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摘要：以光纤连接器领域为对象，研究其分类体系特点，分析该领域CPC分类号相对于IPC分类的变化，并通过实际案例给出该领域CPC分类对案件检索实践的方法，分析了CPC分类的特点和其在检索中的优势，希望促进光纤连接器领域中CPC的应用。
关键词：CPC分类 光纤连接器 检索
一、引言
“联合专利分类体系”（CPC，Cooperative Patent Classification）是以欧洲专利局分类号 ECLA 作为整个分类体系的基础，同时结合美国专利分类实践经验构建而成的一种联合分类体系。CPC分类体系是一种针对专利文献的全球分类体系，主要特点是分类详细，并以应用位置优先分类。与国际专利分类（IPC）相比，CPC的分类条目设置得更加精细、分类实践中的方法、规则和原则也更灵活，更有利于检索[1]。
光纤连接器是光纤与光纤之间进行连接的器件，它把光纤的两个端面精确对接，以使发射光纤输出的光能量能最大限度地耦合到接收光纤中去，并使其接入光链路对系统造成的影响减到最低。连接器领域专利的改进点通常在于连接器中各部件结构的改型，且光纤连接器的种类和型号很多，因此，专利申请中连接器部件结构的改型多种多样，且主要集中在结构细节的变化，如连接器插头或插座中凹凸配合结构的变形，连接时的插入方式的转变，套筒阻挡元件形状和位置的调整等，由于能够体现这些细节改变的关键词往往并不具有独特性，因此在检索过程中，欲采用关键词完整、精确地表达其含义存在一定难度。另外，光纤连接器领域的IPC分类简单，分类号下文献数量大，不利于浏览。CPC在IPC的基础上进一步细分，更加有利于检索，因此，对于光纤连接器领域的审查员而言，熟悉光纤连接器领域的CPC分类号对于高效检索有很大的帮助，同时有利于掌握该领域技术发展状况。
二、光纤连接器领域IPC与CPC的对比
在IPC分类表中，涉及光纤连接器领域涉及的IPC分类号主要涉及的具体分类号G02B6/36、GO2B6/38、G02B6/40、G02B6/42、G02B6/43，主要分类内容是光纤的机械装置及其匹配方式，光波导与光电元件的耦合的结构；另外其上位小组为G02B 6/24含义为光波导的耦合。具体各部分所涉及的大组分类号及含义如表1。
表1 光纤连接器所涉及的IPC小组分类号含义及其在分类体系结构中的位置
在CPC中，G02B6/36新增细分25个小组；G02B6/38新增细分75个小组，G02B6/40新增细分2个小组，G02B6/42新增细分83个小组（G02B 6/43没有细分），即涉及光纤连接器的小组及其细分小组从IPC中的5个增加到CPC中的188个，其中最低等级小组为8点组，还有一个2000系列的分类，在每个分类号下文献量明显减少。另外，涉及光纤连接器的IPC小组中参见有2条，CPC中相应参见增加到64条，便于检索时分类号的扩展；CPC分类还增加两条注意（WARNING），提醒分类号的变化，便于进一步关注分类号的调整，利用对分类的理解和后期的检索。
新增CPC分类从多角度进行细分，如光纤对接方式、光纤安装方式、附件结构、光电器件种类等角度，对于这些上位点组又分别进行了更为细化的下位细分，如对接方式中进一步细分，如“将光纤安装到支持载体上”中其下位点组又进一步细分为：以机械耦合方式截面为特征、以支撑体形状为特征、以输入和输出平面的斜度转换为特征、以支撑体表面轮廓的制造方法为特征，通过这种不断细化分类，使得一种连接器从多个角度被定义，在检索过程中，可以减少关键词的使用，主要通过准确的分类号即可表达出发明构思；同时在检索过程中可以从不同角度思考，灵活应用这些不同的分类号，最终都可以检索到合适的文献，达到殊途同归的效果；另外，分类的细化减少了每个分类号下的文献量，更有利于浏览，提高检索效率。
三、光纤连接器领域CPC分类在检索中的应用
1. 【案例1】一种光纤对准器件及其制造方法
（1）案情介绍
为了解决现有技术中的光纤对准器件制造方法中光纤对准器件的孔102 是采用激光在玻璃上打孔实现的，产能低、孔的尺寸精度差的技术问题，本申请提供一种光纤对准器件的制造方法，即在衬底上形成硬质掩模层，采用光刻工艺在所述硬质掩模层上定义出沟槽的图形结构并进行刻蚀形成各所述沟槽，再去除光刻胶和硬质掩模层的制造方法。
其中该制造方法的独立权利要求内容如下：“一种光纤对准器件的制造方法，其特征在于，包括如下步骤：步骤一、提供一衬底结构，该衬底结构为硅衬底或玻璃衬底；步骤二、在所述衬底结构上形成一硬质掩模层；步骤三、采用光刻工艺在所述硬质掩模层上用光刻胶定义出一个以上的沟槽的图形结构，各所述沟槽的宽度根据光纤直径的大小进行设置，设置范围为各所述沟槽的宽度和深度为126.3μm～150μm，使光纤插入到所述沟槽中后能和所述沟槽的两个侧面都相切；步骤四、以所述光刻胶为掩模依次对所述硬质掩模层和所述衬底结构进行刻蚀形成各所述沟槽，各所述沟槽的刻蚀深度根据光纤直径的大小进行设置，使光纤插入到所述沟槽中后能和所述沟槽的底面和顶面都相切；步骤五、依次去除所述光刻胶和所述硬质掩模层；步骤六、在所述衬底结构的表面形成封闭薄片，该封闭薄片从顶部将所述沟槽封闭，各所述沟槽的长度方向的两侧供光纤插入。”
案例1对比文件1的说明书附图
通过对检索到的对比文件1的进一步分析可知，对比文件1所给出IPC分类号为G02B6/24，是上位的1点组，而在检索过程中，通常以最准确的分类号进行优先检索，较为上位点组的检索优先级一般靠后，因此，如果仅采用IPC进行检索，逐级检索到G02B6/24的过程会比较长。
（3）案例小结
在明确发明构思后，可以根据发明构思所涉及的关键技术手段，提取并扩展关键词，通过CPC分类表快速锁定准确的CPC分类号，且CPC下文献量较少，结合少量关键词既可以实现检索高效性，使得检索更有针对性，整体浏览量少，便于筛选文献，可以加速检索过程。
2. 【案例2】一种分光探测器
（1）案情介绍
由于现有技术的分光探测器阵列是逐个对每个器件及其对应的光纤进行耦合，光纤也是分立的，无法进行大通道封装，造成上述分光探测器阵列的体积较大，制造成本较高；为解决上述技术问题，本申请提供一种光探测器，光波导与所述输入光纤一一对应，分光滤波结构沿所述输入光纤延伸方向将所述光波导阵列分割成第一光波导阵列和第二光波导阵列，光探测结构对光束进行检测，该结构无需对输入光纤、光波导以及输出光纤对应的结构进行单独封装，从而省略了单独封装所需要的体积。
其中该制造方法的独立权利要求内容如下：“一种分光探测器，其特征在于，包括：输入光纤阵列，所述输入光纤阵列包括多条并排设置的输入光纤，对光信号进行接收并输出；光波导阵列，所述光波导阵列包括多条光波导，所述光波导与所述输入光纤一一对应，且与其对应的输入光纤耦合连接，对所述输入光纤阵列接收的光信号进行传输；分光滤波结构，所述分光滤波结构沿所述输入光纤延伸方向将所述光波导阵列分割成第一光波导阵列和第二光波导阵列，并将所述第一光波导阵列的输出光分成沿平行于所述光纤延伸方向传输，并被第二光波导阵列接收的第一光束，和沿所述分光滤波结构反射方向传输的第二光束；输出光纤阵列，所述输出光纤阵列包括多条输出光纤，所述输出光纤与所述第二光波导阵列中的光波导一一对应，并与所述第二光波导阵列中光波导的输出端耦合连接，对所述第一光束进行输出；光探测结构，所述光探测结构位于所述分光滤波结构沿第二光束方向传播的上方，接收所述第二光束，并对所述第二光束进行检测。”
案例2的说明书附图
（2） 检索过程
本案涉及一种分光探测器，给出的IPC分类号为G02B6/42，由于G02B6/42组下文献量有55524篇，文献量较大，检索过程需要采用大量的关键词结合该分类号会必然带来大量的噪音，因此考虑优先从CPC入手进行检索。
根据本案中的分光探测器，在光波导中设置了分光滤波结构，该分光滤波结构一方面可以将入射的光分为两束，一束用于后续传输、另一束用于探测；另一方面，其可以实现滤波的功能；因此，浏览CPC分类表，找到相关分类号，含义如下：
G02B6/42 .. 光波导与光电元件的耦合
G02B6/4201 ... {包装， 例如形状、结构、内或外部细节}
G02B6/4204 ....{包含中间光学元件的耦合，例如透镜、全息
G02B6/4214 .....{中间光学元件具有变向反射装置，例如将辐射从水平偏折为器件的向下或向上方向的反射镜、棱镜（G02B 6/4246优先）
G02B6/4215 .....{中间光学元件为波长选择元件,例如可变波长光调制器或波长锁（G02B 6/4246优先） }
因此，根据本案中分光和滤波的技术特征，其中分光作用涉及分类号G02B6/4214，滤波作用涉及分类号G02B6/4215，因此，采用两个CPC分类号相与检索，检索过程如下：
检索结果为258篇，通过快速浏览附图，可以得到对比文件1(US2005036740),该对比文件1与本申请技术领域相同，都是分光探测器件，并具体公开了光波导结构中的分光滤波结构，即公开了本申请的核心技术特征，可以影响本申请的创造性。
进一步浏览检索式5的文献，同样可以得到该对比文件1(US2005036740)。
（3）案例启示
CPC采用多重分类原则，根据权利要求结合说明书，包括含技术领域、技术问题、技术方案、技术效果、实施例以及附图来确定若干需要分类的技术主题，尤其对于机械类结构和相关领域，CPC更加强调以说明书和附图为主；没有特意区分发明信息和附加信息，对于所有重要信息，都尽量给出CPC分类；为了利于检索，有时可以不受优先规则或参见限制而同时给出相关CPC分类号，这些都有极大地有力于检索。
四、总结
本文涉及光纤连接器领域相关领域的CPC分类体系情况及其在检索中的应用，基于光纤连接器技术发展和专利改进在于细节结构的领域特点，往往存在关键词不好提取、扩展不全以及不能有效扩展等问题，使用关键词进行检索的效率比较低。光纤连接器领域IPC 所涉及的分类号仅有5个，而CPC细分位置的数量为188个，新增分类位置对原有分类位置进行大量的细分，各分类号下文献量分布更合理，避免了大量关键词的使用，更加便于检索和浏览。同时，CPC对于同一个技术主题，会从多个不同的角度给出合适的分类号，这种多重分类方式，更加利于提高检索效率。光纤连接器领域未来还应密切关注CPC发展动向，不断学习并检索过程中充分灵活运用，提高检索效率和准确性。
参考文献：
[1] 郭青 . 浅析 CPC 分类体系 . 中国发明与专利，2016 年第 1 期，2016 年 1 月 ：90-94
论文作者:陶宇
论文发表刊物:《科技新时代》2019年7期
论文发表时间:2019/9/10
标签：光纤论文; 所述论文; 波导论文; 分类号论文; 连接器论文; 结构论文; 阵列论文; 《科技新时代》2019年7期论文;