摘要：风险在项目中是普遍存在的，因此项目管理在一定程度上可以说是风险管理。对于EPC总承包项目来说，项目的风险管理是决定项目能否顺利实施的关键。本文以山阴煤矸石综合利用发电工程EPC总承包工程为例，主要论述在EPC总承包工程过程中，如何有效的进行风险识别、风险分析、风险评估及风险处置。
关键词：EPC总承包；风险管理
1、概述
风险在项目中是普遍存在的，因此项目管理在一定程度上可以说是风险管理。对于EPC总承包发电工程来说，因时间跨度较大（一般为2～3年），参与单位较多（业主、总包、监理、施工单位、设备材料供应商等），项目所涉及的不确定性因素日益增多，面临的风险种类也越来越多，导致的损失规模更是越来越大。在EPC总承包发电工程过程中如何有效的进行风险识别、风险分析、风险评估及风险处置，已成为决定项目能否顺利实施的关键。
本文以山阴煤矸石综合利用发电工程EPC总承包工程为例，主要介绍在EPC总承包工程过程中我们如何有效的进行风险管理，使风险管理目标与项目目标融合。
2、项目风险管理
2.1项目简介
山西昱光发电有限责任公司2×300MW煤矸石综合利用发电工程位于山西省雁北地区山阴县北周庄镇西北约1.3公里处，工程建设规模为2×300MW间接空冷煤矸石发电机组和2×1065t/h等级循环流化床锅炉，是集资源综合利用、环保节能、坑口电站、改善环境、节水节地为一体的集约型煤矸石电厂。工程采用间接空冷、三塔合一（烟囱、空冷塔、脱硫塔）、两级脱硫等先进技术。
一期工程总投资约为20亿元，采用EPC总承包模式，二期工程预留扩建2×300MW机组的条件。
2.2项目风险策划
工程项目实施过程中主要涉及合同风险管理、财务风险管理、技术风险管理、自然及环境风险管理等，项目部自工程初期，即从工程总承包和项目特点出发，对项目风险进行研究和分析，组织有经验的专业技术人员和专家在编制的《项目管理计划》和《项目实施计划》中明确提出了项目可能存在的风险类型和控制管理的方法，明确了项目部人员岗位和职责，针对不同类别风险采取行动时的领导和相关责任人员。对工程中合同风险、财务风险、技术风险、进度风险、成本风险、质量风险和安全风险等七个方面进行了识别和界定。
（1）合同风险控制，深刻理解《EPC总承包合同书》的工作范围及与业主的分工；在分包合同签订过程中，明确交待、划分好工作范围和接口，合同评审要求重点评审工作范围、接口和技术规范、技术参数。
（2）财务风险控制，工程的履约保函比例为合同总价的5%，质保时间长，罚则严厉，付款条款严格，存在垫资的风险，计划财务室做好计划，安排好资金使用。
（3）技术风险控制，设备和系统性能本身存在一定的风险，本工程机组系统及单台设备性能考核指标非常严格，对性能指标罚款额度较高，存在一定的技术风险。
（4）进度风险：1）总工期紧，机组投产速度和投产节奏要求高于国内同类水平。2）网络进度计划不合理，施工交叉作业安排不合理，设备到货和施工进度不协调等；3）当地气候条件恶劣，大风、温度低、冬期长，土建施工只有约7个月时间；4）施工单位劳动力数量和技术水平达不到要求；5）施工单位投入人力不足，施工机具投入不到位；6）设备供货拖期。
（5）成本风险控制，初步设计阶段充分进行设计优化，请专家组对初步设计进行中间检查，对优化结果进行评审。施工图设计进行定额设计控制，对突破设计定的指标的要说明理由；对预算进行分解，分解成可控制的单元；分析价格构成因素，工程实施前做好市场调研工作，使控制预算指标尽量靠近工程实际价格；每次建安标段招标前均进行标段预算编制，严格控制中标价在预算控制范围内；设备招标对投标商进行严格控制，保证质量满足要求条件下价格合理并在预算控制范围内。
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（6）质量风险控制，设计质量风险、施工质量风险、设备质量风险将始终贯穿工程实施的全过程。初步设计阶段充分进行设计优化，请专家组对初步设计进行中间检查，对优化结果进行评审。按照设计管理程序和质量保证体系文件严格执行，设计完成后施工前组织质量检查。
（7）安全风险控制，根据工程特点编制年度安健环工作计划，组织年、季、月度危险源辨识、安全隐患排查和环境因素评价，编制重大施工项目和重大危险源应急预案。每年实施应急救援演练计划，提高全体参建人员应对突发事件的能力。
2.3项目风险控制执行情况
项目执行中，结合EPC合同和院内外环境、资源对项目风险管理进行策划，充分识别风险、分析风险源和风险因素，分析风险产生的可能条件，制定应对计划，采取有效措施或防止风险发生、或降低风险发生概率、或对风险进行分解分担、或对风险进行转移。
（1）对各类风险实施动态管理。在项目执行过程中，根据各阶段工程特点，通过工程周例会、月（季）例会、专题工程会和专题质量、安全会议等形式，判断哪些风险已经规避、转移、化解转为利润，又出现了哪些风险，提出控制措施等，项目部及时组织制定相应的预防风险预案。
（2）建立项目风险预警制度。加强对风险的预警，必要时发出备忘录。在项目实施周期内均对风险进行监测和控制，不断化解风险，识别新的风险，科学合理地评估风险，并给予一定的资源投入。当风险被有效控制后，风险费用就转化为项目利润。
（3）制定风险预防预案。对于风险分析报告分析出的风险，根据风险大小情况，编制风险应对预案。
（4）控制资金风险，制定严格西北院及项目部各项管理制度，在工程进度和资金支付两方面寻找平衡点。满足工程施工进度，严格里程碑计划，积极慎重有步骤投入建设资金。
（5）控制设计风险，及时反馈设计中存在的工程量增加及重大设计变更。
（6）在项目进行中，积累和完善索赔资料，不断积极的向业主提出索赔要求，目前重点索赔应放在材料价差和工期延误索赔上，在项目执行过程中的化解风险。
（7）项目建设进入尾声，针对其他总承包项目出现的各分包单位因财务纠纷及内部拖欠劳务费，发生农民工情绪不稳，围堵项目部，甚至到市政府上访现象。山阴项目部积极应对，采取主动与分包单位上级领导沟通的方法，尽可能急早化解各类矛盾，防止出现和事态升级，同时做好应急处置措施策划。
（8）控制材料风险，本工程建筑工程钢材、水泥、木材、商品混凝土、沙、石等全部主要材料均由施工单位采购，转移了市场价格上涨的风险。
（9）整套启动燃料、电、水、气、汽等移交业主实施，避免了168小时整套调试风险。
2.4风险策划和实际执行情况对比分析
制订风险控制计划，在项目策划过程中，对项目可能存在的风险，进行识别、评估，提出具体应对措施。
本项目确定的风险内容主要有：合同风险、财务风险、技术风险、进度风险、成本风险、质量风险和安全风险等。
识别因素，定性分析、制定措施。在项目实施过程中，一方面，根据风险计划和识别的风险因素，制定相应的控制措施。另一方面，定期和不定期地对由于实际情况发生变化而可能发生的新的风险进行评估，并提出控制办法和措施，在此基础上对风险进行控制。
3、结语
风险管理水平决定了项目管理水平，提升风险管理水平已成为EPC总承包发电工程面临的重要课题。本工程中，正是因为我们充分识别风险、分析风险源和风险因素，分析风险产生的可能条件，制定应对计划，并采取有效措施，才使得工程得以顺利实施完成。
参考文献：
[1]中国计划出版社《项目管理与招标采购》2009
[2]《山阴煤矸石综合利用工程整体总结报告》2012
论文作者:常文军
论文发表刊物:《电力设备》2017年第20期
论文发表时间:2017/11/20
标签：风险论文; 工程论文; 项目论文; 风险管理论文; 总承包论文; 煤矸石论文; 山阴论文; 《电力设备》2017年第20期论文;