基于系统论视角的社会科学研究管理机制建构，本文主要内容关键词为：系统论论文,视角论文,管理机制论文,社会科学研究论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G311 文献标识码：A 文章编号：1001-8263(2008)08-0095-05
社会科学研究就其学科体系和对象而言，是一个极其复杂的系统，科研管理如何适应不断发展的科研需求，确实有许多问题亟待研究。本文将基于系统论视角对我国社会科学研究管理机制建构的相关问题进行概述性分析。
一、科研管理机制建构问题的提出
社会科学是帮助人们解决世界观、人生观、价值观，解决理论认识和科学思维，解决对社会发展、社会管理规律的认识和运用的科学，其研究能力和成果是综合国力的重要组成部分，在人类社会发展过程中具有独特的思维革命和理论创新的功能。目前我国普通高等院校（包括军队院校）、社会科学院、党校、党委或政府研究部门是社会科学研究的“五路大军”，约有10万社科研究人才。①如何发挥社会科学认识世界、传承文明、创新理论、资政育人、服务社会的功能，建立职能配置合理、资源整合科学、机制运作完善的社会科学研究和管理体系，是值得研究的重要课题。
系统论的主要创立者美籍奥地利生物学家贝塔朗菲(L.V.Bertalanffy)在1947年的论文《一般系统论》中认为：系统论的一个重要定律是整体大于各个孤立部分的总和，总体功能不是各个要素功能简单的相加，而是一种特定的功能。然后又在他的专著《一般系统论：基础、发展、应用》中进一步确立了系统论的学术地位。贝塔朗菲的系统论认为，整体性、关联性、结构性等是所有系统的共同基本特征，系统论的基本思想方法，就是把所研究和建构的对象，当作一个系统，分析系统的结构和功能，研究系统、要素和环境三者的相互关系和变动的规律性。可以看出，整体性和综合性是系统论的基本思想，整体效应是系统论最主要的观点，整体性原则、结构性原则、环境适应性原则是系统论的基本原则。②因此，系统论的任务，不只是认识系统的特点和规律，掌握系统对象的整体性、关联性、目的性、动态性、有序性及能动适应环境性等基本特性，也不仅仅是反映系统的层次、结构和演化，更主要的是综合协调各要素之间的关系，调整系统的结构、功能以体现出整体效应，规范系统的运行以体现有序性，从而使系统达到最优化的目的。
系统是由互动和互恰的若干因素结合而成的具有特定功能的整体。系统论的观点要求在分析问题时，运用普遍联系和整体思维的理念，辩证地分析一切问题，从各子系统的设定到整个系统的集成和协调，都要着眼系统运行的整体性和长效性，考虑系统结构的递阶性和层次性，联系外界条件变化的环境适应性。科研管理运行机制需要一种综合性和系统性的建构，其内容涉及到人才配置、科研动力、成果评价和科研发展等各个方面。
笔者认为科研管理机制是指科研及其管理工作的主体为创立科研平台、激发科研活力、营造科研环境而建构的权利与义务、权力与责任、激励与约束、效率与公平相结合的系统化和制度化的运行规范和程序系统。科研管理机制是整个科学研究系统中一个核心的部件之一，这一规范体系的建构应考虑到社科研究的自身规律和特点，而且机制的运行必须合规律性和合目的性，最大限度地发挥他的效能，机制的系统建构可以从整体性、结构性、功能性和规范性几个方面去把握。
二、科研管理机制建构的整体性述要
科研管理机制建构的整体性特征表征其系统运行具有统合性功能，这种统合体现在机制构建思维的整体性和运行的整体性两方面，机制建构思维的整体性表现在指导思想的整体性、基本原则的整体性、程序规则的整体性和功能设定的整体性等设计理念方面；而机制建构运行的整体性则表现在运行模式的整体性、逻辑结构的整体性、运作规范的整体性和机制调整的整体性等操作路径方面。根据贝塔朗菲的系统论理论，我们可以认为整个科研管理的运行机制是一个完整的系统结构，而结构中的各项独立运行的机制则是子系统，系统整体的功能发挥应该大于各个子系统的加总。如何建构整体性的科研管理机制系统，需要从以下几个方面加以考量。
一是科研价值理念。科研价值首先是一个表征科研关系的范畴，它反映的是科研人员与科研成果主客体间的关系，揭示的是科学研究人员研究活动的动机和目的。因此，第一，科研价值应该是主观性和客观性的统一，要求科研的主观价值与社会的客观需要相结合；第二，科研价值应该是相对性和绝对性的统一，要求科研条件性和时代性的相对性价值与科研普遍性的绝对性价值相结合；第三，科研价值应该是目的性价值和手段性价值的统一，要求科研所追求、促进和实现的目标价值与科研的内在价值相结合；第四，科研价值应该是应用性价值和基础性价值的统一，要求科研为我国经济、社会和文化发展服务，为政府决策服务的咨询性研究价值与社会科学学科建设、理论创新的基础性研究价值相结合。因此，科研管理机制建构的理念不但要体现科研的基础性价值，而且也要体现科研为经济、社会和文化发展服务的应用性价值理念和追求。
二是科研目标模式。科研的目标模式揭示了科学研究的方向性和目的性，反映了科学研究的价值取向和科研成果所要达到的标准和要求。因此，第一，需要明确科研目标模式的针对性和应用性，处理好社会科学研究与经济、社会和文化发展需求的关系；第二，需要明确科研目标模式的可持续发展性，处理好社会科学研究与自身理论积累和学科建设基础性的关系；第三，需要明确科研目标模式的开放性，处理好社会科学研究与社会化和市场化发展需求的关系；第四，需要明确科研目标模式的效益性，处理好社会科学研究主体及科研成果与生存环境的关系。科研管理机制运行的目标模式是为科研活动创立平台、激发活力、营造环境，在终极目标的实现上与科研目标模式相一致。
三是科研行为范式。范式概念是美国科学哲学家托马斯·库恩最早提出来的，是库恩历史主义科学哲学的核心。今天，这一概念早已超出了库恩赋予范式的原意，被广泛地用来表征或描述一种理论模型，一种框架，一种思维方式，一种理解现实的体系和科学共同体的某种共识。③科研行为范式反映了科学研究的规律性模式，是科研主体或科研共同体从事科研活动必须遵循的一般原则和共同信念。这种原则和信念规定了科研主体共同的基本理念、基本观点和基本方法，并提供了共同的理论模型和解决问题的框架，从而揭示了科学研究和发展的整体性和关联性。科研管理机制的建构必须尊重科研的内在规律和基本原则，尊重科研主体的科研权利和科研成果，将科研管理机制的建构及运行与科研的内在规律性、学科的专业性、研究方式和方法的多元性结合起来。
四是科研社会关系。科研的社会关系构成涉及到整个科研活动的主体、客体及其外部运行环境，作为科研客体的研究成果，在其完成过程中，必然要与科研所涉及的各个方面发生关系，就科研主体的构成来看，一项科研成果的完成涉及到多方主体，如科学研究人员、科研管理人员、科研辅助人员等，各主体的权利与义务关系的配置和平衡是科研社会关系构成当中需要着力研究的问题，也是科研管理机制整体性考量和建构的一个基础性的核心问题。就科研客体的成果而言，其学术价值或社会应用价值以及决策部门的评价直接与科研主体密切相关。因此，科研管理机制的建构和实施必然涉及到科研主体和客体及其外部运行环境，也必然关系到科研主体和客体的价值评价，同时也关涉科研客体的效益性。科研社会关系的分析为科研管理机制的建构提供了全方位的视域和社会制度环境。
综合以上几点分析，科研管理机制的建构首先要从我国社会科学研究的自身特点和规律进行整体性认识，不能就科研管理谈管理，而应该从科研的规律和目的、科研的价值和目标、科研的主体和客体等科研的本体性要素去分析，换句话说，科研管理机制的建构要从科研的过程、科研的主体和科研的客体三维空间去把握。科研管理的整体性机制构建可从以下四个方面考虑：一是人才配置机制；二是科研动力机制；三是成果评价机制；四是科研发展机制，这是整体机制的上位概念（或称一级机制），也可以作为科研管理机制建构的基本规则，或称人才配置规则、科研动力规则、成果评价规则和科研发展规则，由最上层规则或机制统摄科研管理机制的整体建构，每一个机制向下建构成若干个子机制或次机制，多级机制构成整体机制群，在科研和管理活动中发挥作用。
三、科研管理机制建构的结构性述要
科研管理机制系统都是有结构的，结构是科研管理机制系统内部各个机制之间相互联系、相互作用的框架。它们非线性相互作用，紧密联系，是系统内部相对稳定的联系方式、组织秩序及其时空关系的内在表现形式的综合反映。这样的整合性过程导致了科研管理机制系统的一种内在规定性，各部分没有联系和互动，就不会形成系统，也就不可能有结构塑型。可以说，结构塑型应是在系统的整体建构理路之下完成的，否则结构就会产生畸变而处于非稳态，就将面临系统解构的可能。但是，科研管理机制有稳态结构和非稳态结构之分，前者是结构建构和重构后的状态，而后者则是结构解构后的状态，其过程总是按照从稳态结构→非稳态结构→稳态结构这样一种螺旋式的发展路径运行，符合事物运动的客观规律。而整体性的稳态结构应当具有稳定性、层次性、相对性、开放性及动态性特征。这里的稳定性表征结构的完整和持续，层次性表征结构的递进和拓展，相对性表征结构的可塑和生长，开放性表征结构的纳新和发展，动态性表征结构的重组和运行。
科研管理机制的建构在整体意义上的宏观分析完成之后，微观性的结构分析就开始了，我们从建构的科研管理机制框架可以看出（见图1），最上位的（或称一级）科研管理机制可分四个方面：分别为人才配置机制、科研动力机制、成果评价机制和科研发展机制。而每一个上位的（或称一级）机制又可分成若干下位机制（或称子机制或二级机制），还可以按照科研管理的内容和形式的需要，依次类推并建构出三级或四级机制，甚至更多的梯次型、递进型科研管理机制群。比如激励与约束机制可以向下建构出：科研考核机制、科研监督机制、科研奖惩机制、科研导向机制、科研投入机制和科研休养机制等。机制的层层建构有一个规律，越往下建构其操作性就越强越具体、越有针对性，越接近于科研的本体。可以认为，科研机制建构的结构分析方法有助于机制建构的逻辑展开和条分缕析，也有助于我们更加科学合理地进行科研管理，虽然科研管理的机制建构可以从不同的视角或学科领域进行分析，有多种类型，但无论那种类型的科研管理机制结构形式，最终目的是通过服务于科研主体，创造出优质高效的科研成果。
图1：科研管理机制运行整体性结构
四、科研管理机制建构的功能性述要
科研管理机制的功能是指科研管理机制系统在与科研主体和客体及外部运行环境相互联系和相互作用中表现出来的效能。科研管理机制的功能与科研管理机制的结构是相对应的范畴。结构是整个系统的基础，功能又依赖于结构发挥作用。所以只有科研管理机制系统结构的科学和合理，才能使系统产生良好的功能。换言之，科研管理机制系统能否发挥良好的功能则需要科学和合理的结构来提供平台。科研管理机制系统的结构优化和功能优化总是紧密联系的，结构的稳定性、可靠性和包容性从某种意义上为功能的持续性优化和拓展提供了基础，机制建构的功能设定，直接影响系统的作用和效率，也直接影响科研的质量和能量。
从实质内容来看，我国社会科学研究管理机制的核心功能是促进科研体制机制创新，而科研管理机制的其他功能都由这一核心功能延伸或派生出来，如服务科研主体的功能、培养科研人才的功能、优化科研资源的功能等。从作用模式来看，我国社会科学研究管理机制的功能又可以分为整体性功能、整合性功能和专一性功能。这里的整体性功能在系统机制运行中所体现的是统摄性和普适性作用；而整合性功能所要体现的是导向性和互恰性作用；专一性功能所要体现的则是目标性和针对性作用。
科研管理机制的功能性优化，前提是机制结构的科学和规范，如果机制结构不科学或有缺陷，则会直接影响整体机制的功能发挥。因此，建构科研管理机制时，除了要考虑机制的整体性和结构性以外，很关键的一点就是要从机制建构的功能性角度去考虑问题，明确机制的建构要发挥什么样的功能，达到怎样的效果和目标，它与科研管理机制的结构性分析同样重要。比如激励与约束机制的建构，是要使科研主体能通过正负激励发挥主观能动作用，通过外在的机制约束产生科研的内动力，并在科学研究活动中产生满足感和成就感，因此，科研的动力激励和能力竞争是这一机制应该发挥的功能。
五、科研管理机制建构的规范性述要
科研管理机制规范是科研管理机制系统内部正常运行或高效率运行的制度性保障，是规定科研管理机制系统运行以及运行过程的具体准则，或者说是对一个系统的运行状态赋予一种确定的具体结果的各种指示和规定。科研管理机制规范具有较为严密的逻辑结构和法理依据，包括了机制系统运行的行为或事实假定、运行模式和运行后果三部分，科研管理机制规范具有稳定性特征、权义性特征和系统性特征。我们还可以将科研管理机制系统运行的规范分为科研管理机制的义务性规范、授权性规范和权义复合性规范。科研管理机制的规范性文本应该是由一系列的法律性、政策性、社会性和道德性原则和规则构成的，体现了权利与义务、权力与责任、激励与约束的平衡性、对称性和对等性理念。
科研管理机制的建构必须具备规范性，它是整个科研管理机制建构的保证，规范性既体现在机制建构的原则和规则上，如机制的公开、公正、公平原则，科研的主体性原则，科研的权利义务平衡原则等。又体现在机制的形式要件和实质要件上：一是科研管理机制的形式要件，要求所有科研管理机制所形成的文本文件，其形式要件必然是完整的、逻辑的和周延的，其运行程序必须合乎规则；二是科研管理机制的实质要件，要求所有机制的运行规则都必须是公正、公平和公开的，针对的是不特定科研主体，而不是某一个特指的人。规范性是科学性的题中应有之义，它与整体性分析、结构性分析和功能性分析一起构成科研管理机制系统的不可或缺的要素。
六、结语
普里高津在他的耗散结构理论中有一个最基本和重要的观点，即一个社会的自组织系统具有非线性、非平衡性特征，当系统由于动态调整至失稳状态时，原有系统必将遭到破坏而产生新的系统。④遵循的是：系统建构——系统解构——系统重构的逻辑发展路径。这一理论对于我国社会科学研究体制机制的创新和转型、科研管理机制创新都具有指导意义。旧有的科研管理机制在运行过程中必然与科研的发展和创新所需要的新机制不相吻合和匹配，解构原有管理机制已成必然，具有前沿性和生长性的新机制重构呼之欲出，可以说科研管理体制和机制如果没有创新便没有了生命力，对于我国社会科学研究管理机制系统而言，系统要素创新、结构创新、制度创新和环境创新等虽然都是自组织行为，但只要机制不断具有创新因子，运行充满活力，系统就会不断从无序走向有序、低效走向高效，实现系统的整体优化升级，促进科研管理系统运行绩效的提高，并为科研创新和体制机制创新提供相契合的制度性平台。
注释：
①http://www.edu.cn,2006-07-19.
②贝塔朗菲著，秋同等译：《一般系统论：基础、发展、应用》，科学文献出版社，1987年版，第168页。
③张文显：《法哲学范畴研究》，中国政法大学出版社，2001年版，第369页-371页。
④湛垦华、沈小峰等编：《普里高津与耗散结构理论》，陕西科学技术出版社，1982年版，第124页。
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