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摘要：本文基于一个信息安全技术领域的典型案例，分析了在对专利申请进行检索之前，如何深入地理解专利申请的技术方案，并在准确理解技术方案的基础上，制定合适的检索策略，例如追踪检索的方式对专利申请的申请人或发明人、参考文献等进行有效追踪，从而提高检索效率。
关键词：技术方案，检索，追踪，发明构思
引言
专利法所称的发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，这是对可申请专利保护的发明客体的一般性定义，不是判断新颖性、创造性的具体判定标准。
专利申请中的技术方案，是指对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合，而技术手段通常是由技术特征来体现的。
在对专利申请进行检索时，即对专利申请判断其是否具备新颖性和创造性，具备授权条件时，需要对专利申请的技术方案进行深入分析，充分理解申请人或发明人的发明构思，即通常所说的发明点，才能对专利申请进行准确检索，以找到与专利申请最相关的现有技术，如果未对专利申请进行深入理解就开始盲目检索，往往会偏离专利申请的主题，降低检索效率。
因此，对专利申请的准确和深入理解非常重要，在对专利申请的技术方案进行深入理解后，可采用多种辅助检索手段对技术方案进行检索，其中，追踪检索就是多种检索手段中一种较为重要的方式。
本文将以一个典型案例为基础，体现对技术方案的深入理解的重要性，以及在深入理解技术方案的基础上对典型案例进行有效的追踪检索。
1、典型案例
本申请为一信息安全技术领域的专利申请，其主要涉及对数字作品的版权归属的认证方法，即判断数字作品的权属所有问题，在现有技术中，通常使用用户名和密码等传统方式对数字作品的版权归属进行管理，但这种方式常常会导致用户遗忘用户名和密码，从而再次申请找回用户名和密码，这种方式较为繁琐，影响管理效率。
在此基础上，本申请提出了一种数字作品权属认证方法，本申请具有10个权利要求，独立权利要求为1和6，权利要求1是方法权利要求，权利要求6是装置权利要求。权利要求1如下：
1. 一种数字作品权属认证方法，其特征在于，包括：
对待认证数字作品提取媒体指纹；
将提取到的待认证数字作品的媒体指纹与媒体指纹库中的媒体指纹匹配，若在所述媒体指纹库中查找到与提取到的所述待认证数字作品的媒体指纹匹配的媒体指纹，则获得所述匹配的媒体指纹在所述媒体指纹库中的第一索引；
对权属证书库中已注册数字作品的权属证书进行解析，得到与所述第一索引对应的权属信息，所述已注册数字作品的权属证书包括所述已注册数字作品的权属信息和所述已注册数字作品的媒体指纹在所述媒体指纹库中的索引。
2、检索过程
（1）深入理解技术方案
首先，分析本申请的独立权利要求，权利要求1要求保护一种数字作品权属认证方法，涉及IPC分类号G06F21/10“保护分布式程序或内容，例如版权资料的出售或许可”，分类号可以作为检索过程的参考。
然后，针对权利要求进行试探性检索，检索要素采用“数字版权管理（DRM）”、“指纹”、“认证”，发现检索得到的文件涉及的技术方案大部分为在数字版权管理中的用户指纹认证，与本申请的技术方案相去甚远。
再次对本申请的说明书进行深入理解，发现“媒体指纹”是在数字作品中的一个固有名词，其包含针对各种类型的数字作品的具体指纹（如文字指纹、视频指纹、音频指纹、图像指纹等），为验证说明书中对“媒体指纹”的定义，在超星独秀学术中对“媒体指纹”进行了检索，发现在书籍中的确有对在DRM技术领域“媒体指纹”的固有定义，如下图：
针对上述分析，对检索策略进行了第一次调整，检索要素调整为采用“数字版权管理（DRM）”、“媒体指纹”。在中文专利检索库（万象云专利搜索等中文专利检索平台）中进行检索，得到的文献与本申请的方案比较相近，并且得到了文献1公开了一种数字作品权属认证系统和方法，为申请人本人的在先申请，查看该文献的技术方案也发现与本申请十分相近，区别仅仅在于本申请中使用了索引建立媒体指纹对权属信息的查找，而文献1则直接通过媒体指纹对权属信息进行查找，而在计算机应用技术领域使用索引技术建立两种信息之间的媒介进行信息查找是常用的技术手段。但文献1虽为本申请的在先申请，其公开日则在本申请的申请日之后，由于文献1与本申请的区别在于本申请使用了索引查找技术，因此文献1无法评述本申请的新颖性，无法作为本申请的抵触申请。
由于文献1无法作为评述本申请新颖性和创造性的对比文件，但由于本申请与文献1的技术方案和发明构思及其相似，笔者想到可以追踪查看针对文献1的评述方式，查看文献1的案件信息得到了对其进行评述三性的两篇Y类文献2和文献3。发现这两篇文献在之前的检索过程中均已得到，笔者认为结合评述较为勉强，并未将其作为可以评述本申请的Y类文献。而查看文献1的审查过程，申请人在答复过程中对文献1也几乎未作修改，可见申请人也认为将文献2和3进行结合评述文献1的创造性并不合适。此时，在专利库中对本申请进行检索的思路遇到了中断。
（2）日期靠后专利文献的追踪
在对专利文献的检索和追踪遇到阻碍后，笔者重新审视现有的得到的所有文献，发现文献1的申请日较早（2010年），结合申请人科研院校的背景，笔者考虑申请人应会在2010年左右发表与本申请相关的一些学术论文。
首先选择中文论文库CNKI进行检索，在“主题”检索项中输入“媒体指纹”后，仅得到一篇非专利文献，与本申请并不相关；在“全文”检索项中输入“媒体指纹”以及在“作者”检索项中输入“黄铁军”（申请人）后，得到8篇非专利文献，浏览后发现，申请人在CNKI中收录的论文都较为上位，并不涉及本申请中的技术细节。笔者考虑CNKI收录的论文数量可能有限，因此转到Google Scholar中进行检索。
在Google Scholar中输入“媒体指纹 黄铁军”后，发现了CNKI中未收录的论文《社会多媒体计算》，如下图：
虽然该论文还是对媒体指纹和DRM描述的较为上位，但笔者发现其中提到了一种技术即“基于媒体指纹的副本检测等数字版权管理技术相结合”，并且给出了参考文献【9】，而副本检测与权属认证是极其相关的技术，因此，笔者在Google Scholar中查找该参考文献【9】，即《Mediaprinting identifying multimedia content for digital rights management》，该外文论文为申请人在2010年12月发表。
阅读该论文后发现其与文献1的技术方案基本相同，也就是说使用该外文论文（X类文献）结合公知常识（索引技术查找对应信息）即可评述本申请的创造性。
3、总结
（1）笔者在试探性检索后发现文献不相关后进行了反思，再次了解本申请的发明实质，并且利用书籍等资料验证申请人所提出的固有名词的含义，准确调整了检索思路后查找后相关文献。
（2）在专利文献公开时间不可用时，查看了无法构成抵触申请的文献的检索过程，是一种很好的追踪思路，并且在查看后发现评述的文献不合适时并没有盲从，充分体现了如何进行独立检索。
论文作者:张剑峰,蔡健
论文发表刊物:《防护工程》2019年第5期
论文发表时间:2019/6/13
标签：指纹论文; 文献论文; 技术论文; 专利申请论文; 媒体论文; 权属论文; 数字论文; 《防护工程》2019年第5期论文;