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摘要：EPC总承包将传统模式下业主的部分管理权转移给承包商，在提高项目目标实现质量的同时也增大了项目管理风险。本文通过对EPC总承包风险影响因素进行分析，讨论EPC总承包中经常面临的风险类型，进而提出对于提高EPC总承包风险管理水平应采取的措施和对策，以期为EPC总承包相关研究和实践提供参考。
关键词：工程建设；EPC总承包；风险管理
1.项目风险的识别
一般地讲，EPC 总承包项目在EPC 合同起草阶段，就应启动项目管理程序进行项目风险的识别、风险的分析和风险的控制等进行研究，制订风险应对、风险控制及处理办法。
我认为，EPC 总承包项目的风险管理重点是工程质量、HSE 管理、项目进度、项目成本等风险，那么EPC 总承包项目如何进行风险识别呢，首先应建立项目风险识别管理体系，确切地讲应该在项目实施的准备阶段，就要求项目管理团队（以下简称：项目组）的设计、采购、施工等管理部门积极参与，分别建立各阶段的风险识别体系。建立该体系的主要目的，首先是判断EPC 工程总承包项目中设计、采购、施工等各个环节存在的各类风险；其次是找出风险源及产生的原因。
1.1风险识别步骤：
对EPC总承包项目的施工风险进行识别时，可按下述四个步骤进行：
1.1.1项目合同签订前组织对ITB文件审查，找出需业主澄清的地方和需业主补充的设计前提条件，并派通晓EPC索赔、勘测、土建与总图的岩土专家现场踏勘后进行风险评估。
1.1.2根据设计、采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（银皮书），总结出总承包项目的施工风险因素。
1.1.3在第一步出的初始清单的基础上，结合采用专家调查法和风险调查法将总承包项目的施工风险因素进行总结、归类，得出EPC总承包项目施工风险清单。
1.1.4根据项目施工风险清单分析风险应对方法。
1.2风险识别常用方法
1.2.1SWOT分析法―优势（strengths）、劣势（weaknesses）、机会（opportunities）、威胁（threats）。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆主要是对项目的优势与劣势，项目环境的机会与威胁进行系统分析、评价，识别项目风险。
1.2.2专家调查法
以专家为索取信息的重要对象，各领域的专家运用专业方面的理论与丰富的实践经验，找出各种潜在的风险并对其后果做出分析和估计。这种方法的优点是在缺乏统计数据和原始资料的情况下，可以做出定量的估计，缺点主要表现在易受心理因素的影响。
1.2.3文件审核
风险管理小组成员对项目计划、假设前提、约束条件及相关文件进行系统审核，识别潜在风险。
1.2.4初始清单法
如果对每一个工程的风险识别都从头做起，至少存在两个方面的弊端：一是耗费时间和精力多，风险识别工作的效率低；二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规范性。而且同类工程的大部分风险是相类似的，只有部分风险因工程而异，不同的工程由于外界条件的差异其主要风险可能存在差别，因此，为了避免以上缺陷，有必要建立初始风险清单。
2.EPC风险应对措施
2.1投标报价风险的应对措施
2.1.1选择合理的风险分析步骤
综合考虑上述投标报价失误风险因素以后，总承包商按以下步骤进行投标报价失误风险分析：①项目控制、设计、采购、施工和试车各专业负责人编制风险备忘录，并提出部门风险备忘录；②报价经理汇总各部门风险备忘录，并将项目管理其他方面应考虑的风险项综合进去后，整理成报价经理风险备忘录；③管理部门审查报价经理风险备忘录。
2.1.2运用正确的投标报价工作程序
为了使投标报价工作能够顺利、低风险地进行，EPC总承包商不仅要进行投标报价失误风险分析，还要有一套完善的报价工作程序，让报价的各项工作按照流程来进行，以此来缓解投标报价失误风险，从而保证报价的成功。
2.2EPC项目设计方面的风险应对措施
一是在设计过程中，总承包商需要协调设计部门和其他部门之间的关系，对施工图纸进行全方位的优化，既满足业主要求，又符合设计规范和相关标准；二是降低合同风险，承包商的设计和合同上的要求要最大程度上相符，减少设计变更和设计修改的产生，以免引起工期延误和成本风险的出现；三是在组织的接口和技术接口应当制定对应的设计接口管理程序，需要通过管理部门的核查无误后才能实施，例如施工图下发前的图纸会审工作；四是在设计过程中一定要严格按照工作流程完成设计接口管理，确保设计的质量，满足各方面要求。
2.3EPC项目采购风险的应对措施
由于EPC总承包方式是成本封闭控制，在总体投资固定的前提下，物资采购具有一定的风险。一方面项目采购的原材料和设备要满足工程质量、进度要求，另一方面采购的资金投入必须得到有效降低，要想使得采购风险得到有效降低，就要有效解决材料及设备品质与价格之间的矛盾，为此，应优化采购，采用集中战略采购和分散采购相结合的方式，充分发挥项目总承包商的管理优势，使得项目整体采购行为能够降低风险，满足项目成本控制要求。长周期超限设备由于制造周期长，是装置施工中影响全局的关键节点，物流工作会直接影响到项目整体进度，甚至导致项目延期，遭受业主罚款的重大经济损失。为此，设计和采购应提前进行，选派具有相关经验的专职人员，做好前期的调研和策划；选择实力强、具有物流业绩的物流服务商；细化物流合同，界定清楚双方工作责任范围和计费方式，避免执行过程中出现扯皮和混乱；加强物流执行监控，专人专职监控物流状况和协调问题，定期报告；高度重视长周期设备的催交和检验工作，确保设备出厂质量。
2.4EPC项目施工中的风险应对措施
在实施过程由于各实施事件之间交错影响，时间、空间的不确定性很容易造成工期拖延和费用增加，给施工中的管理提出了很大的考验。施工阶段要重视HSE（健康、安全与环境）管理问题，特别包括工作现场、施工过程中存在的或可能存在的环境因素和危险源的识别。在EPC合同条件下，承包商要单方面承担发生最频繁的“外部自然力”的作用以及一切“不可预见的困难”，这样无疑进一步加大了EPC总包商在项目实施工程过程中的风险性。
2.5调试运行
EPC模式下，只有调试运行合格（也叫性能考核合格），才能最终验收移交，完成真正意义上的“交钥匙”工程。调试运行是EPC总承包商项目建设的最后一道程序，也是全面考察EPC总承包设计、采购、施工的关键环节。调试运行是否顺利直接影响到工程进度及工程款的支付、工程结算。主要风险有：设备单机空载试运是否合格、调试方案是否成熟有效，调试团队能力是否满足工程实际需求，设备的性能是否满足设计选型，运行是否稳定。
结语
EPC总承包商承担的风险比其他承包模式下要大。EPC项目的风险因素可以归纳为政治、社会、自然、经济、技术、管理、组织等七个方面。相对传统承包模式，上述风险因素发生的概率、造成的损失以及风险的不可控性都有所增加。应通过深入重点分析EPC项目的主要风险成因并采取相应的防范措施，从根本上规避或减轻EPC项目的风险。
参考文献
[1]张崇涛.EPC总承包模式的风险管理[J].建筑管理现代化，2004.76.
[2]高嵩.一个简单EPC合同的主要条款设计解释[J].建筑经济，2010（2）：61-63.
论文作者:刘冉
论文发表刊物: 《建筑学研究前沿》2017年第10期
论文发表时间:2017/9/27
标签：风险论文; 项目论文; 总承包论文; 采购论文; 工程论文; 是在论文; 备忘录论文; 《建筑学研究前沿》2017年第10期论文;