影响技术创新项目成败的因素及其选择评价，本文主要内容关键词为：技术创新论文,成败论文,因素论文,评价论文,项目论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
技术创新是科技与经济的结合过程，它更为主要的是一种经济活动。技术创新最重要的是如何评估从而选择一项技术创新项目，因为技术创新具有较大的不确定性和风险性。所以，对企业技术创新进行评价，尽早发现问题，减少风险，不论是对企业提高技术创新的成功率和效益，还是对企业技术创新的管理与经验积累，都是相当重要的。这种评价与传统的商业银行对贷款的评价有很大的不同，一方面由于技术创新项目具有全新性，是未开拓的领域，其拥有者只是即将成立的新兴公司，没有很明确的以往经营业绩可以作参考；另一方面，即使是已经经营了一段时间的公司，也往往由于技术创新项目的技术具有独创性和新颖性，很难有更多的掌握同类技术的公司来作比较；最后，由于技术创新具有较高的风险，所以来自技术本身的风险和产品市场的不确定性都比较高。从投资者的角度来说，其投资追求的是资金的安全性、收益性和流动性，投资的目的在于获得由于承担了投资风险所带来的高收益。如何评价一个投资项目的收益和风险不是一件很容易的事，各个进行技术创新的公司或者投资公司都有自己的投资偏好和评价标准。本文的目的在于通过对风险分析从而设计一些评价指标，以解决公司在面临一个新技术创新项目时选择与否的问题。
1 影响技术创新项目成败的因素
技术创新作为一种技术和经济结合的过程，自然地要受到众多因素的影响，总体看来，可分成企业内因素和企业外因素。
1.1 企业内因素。主要包括了企业获取信息的能力、 企业的技术因素（开发与生产）、组织管理因素和经济因素。
（1）获取信息的能力。这是一个很特别的因素， 包括有正式途径和非正式途径。其实这是影响技术创新项目选择及成败的第一个关卡，它决定着许多信息能否获得以及获得的多少与早晚，信息能力强，创新项目的选择余地就大，不确定性因素和风险都可以降低。
（2）技术因素。技术是企业技术创新的基础， 它对创新项目的成败产生着直接的影响。它主要包括R&D及生产的整体技术水平和结构。 企业较高的R&D水平能保证企业在较高技术层次上自我开发创新技术， 取得开发时间和合作上的优势，还可以以相对较低的开发成本取得较大的技术竞争优势，诸如有较好的产品工艺技术知识、有创造性的设想、有效的技术评价工作、新产品或新工艺的设计和试制工作进行得比较好。优良和充足的研究、生产设备可使企业以较少的新增研究与生产投入有效进行R&D活动，并将其成果进行吸收和转化，迅速达到规模生产。总之，企业只有拥有较强的技术，才可能走在开发与生产技术前沿，实施高水平、高附加值的技术创新并取得成功。
（3）组织管理因素。这是技术创新顺利实现的内部环境， 是非技术的因素。其实，对技术创新产生最大影响的不是技术因素，而是组织管理因素。尤为重要的是企业成员的素质，诸如企业领导者对创新的追逐、实施的魄力；创新的具体管理者组织快速高效的技术创新的能力；企业研究与开发人员、工程技术人员、工人和营销人员的素质。良好的组织对技术创新也具有间接的作用，一方面它能创造良好的创新环境，另一方面它能激发企业成员的创新积极性，诸如健全的技术开发和生产组织机构；创新项目执行过程中企业各部门之间的协调一致与通力合作。
（4）经济因素。 影响技术创新成败的经济因素表现也是多方面的，企业最初创新项目的评价就是看其潜在利润的情况。企业的经济实力直接决定着技术创新的规模和强度，资金通过贷款或自筹能减少创新压力。项目的投资收益率、回收期以及财务风险和企业最初的估计如有较大的差距，也会影响创新成败。
1.2 企业的外因素。即企业外的环境因素， 具体有市场因素、政策因素、社会因素、环境因素等。
（1）市场因素。这是进行技术创新的源头， 企业应该针对用户和市场需求进行创新，做好市场的研究与评价工作，对创新产品的需求类型、竞争者、市场需求的发展趋势等有个总括了解，以免盲目地脱离市场的创新。从国外的经验我们知道紧盯市场的研发战略是技术创新成功的一个关键，而我国在这方面却有着明显的缺点。
（2）政策因素。创新项目应能得到主管部门和政策的支持， 这就需要评价：①项目与实现经济发展目标的一致性；②项目与产业政策的一致性；③项目是否有利于生产力合理布局的原则；④项目是否有利于科技进步；⑤项目是否有利于增加上交利税或出口创汇，等等。
（3）社会环境因素。毋庸置疑， 对社会环境造成负面影响的项目是失败的。
2 技术创新项目的选择评价
2.1 目的。 技术创新项目的选择实际上是技术创新过程的前期评价，是技术创新伊始对大量技术设想发展前景的初步可行性分析，其目的是从大量的技术设想中挑选出有良好经济前景，并可望在技术上取得成功的项目。项目的选择评价可以在很大程度上剔除一些不适宜实施的项目，减少不必要的人力和物力浪费。总体看来，项目选择评估大致可以得到如下结果：①技术创新的经济前景，诸如经济利益、竞争力等；②对自己技术创新能力的总括了解及其项目的可行性程度；③技术创新过程中有可能出现的主要问题及其解决办法。
2.2 考虑因素。技术创新项目的选择作为初始过程， 相对于整个技术创新过程来说，其所具有的不确定性和风险是最大的时候，因此，对它的评价所考虑的因素就需要很多，以保证它的全面性。这些因素包括政策与非政策因素、企业内外因素、技术与非技术因素等多个方面。在前面，我们已列举了许多影响技术创新成败的因素，有些方面对技术创新项目的选择是没有影响的，譬如获取信息能力，我们只是对已知的技术创新项目进行选择，因此，它对于项目的选择和评价其实已是没有作用了。我们对上述的因素进行分析，设计了如下七大类的指标因素。
（1）政策因素。这是首要的考虑因素，包括产业政策、 科技政策、行业政策等，根据这些政策能对待选择项目的采用与否、难度与风险如何、前景是否看好等作出总体的把握或具有指导性的建议。
（2）市场因素。 技术创新项目选择的源泉其实就是现有或潜在的市场需求。有了创新设想并为政策允许后，就可对市场作进一步的分析。
●需求类型。要进行技术创新的产品，其市场销售量是已有的，还是潜在的？
●销售量（额）。对产品的销售对象和范围进行大致了解和评价，了解预期销售量（额）。
●竞争者。了解已有技术创新产品的生产者，评价自己的竞争力，或者估计潜在创新产品的竞争格局，如产品的独立性、仿制难度，以预期本企业可能占有的市场份额。
●产品周期。对产品的寿命或所处阶段作出预测，以把握产品的发展趋势，这对于何时生产、规模如何以及进一步的产品替代是有帮助的。
（3）研究与开发因素。当预期市场前景看好以后， 就要判断自己的技术实力与待选的技术创新项目相匹配的情况。在这里，还有一点我们觉得是不可忽略的，即本企业与其他企业或单位联合研究与开发该项技术创新项目的可能性，因为单个企业的能力往往是有限的，因此，对于企业自己无力开发的技术创新项目就有可能选择与别的企业进行合作的方式。
●技术。这里主要是指技术人才的拥有，他们是技术创新项目选择的技术基础，对它的掌握程度影响着项目的选择。
●技术结构。技术创新除了依赖于较高的整体技术水平和适当的技术选择外，还必须借助于合理的技术结构和技术力量配置，才能使企业的技术能力得到充分发挥。
●研究设备。企业拥有多少与该创新项目有关的研究设备。
●费用。估算技术创新项目研究与开发的大致费用，该费用能否自筹资金或向外融资解决。
●时间。研究与开发需要多少时间，对新产品的商业化是否有影响？
●合作。企业无能力进行该项技术创新时，与其他组织合作进行的可能性大小。
（4）生产因素。 企业能否将研究开发成果转入生产是技术创新成功的关键，企业已有的生产技术、设备产生着主要的影响，同样不可忽略的是企业与其他单位的协作生产。
●生产技术。是指对创新成果进行生产所需工艺或其他技术的掌握程度，这其中包括工人的技术素质。
●生产技术结构。
●生产设备。创新项目生产所需设备越是充足越是有利。
●生产协作。其他单位愿意提供人力、物力协作生产的可能性。
（5）营销因素。
●价格。价格策略对预期的消费对象、销售额、利润都是有影响的。
●销售策略。销售的方式和费用直接影响利润。
●销售能力。强有力的销售部门对新产品的推销是相当有成效的。另外，企业良好的社会关系无疑也是产品销售的重要渠道。
●售后服务。
（6）财务因素。
●项目的投资收益率。
●项目的投资回收期。
●项目的财务风险。
●资金获得。
（7）社会环境因素。技术创新的本质是社会整体效益的净增加， 因此，着眼于全局观念，除了考虑纯经济利益外，还必须考虑社会的非经济利益，一个能获得经济利润却对社会有害的技术项目绝不能作为选择的对象。
●环境。这要评价技术创新项目选择对生态资源环境的影响。
●文化。某些重大的技术创新会对社会的文化思想和理念产生重要影响，因此，有些项目的选择对社会文化也会产生负面影响。
2.3 评价方式。上面我们一共设计了七大类因素，共26个指标。事实上，能够和可以考虑的指标因素是极为众多的。这很自然，因为技术创新过程所涉及到的社会经济因素本身就相当广泛。但相应地，这么多因素的内涵会有交叉重叠。因此，有不少因素在评价选择时就没有必要重复设置。譬如，我们设置了“竞争者”指标后，就不需再设置“产品的新颖性”或“产品的独一无二性”这样的指标。其实，对于技术创新项目的选择，我们认为评价方式并不重要，对项目所要考虑的因素才是最为根本的。
我们可以将每个指标设计为三档：+1，0，-1，并赋予一定的权重，然后选择、加分、汇总即可。这里主要的难点在于权重的赋值，考虑到项目选择的全面性，应该综合技术部门、科研部门、财务部门、管理部门、销售部门等企业的各个部门进行评价，也就是说，企业技术创新项目的选择应由企业领导带头，众多部门参与。在实际的选择评价中，较为切实可行的是专家打分法。
我们将评价方式设计成下表，通过这个表，我们就可以选择最为有效的技术创新项目。
指标因素 +10 - 1 权重
1.政策因素 鼓励政策
一般政策 政策不充(－∞) C[,11]
2.市场因素
*需求类型市场占有较多 市场占有较少 潜在的 C[,21]
销售量(额)
＞10万元 1～10万元
＜1万元C[,22]
*竞争者
无较少较强C[,23]
*产品周期 ＞10 3～10
＜3 C[,24]
3.研究与开发因素
*技术完全掌握 相当掌握 全新的 C[,31]
技术结构 合理
一般不合理 C[,32]
*研究设备完全拥有 有一部分 不拥有 C[,33]
*费用可自行解决 可向外融资解决 不能解决(－∞)
C[,34]
*时间＜1年 1～2年 ＞2年 C[,35]
*合作可以获得
不能肯定 不能获得C[,36]
4.生产因素
*生产技术完全掌握 相当掌握 全新的 C[,41]
*生产技术结构 合理 一般不合理 C[,42]
*生产设备 完全拥有 有一部分 不拥有 C[,43]
*生产协作 可以获得 不能肯定不能获得 C[,44]
5.营销因素
*价格
便宜中等昂贵 C[,51]
*销售策略改变很少
有较多改变 完全改变 C[,52]
*销售能力 强
中等 弱 C[,53]
*售后服务 好
一般较差 C[,54]
6.财务因素
*投资收益率
＞10%
5～10% ＜5%
C[,61]
*投资回收期
＜1年
1～3年 ＞3年 C[,62]
*财务风险
低 中 高
C[,63]
*资金获得 容易
有一定难度 不能获得(－∞)
C[,64]
7.社会因素
*环境 有利
无影响 破坏(－∞) C[,71]
*文化 促进
无影响负面影响(－∞) C[,72]
说明：（1）－1档中的－∞表示遇到此种情况即放弃该技术创新项的选择。（2）销售量、产品周期、时间、投资收益率、 技术回收期指标对于不同创新项目其数值是不相同的，因此，表中的数据是示意性的。