我国工业结构调整的转型升级进程，本文主要内容关键词为：结构调整论文,进程论文,我国论文,工业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一
我国在1995年就提出转变增长方式问题，后来提出内涵更为扩大的转变发展方式问题。到2003年又提出科学发展观问题。提法虽略有不同，但基本精神是完全一致的，即提高经济增长（发展）的质量或效率。其中一个重要的内容就是“调结构”。当然，在不同的时期，“调结构”的内容有所不同。就当前乃至今后一段较长时期而言，“调结构”的重要内容是实现产业结构高度化或产业的转型升级。
那么，我们应该怎样认识和测度产业结构高度化或转型升级呢？郭克莎认为产业结构高度化包括四个方面结构的转变[1]，宋锦剑提出可以从九个方面进行具体的测度[2]。这些研究极具启发性。不过，笔者认为，除了结构的转变，产业结构高度化或转型升级还包括一个重要内容，即所有生产部门、所有产业生产效率的提高。也就是说，产业结构高度化或转型升级，不仅仅是某些部门的事，而是所有部门的事；不仅仅是某些产业的事，而是所有产业的事。
对生产效率可以从多个角度来认识和测度，笔者拟选取我国一些研究者比较看重的综合性相对较好[3]的一个指标，即增加值率。增加值率是指产品的增加值占总产值的比例，它反映单位消耗的产出。增加值率较高，说明单位消耗的产出较多；反之则反是。故而，增加值率是对生产效率较好的测度。不过，运用这个指标也不是没有问题。牛凌云、柳卸林等指出，增加值率和产出的经济效益既有联系又不一致，因为增加值率还要受部门结构和专业化分工的影响。[4]也就是说，增加值率的部门不一定能够真实地反映部门之间生产效率的高低。笔者赞同这一看法，因此，在本文中将“有限度”地运用增加值率反映生产效率——不运用该指标进行部门之间的比较，而仅仅对各部门在时间序列上的表现进行比较来测度工业的转型升级进程，从而，既发挥这一指标的长处，又避免它的短处。
一般而言，在时间序列上，如果某部门、某产业的增加值率提高了，我们就认为该部门、该产业在转型升级方面卓有成效；如果某部门、某产业的增加值率不仅没有提高反而下降了，我们就认为该部门、该产业在转型升级方面可能出现了较为严重的问题。由于资料的限制，本文的研究局限于1995～2007年。我们把工业看成由六个行业组成，这六个行业分别是：采掘、一般制造、石化、冶金、设备制造、水电气。每个行业内部又包括若干个生产部门。借助增加值率这个指标，笔者拟观察我国工业各行业和工业整体结构调整的转型升级进程。
二
1.采掘业结构调整的转型升级进程
采掘业包括五个部门：（1）煤炭采选业；（2）石油和天然气开采业；（3）黑色金属矿采选业；（4）有色金属矿采选业；（5）非金属矿采选业。从各年的情况看，各部门的增加值率基本上经历了先下降后提高的变化。拿2007年和1995年相比，煤炭采选业的增加值率几乎不变，非金属矿采选业的增加值率略有提高，其他三个部门的增加值率都有明显的提高。
我们根据计算结果制成表1，该行业产业结构调整的情况是：煤炭和黑色金属矿产值份额提高，后者产值份额提高幅度巨大，其增长率高达100％。石油天然气和非金属矿产值份额下降，后者产值份额下降幅度巨大，其下降率高达－55％。有色金属矿产值份额维持不变。
采掘业整体期初的增加值率为51.01％，期末提高至58.84％，其增长率为15％。这表明采掘业的结构调整在转型升级上取得了一定的成绩。采掘业各部门增加值率均提高，由此带动采掘业整体增加值率提高。各部门增加值率的增长率分别为4％（煤炭）、24％（石油天然气）、17％（黑色金属矿）、17％（有色金属矿）、6％（非金属矿）。其中，石油天然气部门的增长率最高，黑色金属和有色金属部门居次。
值得注意的是：采掘业在“调结构”的同时，无论是产值份额提高的部门，还是产值份额下降的部门，各部门增加值率均有所提高。可见，采掘业的“调结构”在部门层次上也较为成功。
2.一般制造业（甲）结构调整的转型升级进程
一般制造业（甲）包括六个部门：（1）农副食品加工业；（2）食品制造业；（3）饮料制造业；（4）烟草制品业；（5）纺织业；（6）纺织服装、鞋、帽制造业。根据《中国统计年鉴》计算，该行业产业结构调整的情况是：食品加工和食品制造的产值份额提高，饮料、烟草、纺织的产值份额下降，服装的产值份额维持不变。总的说来，该行业结构调整的幅度不大。其中，食品制造产值份额提高的幅度最大，但其增长率仅仅为25％。
一般制造业（甲）整体期初增加值率为26.52％，期末增至37.37％，增长率高达41％，说明该行业整体的结构调整在转型升级方面取得了很好的成绩。各部门的增加值率均提高，增长率分别为：37％（食品加工）、25％（食品制造）、14％（饮料）、20％（烟草）、20％（纺织）、19％（服装）。其中，食品加工和食品制造两部门，不仅增加值率提高，而且产值份额也提高，所以对行业增加值率的贡献加大；饮料和烟草两部门的产值份额下降，尽管增加值率提高，对行业增加值率的贡献却下降；纺织业增加值率提高的影响大于产值份额下降的影响，所以对行业整体增加值率的贡献提高；服装业的产值份额不变，增加值率提高，贡献亦提高。
可见，该行业在结构调整的同时，实现了各部门乃至整个行业增加值率的提高。
3.一般制造业（乙）结构调整的转型升级进程
一般制造业（乙）包括六个部门：（1）皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业；（2）木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业；（3）家具制造业；（4）造纸及纸制品业；（5）印刷业和记录媒介的复制；（6）文教体育用品制造业。根据《中国统计年鉴》计算，该行业产业结构调整的情况是：木材、家具、造纸的产值份额提高，皮毛羽绒、印刷、文体用品的产值份额下降。除了家具生产部门产值份额增长率高达57％，其余部门结构调整的幅度都不大。
一般制造业（乙）整体期初增加值率为26.26％，期末小幅增至28.13％，增长率仅为7％。从整体上看，该行业的产业结构调整在转型升级上还是有所进步的。在该行业中，有四个部门的增加值率提高，不过提高的幅度不大，增长率分别为：20％（皮毛羽绒）、8％（木材加工）、6％（造纸）、3％（印刷）。有两个部门（家具和文体用品）的增加值率下降，下降的幅度也不大，下降率均为－2％。就各部门而言，该行业产业结构调整并没有导致普遍的转型升级，表现出一种较为复杂的关系。在产值份额提高的三个部门中，有两个部门增加值率提高，一个部门增加值率下降；在产值份额下降的三个部门中，也有两个部门增加值率提高，一个部门增加值率下降。
可见，对该行业整体而言，产业结构调整伴随着增加值率提高，“调结构”是成功的。但对该行业内部各部门而言，“调结构”仍然存在一定的问题。
4.石化行业结构调整的转型升级进程
石化行业包括六个部门：（1）石油加工炼焦及核燃料加工业；（2）化学原料及化学制品制造业；（3）医药制造业；（4）化学纤维制造业；（5）橡胶制品业；（6）塑料制品业。根据《中国统计年鉴》计算，该行业产业结构调整的情况：石油炼焦部门产值份额大幅度提高（增长率为33％），塑料部门产值份额维持不变。其余四个部门产值份额小幅下降。
石化行业整体期初增加值率为25.65％，期末下降为24.31％，下降率为－5％。增加值率下降的两个部门是：石油炼焦和化学纤维。石油炼焦部门产值份额提高了33％，增加值率却下降了35％，结果对行业增加值率的贡献下降了14％。化学纤维部门产值份额下降了25％，增加值率下降了22％，对行业增加值率的贡献下降了41％。其他四个部门的增加值率均有所提高，但由于前两个部门增加值率下降幅度较大，且产值份额较大，导致整个行业增加值率下降。
可见，对该行业整体而言，产业结构调整伴随着增加值率下降，“调结构”没有实现转型升级，因此是不成功的。但对该行业内部各部门而言，则有不同的情况：石油炼焦部门产值份额大幅度提高而增加值率反而下降，说明该部门“调结构”存在严重问题；化纤部门伴随着产值份额下降并没有出现增加值率提高的情况，说明该部门“调结构”也不成功；其余四个部门在产值份额不变或下降的情况下出现了增加值率提高的局面，说明这些部门“调结构”较为成功。
5.冶金行业结构调整的转型升级进程
冶金行业包括四个部门：（1）非金属矿物制品业；（2）黑色金属冶炼及压延加工业；（3）有色金属冶炼及压延加工业；（4）金属制品业。根据《中国统计年鉴》计算，该行业产业结构调整的情况是：黑色金属部门和有色金属部门产值份额有较大幅度提高，其增长率分别达到22％和33％。非金属矿部门产值份额大幅度下降，下降率达到39％。金属制品部门产值份额小幅下降。
冶金行业整体期初增加值率为24.53％，期末小幅上升为26.12％，增长率为6％。在四个部门中，除了黑色金属部门增加值率小幅下降，其余三个部门均有所提高。金属制品部门产值份额下降，非金属矿部门产值份额以更大幅度下降，这两个部门对行业增加值率的贡献都下降了。黑色金属部门产值份额大幅度提高，抵消了增加值率下降的影响，所以对部门增加值率的贡献仍然提高。有色金属部门不仅增加值率提高，而且产值份额较大幅度提高，所以对部门增加值率的贡献大大提高。
可见，该行业在产业结构调整的幅度非常大的情况下，取得了行业整体增加值率提高的成绩。尽管提高的幅度不大，仍然说明“调结构”在转型升级方面是成功的。但在该行业中占据半壁江山的黑色金属部门在产值份额大幅度提高的情况下，却出现了增加值率略有下降的不利局面，值得重点关注。
6.装备制造业结构调整的转型升级进程
装备制造业包括六个部门：（1）通用设备制造业；（2）专用设备制造业；（3）交通运输设备制造业；（4）电气机械及器材制造业；（5）通信设备、计算机及其他电子设备制造业；（6）仪器仪表及文化、办公用机械制造业。根据《中国统计年鉴》计算，该行业产业结构调整的情况是：通信设备部门产值份额大幅度提高，其增长率高达62％。仪器仪表部门产值份额维持不变。其余四个部门产值份额小幅下降。
装备制造业整体期初增加值率为24.97％，期末下降为24.41％，下降率为2％。在六个部门中，四个部门增加值率提高，两个部门增加值率下降，分别为通用设备制造部门和通信设备制造部门，特别是通信设备制造部门，增加值率下降幅度较大，为10％。与此同时，该部门产值份额却大幅度提高，产值份额由期初的21％提高到期末的34％。因此，尽管有四个部门增加值率提高，装备制造业整体的增加值率仍然下降。
该行业产业结构调整剧烈，却没有实现增加值率提高，可见，对行业整体而言，“调结构”未能实现转型升级，因而是不成功的。尤其是通信设备制造部门，在产值份额大幅度提高的情况下，增加值率却以较大幅度下降，说明该部门在转型升级方面存在严重问题。
7.水、电、气行业结构调整的转型升级状况
水、电、气行业包括三个部门：（1）电力热力的生产和供应业；（2）燃气生产和供应业；（3）水的生产和供应业。根据《中国统计年鉴》计算，该行业产业结构调整的情况是：电力热力部门的产值份额在期初就占据绝对统治地位，期末的产值份额继续提高。燃气部门的产值份额维持不变，而水部门的产值份额下降。
水电气行业期初增加值率为47.05％，期末大幅下降至32.90％，下降率为－30％。该行业增加值率下降的主要原因是，在该行业占据绝对优势的电力热力部门一方面产值份额提高了4个百分点；一方面增加值率大幅度下降，下降率为－33％。
可见，该行业的结构调整在转型升级方面存在严重问题。
三
工业整体结构调整的转型升级进程，正是由采掘、一般制造、石化、冶金、设备制造、水电气六个分行业产值份额变动和增加值率变动综合影响决定的。（表2）
工业整体产业结构调整的情况是：石化的产值份额维持不变，采掘的产值份额略有下降，一般制造的产值份额大幅度下降，下降率达到31％。其他三个行业的产值份额提高，其中，设备制造业产值份额提高幅度较大，增长率为20％。
工业整体在期初增加值率为28.74％，期末小幅上升为为29.68％，增长率为3％。这说明工业整体的结构调整在转型升级上略有成绩。
而在产业结构调整过程中，各行业的转型升级情况为：其一，采掘业的增加值率提高幅度较大，增长率为15％，但由于产值份额略有下降，所以对行业整体增加值率的贡献亦略有下降。其二，一般制造业的增加值率提高幅度较大，增长率为32％，但由于产值份额大幅度下降，下降率为－31％，所以对行业增加值率的贡献亦有较大幅度的下降。其三，石化行业增加值率下降，而产值份额不变，所以对行业整体增加值率的贡献下降。其四，冶金行业的增加值率提高，产值份额亦提高，所以对行业整体增加值率的贡献增大。其五，设备制造业的增加值率小幅度下降，而产值份额大幅度提高，增长率为24％，所以对行业整体增加值率的贡献增大。其六，水电气行业的增加值率大幅度下降，下降率为-30％，虽然产值份额有所提高，对行业整体增加值率的贡献仍然下降。
四
由于存在各行业特殊的技术、市场等方面的原因，笔者只能探讨一些对各行业增加值率的变化具有共性的影响因素。就行业而言，结构调整的转型升级过程表现为三种重要情况：一是产值份额下降而增加值率提高（采掘和一般制造）；二是产值份额提高而增加值率下降（设备制造和水电气）；三是产值份额提高而增加值率亦提高（冶金）。
1.产值份额下降而增加值率提高的情况
采掘和一般制造的产值份额下降——行业萎缩，相对于国内其他行业而言，其基本含义是：该行业的比较优势在下降，从而导致投资增长率下降、产值份额下降。相对于该行业的全球市场而言，则有两种可能的情况：第一，该行业产品的需求收入弹性较低导致行业萎缩，由于行业萎缩，产品市场的竞争性加剧，这样迫使企业提高效率，从而导致增加值率提高。第二，该行业的全球市场规模不变，我国企业生产效率较低、市场竞争力较弱，导致市场被蚕食，从而行业萎缩。由于事实上我国采掘业和一般制造业的增加值率在提高，所以，可能是第一种情况起主导作用。
另外，采掘业产品的差别化程度较小，政府强制淘汰落后产能的政策较易实现，这也导致增加值率提高。
2.产值份额提高而增加值率下降的情况
设备制造业和水电气行业的产值份额提高——行业扩张，相对于国内其他行业而言，其基本含义是：该行业的比较优势在提高，从而导致投资增长率提高、产值份额提高。相对于该行业的全球市场而言，则有两种可能的情况：第一，该行业产品的需求收入弹性较高。由于行业扩张，产品市场的竞争性削弱，这样会产生企业降低效率的激励，从而导致增加值率下降。第二，该行业的全球市场规模不变，我国企业生产效率较高、市场竞争力较强，导致市场占有率提高，从而行业扩张。由于事实上我国设备制造业和水电气行业的增加值率在下降，所以，可能是第一种情况起主导作用。
另外，垄断性会使产品市场的竞争性进一步削弱。我国行政性垄断现象非常突出，一般用国有经济的人数占行业人数表示行政性垄断的程度。按2005～2007年三年平均，电力热力部门、燃气部门和水的生产供应部门的行政性垄断程度分别高达67％、57％和80％。可见，水电气属于高行政性垄断行业，这种行业特征对效率提高产生了不利影响。
3.产值份额提高而增加值率亦提高的情况
冶金行业的产值份额提高（行业扩张）和增加值率提高相伴随，原因何在？根据前面论述，则可能是第二种情况起主导作用，即该行业的全球市场规模不变，我国企业生产效率较高、市场竞争力较强，导致市场占有率提高，从而行业扩张。
此外，冶金行业产品的差别化程度较小，政府强制淘汰落后产能的政策较易实现。这种影响大于行业扩张导致竞争性下降的影响，从而导致冶金行业增加值率提高。
五
通过对我国工业各行业和整体结构调整的转型升级进程的具体分析，我们形成如下基本结论和政策建议：
其一，经过十余年的努力，我国工业整体的结构调整在转型升级方面有所提高，但进步微小。
其二，在工业内部的行业层面上，结构调整的转型升级进程的发展水平非常不平衡：有三个行业的增加值率提高，另三个行业的增加值率却下降，其中包括对国民经济具有重要意义的装备制造业和石化行业。
其三，工业内部结构调整在一般制造业产值份额下降和装备制造业产值份额提高方面表现得非常明显，但是，一般制造业产值份额的下降却换取了增加值率提高，而装备制造业产值份额的提高却与增加值率下降相伴随。
其四，从工业的上、下游看，上游——采掘业的结构调整与增加值率提高相伴随，下游——制造业的结构调整与增加值率的变化则表现出不一致的情况，即有的部门增加值率提高，有的部门增加值率则下降。
其五，在制造业中，一般被认为技术含量相对较低的行业，如一般制造、冶金，在结构调整过程中增加值率提高；而一般被认为技术含量相对较高的行业，如石化、设备制造，在结构调整的过程中增加值率反而下降。
其六，许多研究认为，外商直接投资（FDI）的技术溢出对我国经济的技术进步、效率提高起到非常积极的作用。但从本文的研究看却未必如此。按2005～2007年三年平均，虽然设备制造业在工业中的产值份额仅为31％，接受外商投资的比重却高达45％。按说，在这种情况下，FDI的技术溢出效果应该非常显著，但实际情况是未能阻止该行业增加值率的下降，更不用说促使它提高了。因此，对FDI的技术溢出效应应及时予以重新评价。
其七，政府促进转型升级的重要政策是扶持高新技术产业和企业，其主要手段是财政补贴和金融优惠。政府认定的高新技术产业和企业大都可以归于本文所言的装备制造业，特别是其中的通信设备、计算机及其他电子设备制造业。但是，政府的扶持政策未能阻止该行业增加值率的下降，更不用说促使它提高了。因此，对政府扶持高新技术产业和企业的政策亟待进行深刻反思。