企业家人力资本：一个经济学分析框架，本文主要内容关键词为：企业家论文,人力资本论文,经济学论文,框架论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
[中图分类号]F27 [文献标识码]A [文章编号]1007－9556（2000）05－0027－04
企业家人力资本是介于企业理论、企业家理论和人力资本理论之间的边缘学科，也是当前中国改革的难点和热点问题。由于对其的研究刚刚起步，至今没有一个研究该问题的一般框架。在本文中，笔者运用现代经济学的的分析工具，给出了一个企业家人力资本的供求分析框架，并运用此框架分析中国企业家人力资本问题。
一、企业家人力资本的供给
企业家人力资本作为社会中最稀缺的资源之一，其供给受多方面因素的影响。
1、价值观念或文化因素
企业家人力资本的社会总供给受到价值观念或文化因素的较大影响。鼓励竞争和冒险，以个人的价值实现作为成功标准的价值观念，会激励人们进行企业家人力资本投资，从而增加全社会企业家人力资本供给量。相反，鼓励平等，鼓励牺牲个人利益，追求社会贡献的价值观念，则易于使人们失去人力资本投资的动力，减少全社会的企业家人力资本供给量。
2、制度
价值观念或文化对企业家人力资本总供给的影响往往要持续较长的时期。在价值观念阻碍企业家人力资本供给增加时，可以采用制度安排来排除干扰。制度对企业家人力资本供给的影响包括以下方面。首先，制度可以改变人们的职业选择倾向。通过鼓励竞争、风险精神，鼓励收入差别，尊重个人价值等方面的制度安排，使从事企业经营活动，并以此为职业的人能够取得较高的社会地位和收入，使经营企业成为一个富有魅力的职业，从而改变人们的职业选择观念，吸引更多的人加入到企业经营活动中来，进而增加全社会的企业家人力资本供给。其次，通过制度安排可以拓展企业家人力资本形成的途径，增加供给。如实行企业家定期培训制度，加大MBA 教育力度等都可以增加企业家人力资本供给。最后，制度还可以通过影响市场，间接影响企业家人力资本供给。我国在制度变革中，通过市场经济体制的建立，强化了市场的资源配置功能，使作为市场产物的企业家人力资本供给大幅度增长，我国也出现了一大批真正的企业家。
3、选拔机制
俗语称“千里马”还需“伯乐”来识别，由于企业家人力资本的不可视性和信息的私有性，使企业家人力资本的识别非常困难，这就需要建立一个合理、有效的选拔机制。选拔机制的功能在于它能够客观、真实的评价企业家人力资本，并将其配置到与之相适应职位上，实现人力资本的价值。它客观上为企业家人力资本供给起了一个引导作用。如果选拔机制合理，就会使企业家人力资本价值充分实现，引导更多的人投身到企业家这一职业中来，进而增加企业家人力资本的社会总供给。反之，造成我国国有企业家人力资本供给严重短缺的一个主要原因就在于未能形成这样一个合理的选拔机制。
4、天赋
天赋与企业家人力资本的关系非常复杂。企业家人力资本更多是由后天培养，即人力资本投资形成的，其中包含有天赋的成分，但天赋并不对企业家人力资本构成决定性影响。天赋对企业家人力资本供给的影响在于：①先天具有经营天赋的人，经过人力资本投资形成企业家人力资本的速度要快；②经营天赋的量可以直接提高企业家人力资本的数量和质量。但是，在一定期间内，由于天赋是先天的，是变异的产物，因此，可将其直接作为企业家人力资本的一个存量，不受其它因素的影响。如果用横轴代表企业家人力资本价格，纵轴代表企业家人力资本数量，抛除其它因素，天赋对企业家人力资本供给的影响可以用图1表示：
图1 天赋对企业家人力资本供给的影响
在图1中，a代表天赋的量，曲线y是一条平行于横轴的直接， 它表示随a的增加，企业家人力资本量直接增加。 至于天赋可提高企业家人力资本供给增长速度，涉及到人力的积累效应，在此，主要将其作为一个存量看待。
5、企业家人力资本价格
企业家人力资本作为一种资本，或一种特殊的商品，其价格与供给之间的关系与其它商品并无两样。价格提高，企业家人力资本供给量增加，反而反之。这里要强调的是，企业家人力资本价格并不仅仅是绝对价格，而更主要的是相对价格。即相对于其它行业和同行业内部其它企业家人力资本的价格。如果与它们相比，自己价格较低，尽管绝对数额很高，却会减少现实的供给量。价格对企业家人力资本供给的影响用下图2表示：
图2 价格对企业家人力资本供给的影响
图2中，y表示一般意义上价格与供给的关系，y[,1] 表示相对价格低时，企业家人力资本供给曲线。y与y[,1]的差距表示相对价格的影响。
6、社会网络
企业家人力资本是一种非常特殊的人力资本。其特殊之处主要体现于它受社会网络的影响，这种影响具体体现为：家庭与社交两个方面。长期在企业家家庭中生活的人，其企业家人力资本较易形成。据楞次等人1990年的调查，在1085个美国企业家中，有一半属于第二代企业家。具体而言，家庭对企业家人力资本供给的影响表现为：一方面它可以提高人力资本存量，即a增加；另一方面， 它作为人力资本投资的一种方式——家庭教育，增加企业家人力资本流量。社交的影响主要体现为亲戚、朋友、同学等方面，它的影响也是显著的。据石秀印的调查，我国私营企业家中，有机关、企事业干部亲戚与朋友的私营企业家分别占36.1%和47.4%，而将普通工人、农民作为关系密切的亲戚和朋友的人，很少成为企业家（石秀印，1998）。李路路（1998）则将社交网络称为“社会资本”，社交其实也是人力资本投资的一种方式。因此，其影响也可纳入到人力资本投资中，在下文中分析。社会网络对企业家人力资本供给的影响可集中表现于下图3：
社会网络对企业家人力资本供给的影响
在图3中，△[,a]表示企业家人力资本存量的增加， 即由于家庭熏陶而遗传的企业家人力资本。y[,1] 表示无社会网络影响的企业家人力资本，y表示社会网络影响下的企业家人力资本供给曲线。y2 是一条与y1 平等的直线。由图3可以看出，社会网络不仅提高了企业家人力资本存量，表现为a转变为a+△a；而且， 提高企业家人力资本供给增长速度，表现为y 的斜率大于y1的斜率。
7、人力资本投资
人力资本投资是影响个别企业家人力资本供给水平的重要因素。通常而言，它包括教育、培训、“干中学”、医疗、卫生、保健和迁移等方面的投资及其机会成本，尤其是“干中学”与MBA教育投资。 个人的工作经历可以直接增加企业家人力资本的供给量，MBA 教育则可以提高企业家人力资本的数量和质量。 在西方， 多数企业家都接受过系统的MBA教育。MBA教育已成为企业家人力资本的主要形成途径之一。另一方面，企业家人力资本具有累积效应，阿罗用“社会累积总资本”表示这种效应。累积量越大，企业家人力资本增长速度越快，其供给水平越高。如果用横轴表示人力资本投资，纵横表示企业家人力资本供给，则其关系可用下图4表示：
图4 人力资本与企业家人力资本供给
图4中，y表示受人力资本投资影响的企业家人力资本供给曲线。人力资本投资水平越高，企业家人力资本供给越多，同时，企业家人力资本增长速度越快，表现为y的斜率不断增大。
8、企业家自身的生命周期
企业家人力资本的形成，不象一般的工业制品那样，用机械、化学或生物方式进行大规模，快速的批量生产。它只能按照人才成长规律实行逐级培养，通常不能跳跃其中的某些必要培养阶段，也不能省略某些必需的训练内容。这是一个缓慢的、循序渐进的过程。同时，企业家人力资本极易贬值，且随企业家自身年龄的增长会逐渐衰减。即企业家人力资本形成的时期长，而消失的时期短。受此影响，企业家人力资本的供给周期短且极不稳定。经历许多年形成的企业家人力资本在市场中刚显露其价值，供给量提高，却因易贬值性和企业家年龄增长，很快又退出供给。在企业界，经常可以见到的“各领风骚三五年”的状况就是这方面的表现。
二、企业家人力资本的需求
与中国企业家人力资本供给状况差强人意相比较，中国经济的发展对企业家人力资本提出强烈需求，出现了严重的、供不应求的“瓶颈”格局，直接影响到中国经济的发展前景。这一方面反映了中国经济扩张的内在要求，另一方面反映出企业家人力资本在经济发展中的重要地位。在此，将结合影响企业家人力资本需求的因素，具体分析这一状况。
影响企业家人力资本需求的因素有：
1、经济的市场化程度
企业家是市场的产物，企业家人力资本也只有在市场经营中才能发挥作用，实现其价值。另一方面，市场经营只有企业家才能完成，企业家利用其人力资本敏锐地捕捉到市场机会、迅速作出决策，并将此决策贯彻实施，转化为企业行为，使供求趋于均衡。同时，企业家还通过创新行为，不断拓展市场的广度和深度，使市场得到充分发展。在自然经济时代，没有市场，没有交换，自给自足生产，对企业家几乎不存在需求。但是，社会分工和需求多样性的矛盾，只有通过市场，通过企业家，才能解决。在这一矛盾的不断激化与解决的努力中，市场得以发展，经济的市场化程度不断增加，对企业家人力资本的需求也同时增加。进入到商品经济时代之后，企业家成为市场经济主角，成为经济发展的动力源泉，并且，随经济市场化程度的提高，市场更加扑朔迷离，对企业家人力资本的需求也更加强烈。因此，经济的市场化程度与企业家人力资本需求成正比例关系。
中国的经济改革从某种意义上讲就是一个市场化过程，是一个经济市场化程度不断提高的过程。据调查和估算，中国经济的总体市场化程度已达到50%（常修泽，1998）。在经济市场化程度提高之后，中国经济对企业家人力资本的需求更加强烈
2、价值观念
价值观念属意识形态的一部分。在不同的价值观念下，对企业家人力资本的重视程度不同，导致了对企业家人力资本的需求也不同。以平等、平均为主导的价值观念强调人与人之间平等性忽视了人的能力差异，因而对企业人力资本重视不足，需求不足。而在以效率优先的价值观念下，企业人力资本得到充分重视，也对企业家人力资本提出强烈需求。
中国的经济改革，带来了人们价值观念的巨大转变。在传统的平均主义价值观念下，我们不鼓励能人，甚至对能人进行各方面的遏制。因此，在传统观念下，我国几乎没有真正的企业家，也没有对企业家人力资本的真正需求。经过改革，人们的价值观念发生了很大变化，已形成了一个“崇尚能人”、“争做能人”的社会氛围、企业家作为能人中的能人得到人们的崇尚，对企业家人力资本的需求也愈益强烈。
3、管理功效的认识程度
管理究竟在企业经营中起到什么作用，对企业的经济效益能够作出多大的贡献等，对这些问题的回答会导致人们对企业家的不同认识。企业家非常重要的一个职能就是管理，当然这个管理并非仅指组织管理，而是包括产品管理、市场管理、经营管理、人才管理等在内的全方位管理。如果人们认为管理是一门艺术，是企业成功与否的关键，是企业效益的主要来源，则会对企业家人力资本提出强烈需求，反而反之。
中国企业界对管理功效的认识程度也经历了一个变化过程。在计划经济中，人们侧重于对特权、计划任务的追求，对管理重视不足，因而对企业人力资本需求不足。改革开放以后，由于市场竞争压力，人们对管理功效的认识加深，开始重视管理，但是企业界往往对管理的某些方面重视有加，而对全方位管理重视不足，因而导致他们对集全方位管理才能于一身的企业家人力资本需求不足。
4、市场竞争程度
企业的生存空间是市场，而市场是变化莫测，充满竞争的，能否在市场竞争中争得主动，获得竞争优势，在很大程度上取决于企业是否有一位善于驾驭市场的“舵手”。因此，企业对企业家存在着永恒的需求，在此，市场竞争程度决定企业对企业家的需求强度。在一个市场竞争程度不很高的市场中，市场的变化慢，企业的经营活动调整也相对缓慢，因而对企业家人力资本需求强度较弱。相反，在一个竞争程度较高的市场中，竞争激烈，市场机会稍现即逝，就要求企业必须能够抓住这个机会，及时进行调整，适应市场变化，从而对企业家人力资本的需求强度大大增强。
中国市场已由原先的卖方市场逐步转化为买方市场，市场竞争已表现为企业全方位的竞争，仅凭一个方面的创新已不能够长期立足于市场，必须进行全面的改进和改革。在这样的市场环境中，从事企业经营的企业家必须具有更高水平的人力资本，并不断提高其水平。因此，对企业人力资本的需求强度显著增强。
5、企业家的淘汰与选拔机制
企业家的选拔与淘汰机制对企业家人力资本需求产生重要的影响。在企业家由市场选拔，市场淘汰的机制下，如果企业经营失败，旧企业家被解雇的同时，对新企业家的需求产生。因此淘汰与选拔机制市场化程度越高，对企业家人和资本需求越强烈。相反，在一个企业家行政任命机制下，即使企业经营失败也可能由于行政原因，原企业家并不被淘汰，对企业家的新需求也不会产生。
中国的企业家选拔淘汰机制正在发生一场革命，即由行政任命机制向市场选拔机制转变。在这一转变中，民营企业家已先行一步，国有企业则仍主要集中于行政任命制。因此对企业家人力资本的需求中，民营企业是主要的需求主体。
三、小结：中国企业家人力资本的供求均衡
中国的经济体制改革，中国经济的发展对企业家人力资本提出了巨大的需求，且这种需求随改革的进一步推进，还将增强。企业家作为经济发展的动力源泉和发动机的角色已被人们广泛认同。面对这种需求状况，令我们感到不安的是，中国企业家人力资本的供给状况则差强人意。一方面由于企业家人力资本自身的稀缺性，使其本身就是一种供不应求的资本；另一方面，长期的计划体制和改革推进速度的缓慢使中国企业家人力资本形成的制度始终不能够建立起来，由此导致中国企业家人力资本的供给水平更低，加剧了企业人力资本的稀缺性。在这种供求状况下，必然带来一个结果，即企业家人力资本的昂贵。中国企业家人力资本价格将会大大偏离其价值所要求的水平，即中国企业家人力资本的定价将主要由供求决定。
[收稿日期]2000－07－29