高校科技成果商业化的有效选择评价方法与机制探索——（注：本文为北京市教委人文#183;社会科学研究项目“北京高校科技成果产业化的机制研究”结题成果之一，项目负责人郑积源。），本文主要内容关键词为：科技成果论文,机制论文,北京市论文,教委论文,项目负责人论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
在论述本题以前，首先对相关的几个基本名词和术语作出我们的解释。
(1)科技成果——某一科学技术研究项目，经过论证、实验、计算、设计、测试和研制而得到的，具有创新性、实用性、先进性的鉴定验收了的研究成果。就研究类型而言，可分为基础研究科技成果和应用研究科技成果。这里所说的科技成果也就是科学理论的知识成果和有明确工业化、商业化的目标和前景的应用技术成果。
(2)高校科技成果——列入高校科研管理部门的科研计划，经过有关部门和专家鉴定过的纵向和横向科技成果，不包括人文社会科学研究成果和软科学研究成果。
(3)科技成果商业化——分为科技成果商品化和产业化两个层次。一种含义为：科技成果应用于市场经济条件下的社会再生产总过程，转化为社会商品的现实生产力，这是在宏观层次上而言的。从微观上看，科技成果作为技术商品，经过技术市场交换，实现成果所有权或使用权的有偿让渡。根据国家技术合同法，科技成果转让、合作开发、进入行业与企业、技术咨询、技术服务、技术推广等有技术性收入的变成技术商品，均为科技成果商品化的转化方式。
在基础性研究和应用研究基础上具有明确工业化、商业化目标和前景的科技成果，通过二次开发、后续研究、中试，转化为工业性试生产，形成规模产业的就叫做科技成果产业化（产出小于投入为未达到规模生产，产出大于投入并且年产值大于1000万元以上为已形成规模生产），它是成果商业化转化的最典型的模式。
我们根据以上概念定义和《中华人民共和国技术合同法》，制定了《北京高校年科技成果商业化情况调查表》和《北京高校科技成果商业化指标体系》。调查表中的技术转让、合作开发、技术服务、技术咨询均按《中华人民共和国技术合同法》的术语解释为标准。技术推广是指把在某一组织（企业）中的应用推广到其他组织（企业）中去。工业技术推广一般指该项技术已在2～10家单位（企业）中使用；大面积推广可指10个以上单位（企业）中使用，但农业中的新品种等推广应按种植面积来计算。
1 高校科技成果商业化的一般情况
科技成果商业化、产业化是当今世界各国科技政策的核心问题之一，被称为国际性命题。自然各国叫法有所不同，不少国家叫科技与经济相结合，其实就是科技成果转化为现实生产力的问题。北京地区是全国科技力量最强最大的一支队伍，而北京高校则是北京地区科技力量很重要的一个方面。根根我们对北京5所有代表性的理工院校的调查，从1991～1995年，鉴定成果共有1319项。按照我们对高校科技成果商业化的定义，我们把商业化方式分为：①技术转让；②合作开发；③列入国家和地方的各类推广计划，如“星火计划”、“火炬计划”、“技术改造计划”等等；④技术入股；⑤行业服务；⑥技术推广；⑦技术咨询；⑧自办企业；⑨合办企业；⑩技术培训。通过对这10个方面的统计，在1991～1995年中，上述5所院校约有1969项（包括鉴定成果和非鉴定成果）实现商业化，净收入约41425万元，平均每项20.5万元。这个成绩是可观的。
(1)北京高校科技成果商业化基本特点
①从科研项目类别看项目成果转化情况（项数与净收入），则是开发研究＞应用研究＞基础研究。专利成果＞非专利成果。
②就商业化的净收入来分析，其大小排列顺序为：行业服务＞合办企业＞自办企业＞技术转让＞合作开发＞技术推广＞技术咨询＞列入推广计划＞技术入股（技术培训未作计算）。
③科技成果产业化的成果项数占成果总数比例最低，但净收入为最高。
④高校科技成果商业化，从麻烦少、较易做、经济效益又好来看，主要是技术服务和技术转让。
⑤技术咨询和专业技术在行业推广应用也是高校科技成果商业化的简捷的重要渠道。
⑥合作开发是高校科技成果转让的一条重要途径，说明高校面向社会正在拓宽。
⑦从科技成果获奖项目多少来排序，则是省部级科技进步奖＞校局级奖＞国家科技进步奖＞国家发明奖（除上述4类奖外的其他奖未计算在内）。
⑧国家发明奖有13项，但没有一项实现商业化。
(2)没有实现商业化、产业化的成果的分类
根据测算，高校科技成果还有许多没有实现商业化，未转化的约占总数的70%以上，真正形成产业化的不超过5%。未能转化的大致有下列几种情况：
①有产品性成果，但缺少开发型、营销型科技人才而未能实现商业化。
②技术性成果的商业开发无启动资金。
③无小试、中试条件。
④成果有商业化前景，但因科教人员缺少市场意识、商品观念薄弱，而未投入后续开发。
⑤成果有商业化前景，但对商业化开发无激励政策，无人去搞。
⑥厂方违约，中止合同而不能实现产业化。
⑦科研管理上未形成研究、开发、商业化一条龙的社会环境。
⑧成果有商业化前景，但投入大于产出，因风险太大而却步。
⑨部分产品水平一般，还有一些已过时了的，超越市场需求的不可能实现商业化。
⑩仅停留在实验室样品上的所占份额很大。其中有商业前景，可进行后续开发而未进行的，有对后续开发经济前景把握不准未进行后续开发的，还有很多成果同企业需求不对路。
这里提出一个问题，我们能否从已实现商业化的成功经验中总结出若干条高校科技成果商业化的有效选择的基本经验，应用这些经验，对未能实现商业化的加以分析、排队，促进更多的成果实现商业化呢？同时，有效选择的论证方法（评价方法）有哪些？上述两个问题是本文论述的中心问题。
2 高校科技成果有效选择的论证方法及其机制的研讨
(1)应用层次分析法对高校科技成果以产业化为主的商业化建立有效选择的指标体系
我们是怎样制定这个指标体系的呢？
①首先确定制定指标体系的基本原则。这些原则是：（一）以邓小平提出的“科学技术是第一生产力”理论和技术创新理论为依据。（二）指标体系必须反映成果商业化、产业化前景的总体面貌。（三）指标体系是层次分析法的具体运用，以定性与定量相结合，通过专家打分取平均值法把定性化为定量；然后建立项目商业化的数学模型，计算出项目T值（成果）的总分。（四）指标体系要求简洁明了、易于操作。（五）每个项目必须附有专家对该项目的鉴定以及市场调查报告。
②按层次分析法制定三个层次的指标体系表，制定的具体内容说明如下：第一，根据高校科研的性质及其特点，以及实现商业化、产业化的基本条件，把评价要素分为成果价值(T1)、市场需求性(T2)、经济效益(T3)、环境与社会效益(T4)四个基本指标。这四个指标反映了高校科技成果商业化、产业化的总体概貌，缺一不可，简洁明了。
第二，把上述四个基本指标进一步分解，确立为11个评议指标。
第三，制定成果价值(T1)的评议指标和分指标。成果能否商业化、产业化首先要看成果的价值性、创造性、高科技化，这是商业化、产业化的前提条件。由此把成果价值(T1)又分解为项目水平(T11)、成熟程度(T12)和应用潜力(T13)，然后把它们分别分为5项不同等级的分指标。项目等级以专家鉴定为标准。
第四，制定市场需求性(T2)的评议指标和分指标。成果商业化、产业化的动力一方面来自成果本身的创造性的程度，另一方面，更重要的来自经济、社会的需求和市场牵引力，因此市场需求性是成果商业化、产业化的现实条件。具体而言，成果是否为工、农、商贸等行业、企业所急需的，需要进行市场调查。这项工作，对高校科教人员来说是最不顺手的一项工作，但又必须闯过这一关。市场需求性还可能有其他指标，如需求潜力：产品生命周期、更新换代能力，但可暂不考虑。因上述T21、T22、T23三个指标已在整体上反映了市场需求。如果此成果有国际市场且有销售渠道，则在年容量这一栏注明。这里的年容量指年产值。T21、T22、T23各个分指标的分数也分为5个等级。市场需求性各指标分数等级要以市场调查的原始数据为基础，附有市场调查可行性报告，方可论证。如果已有试生产和试销售或服务的数据，市场需求也可以此为依据作出预测报告。
第五，制定经济效益的评议指标及其分指标。
第六，制定环境与社会效益的评议指标和分指标。在可持续发展战略和经济效益、环境效益、社会效益相一致的原则越来越重要的发展趋势下，环境和社会效益在科技成果商业化、产业化的评议中占有重要地位，在绿色科技、生态文明、清洁生产的一片呼声中，我们必须高度重视环境效益和社会效益。由于环境评议的指标很多，本表只取“三废”排放标准作为环境质量的判据。其他如噪声指标、人体健康指数等视成果产出后果情况而另行测试，可在“说明”一栏注明。一项新发明，其应用的长远后果的预测，在当代社会越来越被人们所重视，所以我们又加上一项“环境与人身安全效应”的指标。根据高校科研目的不仅要出经济效益，还要在学科建设、教学质量、人才培养等方面发挥作用，从而把高校科技成果的社会效益定为学科建设、教学水平、人才培养综合效果。学科建设要体现在为本学科科技新知、理论提供多少内容、还是形成一门新的分支学科等等；教学水平提高体现在教材建设上了一个档次，教学内容更新等方面；人才培养体现为此课程带出高水平的研究生和本科毕业生多少名等等。通过对上述这些具体数据统计作出5个等级的定量分指标。
第七，以科研管理经验为依据，确定55个分指标的指数和权重值。在确定了评议指标与分指标之后，还要统一制定55个分指标的指数和相应的权重值。权重值则是各分指标以百分比表示的相对重要性的数值。
为了确保指标体系的可靠性、有效性，高校科研主管部门和上级有关部门，组织企业有水平的高级管理人员和市场营销高级人员对成果评议来一次复检，特别对成果成熟程度、应用潜力及市场需求性与经济效益各个分指标进行复检。有了这一复检，提高了成果的信誉度，可以消除或减轻用户、买方、客户对使用成果的风险担忧，使他们有勇气出资购买或进行产学合作，从而为高校科技成果走出校门迈向社会开辟广阔天地。
指标体系与数学模型见表。
评价模型：
T=∑∑Pij·Rij
i=1j=1
4|或 T=∑Ti,
T=∑Tij,
Tij=Pij·Rij|式中 T评价项目总分
i基本指标项数
j评议指标项数
Ti基本指标分数
Tij第i项基本指标中第j项评议指标分数的得分
Pij指标指数
Rij指标权重系数
(2)运用指标体系重建高校科技成果有效选择的运行机制
1.运用指标体系对评价项目总分处于最高一档的成果采用重奖和政府优惠政策的激励机制，千方百计地把至今还未实现商业化、产业化但又获得国家发明奖、国家科技进步奖、省部级科技进步奖的、有自己知识产权的一批优秀成果，早日推向商业化、产业化。这是一个巨大的浪费。一般而言，获国家发明奖和国家及省部级科技进步奖的都是重大科技成果；获国家级奖的其项目水平应在国内领先水平以上；获省部级奖的项目其水平至少属于国内先进水平。就其成果成熟性而言，至少不是原理性成果和停留在实验室中的样品，而是有过试验性开发阶段，或小批量试生产了的。对工业企业而言，把获得国家级和省部级奖的成果转化成一种新的或经过改进的有市场销路的产品或可实际运行的工艺，从而带来经济效益，应当说是有实现的可能性的。当然，少数获奖成果可能会属于原理性成果或实验室样品，但大多数成果都是经过试验性开发阶段的。这是和国家自然科学奖的不同之处。自然，获国家级发明奖或是获国家和省部级科技进步奖的项目要转化为一定规模的现实生产，还存在一定风险。首先，资金投入要大于开发阶段的10倍以上。根据通常比例，研究、开发、试验性生产的投入比是1∶10∶100。因此试验性生产要加大投资力度。其次，在转化过程中还会出现一些技术难关及管理上的问题。正因如此，国家财政不仅要在科技贷款上给这些成果转化实施单位提供优惠政策，而且对最后产出也要提供税收优惠政策。有了这样的激励机制，由政府主管部门出面，以公开招标的方式，促成获奖单位（成果完成单位）与实施单位的合作。在获奖单位不具备产业化实施的场地、技术、管理的条件下，最佳的有效选择是：走产学合作之路，即帮助找到具有较强的生产、销售、可靠性工程和质量控制能力、有试验性生产基地的对应厂家同学校合作。在这方面不乏成功范例。
高校科技成果有效选择的首要原则是：凡处在评价指标体系T值高分线的科技成果应优先予以资助，促成转化。
2.按照指标体系的定量统计，凡是有先进性、实用性和市场需求性的项目，T值在中等档次以上的非重大科技成果，只因自己无力后续开发，缺少中试和工程试验条件，或因科教人员缺少市场意识和市场调查能力，或因无激励政策，科教人员不肯从事商业化的后续工作。在这样的情况下，高校科技成果商业化的有效选择是：在能调动科技人员走向市场的各种优越的激励机制驱动下，广泛地采用技术转让、技术服务、技术咨询、技术培训等四种活动，寻找同企业现有技术相配套、组合、改进的技术方案，利用北京市提供的两项优惠政策，通过技术市场实现商业化。
3 实现高校科技成果商业化的有效选择亟待解决的几个问题
(1)各校及其上级行政主管部门成立一个选项目、抓转化的专门机构，强化科技成果转化工作的力度。这个机构首先要做的工作就是对高校近一、二年来所鉴定的科技成果，按指标体系的T值从高分到低分的顺序作出编制目录，对T值的不同等级予以分类，分成易转化、较易转化、可能转化、不易转化四种类型，为选项目、抓转化工作提供事实依据。在这一基础上，尽快选定若干能带动全市工业发展的、有自己的知识产权的、能成为本市拳头产品的关键项目，围绕这个项目编制全市综合配套的科技开发、转化规则并给予优先扶植。
(2)建议北京市教委与北京市计委、经委、科委联合组建选项目、抓转化的协作机构，加强对高校科技成果工作的领导，定期发布优秀科技成果目录和重点科技转化项目指南，优先安排与支持T值高的项目。
(3)着手解决科技成果转化中棘手的深层次问题。首先从科研选题、立项源头抓起。建立起面向国家目标、面向企业、面向市场的立项动力机制和评价方法。把未来的使用者引入项目选题决策过程，把客观、公正、公平的竞争机制引入立项的申请、评审过程中。其次，加大实验室成果到商品化生产的研制、试验阶段的投资力度。根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》，各级政府要建立和扩充低息科技贷款、风险基金，真正建立科技与金融优化结合的互动相长的机制。其三，除基础研究课题外，要改变以往把开鉴定会、论文发表作为项目完成最终阶段的做法，凡是最终成果只是停留于实验室样品阶段，不关心其成果能否后续开发实现商业化、产业化的，就要削减课题原先资助的资金。其四，要在高校尽快培养出一支市场意识强、既懂科技又懂经营管理和营销、推销谋划的复合型人才。可由市教委科研处出面组织高校培训班，要求各课题组选派1～2名参加短期培训学习。培训班可请优秀企业家、高级经销人员等名家授课。美国和日本各类销售人员与专业技术人员的比例分别为1∶2和2∶1。我国经营人员只是科技人员总数的2.9%，其中不少还不是科技人员，在高校这个比例就更低了。解决转化中的人才问题，是高校科技体制改革，人才分流的急迫任务。其五、如何把高校科技成果商业化同建立、完善北京高技术开发区建设有机地结合起来。其六、如何把成果转向国外。
去年，国家科委徐冠华副主任指出：科技管理体系改革的核心问题是科技成果的转化问题。所以，今后高校科技成果转化工作要实行校长责任制，要把科技成果转化率列为科研工作的主要指标。
要提高高校科技成果的转化率，除了政府和各级主管部门通过完善财政、税收、贷款、奖励、权益分配、法规等手段，创造高校科技成果更快产业化和企业对科技成果吸纳能力的社会“商业环境”外，还要加大高校科研体制改革的力度，增强高校科技成果成熟化、产业化、市场化的动力机制研究。如怎样在基础研究、应用研究、开发研究、近市场开发、新产品与新工艺研制中建立足够的科技投入及其相应的比例关系，使有限的资金发挥最大的效用。对接近市场的项目，对研究组及其人员在职称评定、奖励等方面怎样予以优惠政策问题，如何把效益机制、平等竞争机制引进高校科研全过程等，限制“马太效应”的负作用。使高校课题立项评审指标体系和成果商业化的择优评价指标体系更符合市场要求。
我们坚信，只要高校不断完善在科技成果与市场之间建立快速的传递、转移、反馈的运行机制，那么把高校的科技优势转化为经济优势就一定能实现。