摘要：目前我国正处于高速发展阶段，建设项目任务较多，法制逐渐健全，合同索赔日趋频繁，索赔管理是工程项目合同管理的重要内容，合同双方正确理解和对待索赔，是工程项目顺利进行的保证。增强索赔意识，加强索赔管理，是承包商避免不必要的损失、保证工期、质量和经济效益的一种必要途径。
关键词：索赔管理；权利主张；索赔注意事项
在国际承包工程的竞争中，有一句口号叫"中标靠低价，赚钱靠索赔"。这充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。做好索赔工作，就可为施工企业争取到应得的补偿，有力保护自身的利益，获取更大的利润。因此，施工企业必须重视并做好索赔工作[1]。索赔，不是项目负责人、预结算人员等一两个大的工作；而是所有工程技术、管理人员相互配合、认真研究、共同参与的工作。索赔，也不只是在工程竣工结算时才做的工作；而是从工程中标、签订合同直到竣工结算，贯穿施工全过程的一项重要工作。做好索赔工作必须做到有理有据，充分准备。
一、施工索赔的起因
建筑工程本身特点是工程量大、投资多、工期长，参与者多，且所处环境有许多不确定性，特别是国际承包工程，情况更为复杂，因此，索赔经常发生，并且数额很大。根据索赔发生的不同原因具体可分如下几种情况：
1.业主违约
业主未能正确履行合同义务，如未及时交付场地，提供图纸，未按合同规定将施工所需水电线路接至约定地点，未及时交付业主负责的材料和设备，下达了错误指令或错误图纸，以及超出合同规定，干预承包商施工过程等等。
2.合同文件缺陷
由于建筑合同条款多，相关文件多，合同中难免有考虑不周的条款、缺陷和不足之处，如措辞不当、说明不清、有二义性、不同语言之间的翻译不准等都会导致双方对责任、义务和权力的整治，引发索赔。
3.施工内外部环境变化
工程项目本身和工程环境有许多不确定性，技术环境、经济环境、政治环境、法律环境等的变化都会导致工程的计划实施过程与实际情况不一样，这些因素都会导致施工工期和费用变化，承包商可依据相关合同条款进行索赔。
4.其他原因
业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况；合同范围内未明确说明，但对施工造成费用和工期增加；施工过程设计有误对设计修改而引起的变更等等。
二、施工索赔原则与程序
1.索赔的原则
1.1合法性原则。按照合同规定，干扰事件的确是由于非承包商自身的原因引起，且承包商的索赔要求必须符合合同规定，并具备合法、全面、充分和有效的证据。
1.2合理性原则。承包商的索赔要求必须合情合理，符合实际情况，真实反应实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。
1.3实效性原则。发生干扰事情，并造成损失后，承包商必须按照合同规定程序在一定时限内提出索赔，且监理工程师必须及时地对索赔进行处理，不得无故拖延。
1.4协商处理原则。发生索赔事件后，合同双方都应该本着友好协商的原则进行沟通和互动，承包商尽量通过协商、谈判方式解决，并防止对立情绪产生，因为合作一旦破裂带来的不仅是当事人的损失，还可能影响其他人的权益，除非一方违反合同基本原则恶意欺诈。
2.索赔的程序
工程项目实施中，承包商进行索赔虽然十分常见，但处理起来确实十分困难，主要包括承包商内部管理工作和双方解决索赔的过程。索赔过程要严格按照合同程序进行，否则会导致索赔无效。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆索赔程序大体如下：
2.1索赔意向通知。干扰事件发生后，承包商必须迅速做出反应，在合同规定时间内，向来主发出书面索赔意向通知[2]。声明对干扰事件提出索赔意向。
2.2起早并提交索赔报告。提交索赔意向通知后，承包商必须
在一定时间内提交正规索赔报告，包括索赔报告、账单、各种书面证据等，在这个过程承包商有大量的管理工作，包括对干扰事件起因、过程、状况的调查；对其原因进行分析评价，分清责任；以实际损失为依据，收集相关证据，以合理的计算方法计算损失；因干扰事情结束前做好同期的相关记录；最后起草有理有据、准确可靠的索赔报告，并提交。
2.3索赔的解决。从项目管理角度，合理的索赔应得到合理的解决；承包商自提交索赔报告后，业主必须在合同规定期限内对索赔要求做出答复。这个阶段工作的重点就是审查评估索赔报告后，通过谈判，调解、仲栽或诉讼等手段解决索赔问题。
三、施工索赔的注意事项
工程索赔是一门涉及面广，融技术、经济、法律、管理与公共关系一体的综合学科。发生干扰事件后，如何做到不损失利益，取得索赔成功，又不伤害双方的合作关系和承包商信誉，合作满意，不仅与索赔数量有关，而且与承包商的索赔策略、处理技巧有关。要做好施工索赔，应注意以下几个方面：
1.选择最有利的索赔时机
索赔的基础是施工合同文件，承包商要认真研究合同文件，熟练掌握合同条款，对可能产生索赔的条款反复学习认真研究。发生干扰事件后，作为有经验的承包商要及时捕捉、利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件，做到有据有理有声，同时注意选择最好的机会提出索赔要求。如：业主对工程进度有急迫的要求时，承包商可在此时提出相关费用未能解决，经济困难，为加快工程的进展，迫切需要业主在经济上的帮助和要求，一般都比较容易使问题得到解决。
2.要索赔顺利，须加强合同管理，积累真实有效的索赔证据
索赔证据的基本要求包括：真实性、全面性、法律证明效力、及时性，索赔证据的范围较广，主要包括反映干扰事件发生、影响的各种工程文件和支持索赔理由的各种合同文件和各种账单、用工单、材料单等。因此，承包商在施工开始前，就要建立严格的资料积累制度[3]。对施工过程中发生的停水、停电、材料进场、工程变更、会议纪要、检测报告等原始资料都要有详细记录；对业主或监理工程师的临时决定、口头变更令、往来信件都要整理成文字资料保存。
3.力争单项索赔，避免一揽子索赔
单项索赔通常原因单一，责任单一，分析比较容易，能及时得到支付。一揽子索赔问题处理和解决复杂，原因、责任和影响分析艰难，索赔金额较大，双方争执激烈，不易解决，或造成解决问题时间的延误。
4.精心策划索赔谈判，注意谈判技巧
发生索赔事件后，合同双方应本着谅解，求实的精神，遵循工程项目的要件，务求通过友好协商解决索赔争端，在索赔谈判中，承包商往往处于弱势，因此要保持头脑冷静，只采取强硬态度或较弱立场都是不可取的。原则问题上态度要坚决，但也要注意方法，要研究和掌握对方的心理，了解对方的意图，不能用尖刻的话语刺激对方，伤害对方的自尊心，应以理服人，求得对方的理解；同时准备几套能进能退的方案，在谈判中该争的要争、该让的要让，共同寻求双方都能接受的折中办法，这样可以增加索赔的成功率，并和业主保持良好的关系。
四、总结
总之，索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔。并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时，加强施工管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。
参考文献：
[1]李启明，工程建设合同与索赔管理[M].北京：北京科学出版社，2015,17(8):71-73.
[2]崔东红，肖萌.建设工程招投标与合同管理实务[Ml.北京：北京大学出版社，2016,32(13):125-127.
[3]阳倚天，浅谈工程建设项目施工索赔管理[J].中华民居：学术刊，2016（11）：240-240.
论文作者:惠海燕,张博
论文发表刊物:《基层建设》2017年第29期
论文发表时间:2018/1/4
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