先审查请求34 673件，三种专利受理量比例约为76:23:1。其中受理发明专利申请优先审查请求26 264件，同比增长39.3%。同时，发明专利申请自优先审查请求获得同意之日起到首次结案的平均周期低于8个月，相比普通发明专利申请的优势明显。涉及《知识产权重点支持产业目录》中新一代信息技术、智能制造、生态环保、文化、健康等十大产业的优先审查请求达5 473件，占发明优先审查请求全年受理量的20.8%。
中国古典艺术批评“微妙”原理，既然源于中国古典艺术创作、品评的厚实活泼经验(包括对中国古典汉语细腻、温柔、婉转的创作经验，即评论像诗一样创作)，粘泥着杂花生树的感知经验，看似零碎、漂浮、闪烁、偶然、感性，那么其具有通达与显现艺术普遍性真理的效力吗?
2 新《办法》的特点
2.1 扩展了优先审查范围
旧《办法》只针对进入实审阶段的发明专利申请，新《办法》不仅将优先审查范围扩展到了发明、实用新型、外观设计全部3种专利申请，还涵盖了3种专利的复审和无效宣告程序。
表1 新、旧《办法》比较
2.2 调整了优先审查适用条件以适应现实及产业发展需要
旧《办法》规定可以予以优先审查的发明专利申请包括4种情形，新《办法》调整扩充到了三类专利的6种情形，保留了原来的3种、新增了3种、删除了1种情形。
在产业领域方面，新增了“智能制造”产业；新增了3种情形，分别为“涉及各省级和设区的市级人民政府重点鼓励的产业”、“涉及互联网、大数据、云计算等领域且技术或者产品更新速度快”和“专利申请人或者复审请求人已经做好实施准备或者已经开始实施，或者有证据证明他人正在实施其发明创造”。同时删除了旧《办法》中“涉及低碳技术、节约资源等有助于绿色发展的重要专利申请”情形。
针对无效宣告案件，规定了两种适用情形：“针对无效宣告案件涉及的专利发生侵权纠纷，当事人已请求地方知识产权局处理、向人民法院起诉或者请求仲裁调解组织仲裁调解”和“无效宣告案件涉及的专利对国家利益或者公共利益具有重大意义”。
2.3 简化优化了申请材料
(7)第八栏国务院相关部门或者省级知识产权局签署推荐意见，《优先审查你请求书》由国务院相关部门或者省级知识产权局签署推荐意见。有权“签署推荐意见”的受理单位为“优先审查请求人”所属的省、自治区、直辖市知识产权局及部分市级知识产权局。“国务院相关部门”是指国家科技、经济、产业主管部门，以及国家知识产权战略部际协调成员单位。
(1)第二栏“专利申请信息”中，优先审查请求人为全体申请人；联系人、联系电话、联系地址及邮编都必须填写，这里的联系人与申请时的联系人可以不一致；目前有同日申请的发明专利需出具实用新型撤回通知书才能受理，如果实用新型已经授权则发明专利不能进行优先审查。
申请人提出发明、实用新型、外观设计专利申请优先审查请求的，除“就相同主题首次在中国提出专利申请又向其他国家或者地区提出申请的该中国首次申请”的情形外，优先审查请求书应当由国务院相关部门或者省级知识产权局签署推荐意见。
当事人提出专利复审、无效宣告案件优先审查请求的，除在实质审查或者初步审查程序中已经进行优先审查的专利复审案件外，优先审查请求书应当由国务院相关部门或者省级知识产权局签署推荐意见。
地方知识产权局、人民法院、仲裁调解组织提出无效宣告案件优先审查请求的，应当提交优先审查请求书并说明理由。
2.4 明确规定了结案期限
旧《办法》只规定了优先审查的发明专利申请发出第一次审查意见通知书的期限，新《办法》明确规定了各类优先审查的审结期限：发明专利申请一年、实用新型和外观设计专利申请2个月、专利复审案件7个月、发明和实用新型专利无效宣告案件5个月、外观设计专利无效宣告案件4个月。
2.5 完善了停止优先审查情形
旧《办法》只规定了在申请人延期答复时停止优先审查，新《办法》分别针对专利申请和专利复审或无效宣告案件分别规定了4条和6条停止优先审查情形，对促进申请人诚实守信、提升专利质量、有效衔接其他程序等具有重要意义。
隆两优1377于2015年参加长江中下游水稻新品种区域试验，平均产量9 874.05公斤/公顷，比对照丰两优四号增产5.4%，2016年续试，平均产量9 838.5公斤/公顷，比对照丰两优四号增产6.1%；2016年同步进入国家生产试验，平均产量8 848.5公斤/公顷，比对照丰两优四号增产5.9%。2017年在怀宁县农科所试种平均产量10 552.0公斤/公顷，比对照丰两优四号增产7.5%；2018年展示试验产量10 659.0公斤/公顷，比对照丰两优四号增产6.3%，其他2个示范户平均产量11 424.5公斤/公顷，比对照丰两优四号增产5.7%，增产效果明显。
3 专利优先审查中初步审查的实施策略
优先审查的初步审查包括以下5个方面：优先审查请求书的审查、现有技术或现有设计信息的审查、相关证明文件的审查、请求时机的审查、申请方式的审查。结合实践，提出如下实施策略。
3.1 优先审查请求书的审查
《优先审查请求书》是提交专利优先审查的重要资料之一，申请人须准确填写优先审查请求书中的第二到七栏。
（2）通过H3PO4改性聚乙烯醇，不仅可以提高粘结剂初始强度，而且较好地提高了抗吸湿性能，试样24h时抗拉强度损失仅为5.9%左右。
并根据实际情况，明确了不同主体申请优先审查的办理手续：
(2)第三栏“请求优先审查理由” 与请求人勾选填写的理由、相关证明文件的理由应当一致。对于“就相同主题首次在中国提出专利申请又向其他国家或者地区提出申请的该中国首次申请”要核查优先审查请求人是否勾选PCT途径或巴黎公约途径，勾选PCT途径要同时填写国际申请号。
方成80多岁时，还骑自行车到处开会。90多岁时，还在广州亚运会中山站和周笔畅、古巨基等人一起跑步传送火炬，还用电脑写作、为人作序，还应承各方约稿。他曾说：“我长寿的秘诀就一个字，就是‘忙’，忙得忘记了身体，忘记了休息，忘记了一切，甚至忘记了死亡。”
(3)第四栏“优先审查请求人声明”，优先审查请求人应当勾选相应的优先审查请求人声明。
随着创新驱动发展战略的深入实施和知识产权强国建设的不断推进，2017年中央指出，产权保护特别是知识产权保护是塑造良好营商环境的重要方面。要完善知识产权保护相关法律法规，提高知识产权审查质量和审查效率。新的形势也对进一步完善专利优先审查制度提出了新的要求。为进一步深化“放管服”改革、优化营商环境，国家知识产权局发布了《专利优先审查管理办法》(下称新《办法》)于2017年8月1日正式实施。新《办法》扩展了优先审查的适用范围，完善了适用条件，简化了办理手续，优化了处理程序，专利优先审查制度不断完善，专利服务水平不断提高。
本刊讯12月 18日 ，由陕西省委教育工委、省教育厅主办，陕西艺术职业学院承办的庆祝改革开放40周年——秦腔红色经典作品大型民族管弦乐演唱会在西安音乐学院音乐厅上演。陕西省委副书记贺荣出席活动并在西安音乐学院调研。
(4)第五栏“附件清单”，实际提交的附件清单应当与请求书中所填写现有技术或者现有设计信息、相关证明文件、其他文件的数量保持一致。
(5)第六栏附件文件信息，请求人在请求书中填写的相关专利文献、非专利文献信息，应当与提交的纸件相关专利文献、非专利文献保持一致。
(6)第七栏优先审查请求人签章，优先审查请求书中优先审查请求人的签字或盖章应当由全体申请人或本案代理机构签字或盖章。其中，申请人未委托代理机构的，应当由全体申请人签字或盖章；申请人委托代理机构的，可由本案代理机构盖章。
优先审查申请材料中，除保留《优先审查请求书》外，新《办法》不需要提交《检索报告》，但需要提交现有技术或现有设计信息材料。
3.2 现有技术或现有设计信息的审查
请求人提交的现有技术或现有设计信息应当依据我国专利法第二十二条、第二十三条。请求书填写现有技术或者现有设计信息的数量，与提交现有技术或者现有设计信息材料数量保持一致。
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对于专利文献，可以只提供专利文献号和公开日期，对于非专利文献，例如期刊或书籍，建议提供全文或相关页。如果单份文件较厚，应标注相关页。
申请人应重点提交与发明或者实用新型专利申请最接近的现有技术文件或与外观设计专利最接近的现有设计信息。检索报告可作为现有技术。
3.3 相关证明文件的审查
根据新《办法》，优先审查请求人提交的相关证明文件应当与请求书中所填写优先审查理由保持一致。相关证明文件主要指证明该专利申请案件是符合新《办法》所列举的优先审查情形中必要的证明文件。
对于已经做好实施准备或者已经开始实施以及存在他人潜在侵权的情形，申请人或复审请求人需要提交相关证据。证明已经做好实施准备的，可以提供产品照片、产品目录、产品手册等；证明已经开始实施或者存在潜在侵权，可以提供产品交易或销售证明，例如买卖合同、产品供应协议、采购发票等。
对于新《办法》第三条第五项向外申请的情形，若通过《专利合作条约》(PCT)途径向其他国家或地区提出申请，需要在《优先审查请求书》中说明；若通过《保护工业产权巴黎公约》途径向外申请，则需要提交对应国家或地区专利审查机构的受理通知书。
3.4 请求时机的审查
发明专利申请应当在启动实质审查程序后方可请求优先审查。发明专利申请优先审查请求的请求日应在进入实质审查阶段之日后(含当日)。发明专利申请进入实质审查阶段的标准主要以专利局发出了发明专利申请进入实质审查阶段通知书为判断基准。发出了通知书，该申请认为进入了实质审查阶段。
实用新型、外观设计专利申请，优先审查请求的时机是专利申请已经发出受理通知书、已缴纳申请费的情况下才能受理。
纵观2007-2016十年来中国婴幼儿配方乳粉进口贸易的发展，本文从规模、来源国和进口价格三个方面分析其贸易特征。
3.5 申请方式的审查
专利优先审查申请的申请方式必须是电子申请，若是纸质件申请，必须先转成电子申请，转换成功后方能办理优先审查。
参考文献
[1] 贾连锁,张京德.专利审查工作促进创新驱动发展战略实施的作用研究[J].科学管理研究,2014(3):17-20.
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On the Development and Implementation Strategy of Patent Priority Examination System
GAO Yanqiong
(Hubei Intellectual Property Development Center, Wuhan 430072, China)
Abstract： Analyses the historical evolution of patent priority examination system in China. On the basis of comparative analysis of the new and old methods of "Patent Priority Examination Management Measures" and "Patent Priority Examination Management Measures for Inventions and Patents", it summarizes the characteristics of the new methods, and combines with the actual work of patent priority examination, from the priority examination request, the existing technology or the existing design information, and related certificates. The implementation strategy of patent priority examination is put forward from five aspects: document, request timing and application mode.
Key words： patent priority review; historical evolution; comparative analysis; implementation strategy
中图分类号： G306
文献标识码： A doi：10.3969/j.issn.1672-2272.2019.05.042
作者简介： 高艳琼(1979—)，女，湖北省知识产权发展中心工程师，研究方向：科技管理、知识产权及专利技术。
收稿日期： 2019-04-18
(责任编辑 邢文君)
标签：专利优先审查论文; 历史沿革论文; 比较分析论文; 实施策略论文; 湖北省知识产权发展中心论文;