论跨国公司的发展对民族国家主权的侵蚀，本文主要内容关键词为：跨国公司论文,国家主权论文,民族论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
二战结束以来，尤其是最近20年，跨国公司获得空前大发展，由于跨国公司子公司广泛分布在各主权国家领土之内，因此，跨国公司在东道国的活动，在不同程度上将对主权国家的经济、社会、文化乃至政治等产生广泛而又复杂的影响。民族国家主权受到了来自多方面的冲击和挑战，被设置了更多的束缚和制约，就是因为非主权国家行为体如跨国公司、国际组织等，在国际事务中日益发挥重要作用，产生巨大影响的结果。
跨国公司确实在侵蚀民族国家的主权
国家主权是民族国家最基本的特征，所以，民族国家又称为主权国家。主权是国家最重要的属性，是国家独立自主地处理内外事务，管理自己国家和防止外部侵犯的权力。国家主权作为国家的固有权利，主要表现为对内最高管辖权、对外独立权和防止侵犯的自卫权三个方面。
跨国公司对民族国家主权的侵蚀无论在发达国家，还是在发展中国家，都有所表现，尤其对发展中国家影响更大。跨国公司对国家主权的侵蚀主要涉及经济领域，但在文化、社会、政治等方面也有反映。在经济方面，首先，跨国公司侵蚀了民族国家的属地管辖权。跨国公司在国际范围内从事生产经营活动，超越了国家疆界的限制，模糊了国界的概念，导致了国家管辖权的不确定性。跨国公司凭其强大的经济实力总是力图控制其海外企业，把它们纳入自己的全球战略轨道，为其谋取最大利益服务。可是，跨国公司的全球战略与谋求最大利益和东道国的社会经济发展战略往往并不一致。东道国则认为，它对跨国公司在其领土上设置的分公司、子公司等分支机构，拥有属地管辖权，力图把跨国公司在其领土上的活动置于自己的控制和影响之下，以便更好地为东道国政府制订的社会经济发展战略服务。两者在最终目标和根本利益上不一致，常常导致跨国公司与东道国之间的矛盾与冲突。这种矛盾与冲突表现之一就反映在对分支机构的控制与反控制斗争上。东道国根据国家主权原则，要求加强对分支机构的监督与管理，制止和惩罚跨国公司的违法行动。跨国公司基于全球战略考虑总是力图摆脱或削弱这种监督与管理，利用其控制的企业从事非法活动，侵犯东道国的管辖权。例如，跨国公司利用其设在全球的生产销售网络，运用转让价格，从事转移利润、逃避纳税、抽逃资金、逃避东道国金融管制等活动，干扰和破坏了东道国政府财政金融政策。这种侵犯主权国家属地管辖权行为，无论在发展中国家还是发达国家都普遍存在，而且有愈演愈烈趋势。尽管联合国等一些国际组织曾制订“跨国公司守则”，要求跨国公司自我约束，但收效不大。东道国政府也采取许多措施防范跨国公司滥用转让价格给它们带来的损失，但转让价格是跨国公司内部价格，属公司商业机密，外人很难了解和约束。因此，跨国公司的活动在一定程度上对主权国家的对内最高管辖权提出了挑战。
其次，跨国公司活动削弱了东道国的经济自主权。跨国公司在海外的大规模直接投资活动，通过兼并与收购以及建立新工厂等方式，控制东道国某些重要的经济部门，垄断东道国某些产品和市场，在一定程度上影响、甚至左右了东道国的生产、消费、内外贸易、产业结构调整和国家经济政策制订，从而削弱了东道国经济的自主权。例如，美国跨国公司在加拿大有巨额投资，其结果是：加拿大的汽车工业、化学工业及石油和天然气工业基本上都掌握和控制在美资企业手里。又如，巴西和墨西哥是接受西方跨国公司投资最多的发展中国家，外国公司在这两个国家的汽车、烟草、化工、橡胶、电子、制药等部门的生产和销售方面都居于垄断地位。更有甚者，有些跨国公司甚至能控制东道国整个国民经济命脉，使其在经济上、政治上依附于投资国。各国经济自主权受影响程度，不同的国家差别甚大。发达国家经济力量较强，法律完备，管理有力，受影响较小；况且，发达国家之间日益加强双向投资，也抵销了一部分不利影响。发展中国家情况就不同了。发展中国家一般经济力量较弱，法律也不完善，缺乏管理经验，加上有些国家发展战略和政策上的失误，跨国公司的投资如同进入不设防的国家，任其摆布，谈何经济自主权。
第三，跨国公司理论家鼓吹“主权过时”论，为侵蚀东道国主权制造“理论”依据。跨国公司的全球经营战略是把全世界作为自己的活动舞台，跨国公司安排生产、销售、财务、研究与开发等各种职能活动，均是视全球哪个地方最有利，就在那里设点布局。世界各国，包括它们自己的母国，都成了可供跨国公司选择的区位目标。鉴于这种全球一体化生产销售战略，一些巨型跨国公司开始把自己视为全球公司或者“无国籍”公司。为了配合这一需要，一些跨国公司理论家鼓吹“主权过时”论、“主权妨碍经济发展”论等，其意图就是要民族国家不要过多强调主权，淡化主权意识，放手让跨国公司自由发展，为跨国公司侵蚀民族国家主权制造舆论和“理论”依据。
除了经济领域外，跨国公司对民族国家主权侵蚀，还表现在不顾东道国国情和历史文化传统，通过广告电视等手段，鼓吹、宣扬西方文化、价值观和生活方式，把自己意志强加于人，有时甚至与母国政府勾结一起，粗暴干涉东道国内政，颠覆东道国合法政府。此外，跨国公司还通过转移污染工业，对东道国生态环境造成破坏。
上述情况表明，跨国公司对外扩张确实或多或少侵蚀了民族国家的主权，对民族国家主权提出了挑战，以至美国著名的研究跨国公司学者、产品周期理论创始者、哈佛大学教授R ·维农曾发出感叹：“国家主权陷于困境”，并以此作为他在1971年出版的一本名著的书名。
关键在于主动削弱还是被动削弱
如何看待跨国公司对民族国家主权的侵蚀，国内外学者争论激烈。我认为，跨国公司，尤其是大型跨国公司代表着先进生产力。生产力越出一国边界，向全世界扩展，创造出更高的生产率和更多的物质财富，有助于提高人民的生活水平，这是历史的进步，因而是不可阻挡的。
战后50年来，国际直接投资和跨国公司的发展速度，远比世界生产和国际贸易快得多。到1996年，世界上约有4万多家跨国公司， 其设在境外的分支机构有28万家，当年对外直接投资流量达3500亿美元，创历史最高纪录，国际直接投资存量达到3万亿美元。 目前跨国公司控制了世界1／3的生产性资产，其产值也占世界生产的1／3。跨国公司国外子公司年销售额高达6万亿美元，约占世界产值的1／4。 跨国公司除了控制世界很大的一部分生产外，还控制了80%的国际贸易和90%的先进技术。美国著名学者吉尔平说：“许多跨国公司都是极其强大的机构，它们拥有的资源远远超过大多数联合国成员国。……一些跨国公司所覆盖的国土面积和运营范围，比有史以来任何帝国的地域更加浩瀚。它们空前广泛地把世界经济结合起来，并且使世界经济的相互依存关系从贸易和货币领域扩大到工业生产领域。生产的国际化严重冲击了各民族经济。”（[美]罗伯特·吉尔平：《国际关系政治经济学》，经济科学出版社，1994年，第262页）
从生产力角度看，跨国公司是推动当代世界经济一体化的核心力量、是先进技术的主要代表者、创造者和传播者。从生产关系角度看，跨国公司发展意味着把资本关系推向全世界，生产专业化和国际分工深化使各国间相互依赖更加紧密。跨国公司作为当代企业的最高组织形式，本身无所谓好坏，问题是跨国公司受资本支配，资本的本性是追求利润最大化。因此，跨国公司向全世界扩张，对世界各国来说是一把双刃剑，既能带来生产增长和福利提高，又产生矛盾和冲突。如何评价跨国公司的功过，是一个长期争论不休的问题。值得注意的是，90年代以来，世界各国对跨国公司的态度发生了很大的转变，尤其是发展中国家从过去谴责、反对，甚至禁止跨国公司投资，转变到欢迎、鼓励跨国公司投资。说明各国对跨国公司的作用有了更辩证的认识，既要发挥其积极作用，又要限制其消极作用。东道国政府如能制订正确的利用外资的战略策略，把利用外资纳入自己的社会经济总体发展规划中去，并始终坚持以我为主，外资为辅的方针，把利用外资建立在自力更生的基础上，这样做即使大量引进跨国公司投资，也不会削弱国家主权，退一步说，即使在某些方面国家的权力有所让渡或减少，也是主动的、自愿的和有限的，不会危害国家的根本利益，相反地却有利于更好地维护国家主权。反之，如果东道国政府在引进外资时，既无周密考虑的国家社会经济发展规划，又无合理利用外资的战略策略，一切心中无数；或者即使有一些考虑和规划，但制订得不那么周密、科学和实际；在这种情况下，盲目引进外资，确有危险，如同引狼入室，完全受跨国公司摆布，东道国要付出很高代价，国家主权也会受到很大的损害，这就是被动的削弱，这种情况在某些发展中国家是很明显的。
上述分析表明，跨国公司发展对民族国家主权的侵蚀以及侵蚀程度的大小，归根结蒂，如其说取决于跨国公司，不如说取决于主权国家自身的政策与措施。既然跨国公司的发展在某种程度上可能削弱国家主权，但问题不在于是否削弱，而在于削弱的方式，是主动削弱，还是被动削弱。毕竟时代不同了，即使世界上最强大的跨国公司也不能把自己意志单方面强加给最弱小的主权国家，因此，民族国家的主权是否受到侵蚀或削弱，和跨国公司与主权国家的力量对比并无直接关系。
跨国公司的国际活动要受到诸多因素的制约
当代跨国公司是在一个具有高度限制性的国际政治环境和日趋激烈的国际竞争环境中经营，跨国公司在东道国的活动和行为既要受主权国家的监督和管理，也要受竞争对手的排挤和打击，它们不能随心所欲地为所欲为。
战后殖民体系的瓦解，民族国家的建立，跨国公司已不能像过去对待殖民地那样肆无忌惮地掠夺和剥削民族独立国家。占世界人口大多数的发展中国家十分珍惜自己来之不易的民族独立地位，不会容忍任何侵犯它们国家主权的行为。跨国公司也从自身的经验中得知，尽管自己拥有巨大的力量和优势，如果不和世界各地的资源结合起来，这些力量和优势也无从发挥作用。这说明跨国公司的发展离不开世界各国的配合和支持。跨国公司要实现自己的全球战略和目标，就必须充分尊重东道国的主权，与东道国开展平等互利合作，才能取得满意的效果。
与此同时，跨国公司是在资源和市场相对有限的国际空间里活动，为了争夺有限资源、争夺投资市场和商品市场，跨国公司之间的竞争是残酷无情的。跨国公司对东道国主权的任何侵犯，不仅会受到东道国的抵制，而且还会受到其竞争对手的排挤、打击，甚至被取而代之。这使跨国公司在采取行动前不得不三思而后行。
由此可见，跨国公司在东道国活动并非无所不能，也不能为所欲为。当今世界体系仍然是以民族国家为基本行为体的国际社会，跨国公司仍然不可能取代民族国家的地位，它们的活动会受到许多主客观因素的制约。因此，只要做好充分的准备，民族国家就不必害怕跨国公司的投资，也不必担心国家主权受到侵犯。