贫困与中国经济长期稳定增长的聚类分析，本文主要内容关键词为：中国经济论文,贫困论文,稳定论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、引言
贫困与经济长期稳定增长之间的关系一直以来引起了许多经济学家的关注。从亚当·斯密的《国民财富的性质和原因研究》，到当代发展经济学中刘易斯的“无限剩余劳动”模式、纳克斯的“贫困恶性循环”理论、纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论、哈罗德-多马模型以及西蒙·库兹涅茨的“倒U字型”曲线都从不同角度对贫困与经济长期稳定增长之间的关系进行研究。
西方经济学家从不同角度对贫困与经济长期稳定增长之间的关系进行研究的同时，也提出了一些解决的途径，但贫困问题不是一朝一夕就能解决的。当今世界，各国都在加大力度解决贫困问题，可以说贫困是当今世界各国普遍存在的现象。对中国来说，大量贫困人口的存在无疑对社会的稳定、经济的长期稳定增长、国家的繁荣富强具有一定的制约作用。因此，本文采用模糊聚类分析方法，对贫困与中国经济长期稳定增长的关系进行实证分析。
二、模糊聚类分析的数学原理
20世纪六十年代，“数字分类学”的产生为模糊数学的形成与发展奠定了坚实的基础。模糊聚类分析方法作为模糊数学已经成熟的一种标准分类技术，运用于许多领域，包括经济、科技、天文、人文、城市规划、天气预报等等。模糊聚类分析的主要依据就是“物以类聚”的思想，即把具有相似特征的事物归为一类，而把差异大的事物区分开来。
(一)模糊聚类分析的数学原理
任何事物的发生都具有一定的不确定性，模糊数学就是在不确定的前提下研究事物之间的关系的一门学科。模糊集理论是20世纪六十年代由美国的自动控制专家查德(L.A.Zaeh)教授首先提出来的，将模糊集理论运用到聚类分析中便产生了模糊聚类分析。从该学科的发展趋势来看，具有极其强大的生命力和发展空间。模糊聚类分析的数学原理如下：
定义1.乘积空间：令XxY=｛(x，y)｜x∈X，y∈Y｝，称XxY为X的全域乘积空间。
定义2.称乘积空间XxY的一个模糊子集R为集合X到集合Y的一个模糊关系。模糊关系R由其隶属函数μ[，R](x，y)0≤μ[，R]≤1所刻画，表示元素具有模糊关系R的程度。当X，Y都为有限集时，模糊关系R可以用一相模糊矩阵表示：R=[μ[，R](x[，i]，y[，j])]。
定义3.(1)若对于任一x∈X，都有μ[，R](x，x)=1，则称R具有自反性。(2)若对于任一x，y∈X，都有μ[，R](x，y)≤μ[，R](x，y)，则称R具有对称性。同时满足(1)、(2)的模糊关系称为模糊相似关系。μ[，R](x，y)即为x，y的连接强度。
定义4.设V=｛x[，1]，x[，2]，…，x[，P]｝是有限点集，R是V上的模糊相似关系，则有序对G=＜V，R＞称为模糊图。(V[，1]，V[，2])是V在G中的最小二分割，(V[，i1]，V[，i2])是V[，i](i=1，2)的二分割，则在G中必有r(V[，1]，V[，2])≤r(V[，i1]，V[，i2])。
定义5.设G=＜X，R-1＞0是模糊图。T是G的基础图G[*]的生成树，E[，T]=E(T)∩R，则T=＜X，E[，T]＞G的生成树。T中恰好有n-1条枝，故μE[，T]最多只取n-1个不同的值，设为μ[，1]＞μ[，2]＞…μ[，L](L≤n-1)。任取μ[，i]，将μE[，T](e[，k])＜μ[，i]的枝从T中全部移出，即可获得在水平μ[，i]上的最优聚类。
由模糊聚类分析的数学原理可以看出，其实质就是根据研究对象本身的属性构造模糊矩阵，在此基础上根据一定的隶属度来确定其分类关系。
(二)模糊聚类分析的步骤
首先，建立模糊相似关系。可以采用指数相似系数法，相似系数公式法，最大最小值法，距离补公式等建立模糊相似关系。
其次，求出模糊相似关系的最小二分割，计算出连通强度并求出最优树。
最后，根据最优树进行聚类。
三、贫困与中国经济长期稳定增长的聚类分析
(一)从失业角度看贫困对中国经济长期稳定增长的影响
一般来说，经济增长与失业之间存在负相关关系，经济高增长率导致失业率下降，而低的或负的增长率伴随失业率的上升。在我国，失业率与经济增长之间的替代关系是比较明显的。失业与经济增长波动关系密切，高增长率和低失业率相伴随。经济增长率和失业率之间的这种关系被称之为奥肯定律。奥肯定律表明，实际增长率高于潜在增长率一个百分点，失业率会下降半个百分点。
尽管奥肯定律是对美国实际经济增长率与失业率间长期内在关系的一种表述，但却具有普遍的意义。在我国，GDP增长率的峰顶与失业率的谷底遥遥相对，表现出较高的经济增长率与较低的失业率之间存在比较稳定的替代关系，也就是说低失业率伴随着经济发展的增长阶段。
下面就对我国1980～2003年中国的失业率与经济增长率之间的关系进行聚类分析。
笔者选择1980～2003年的数据为研究对象，如表1。根据模糊聚类分析的数学原理和步骤，求出模糊相似矩阵，再根据最优模糊聚类方法进行聚类。模糊相似矩阵可以表示为：
附图
表1 1980～2003年中国的失业率与经济增长率(％)
年份 GDP增长率 失业率 年份 GDP增长率 失业率
1980 7.8 4.9199214.2 2.3
1981 5.2 3.8199313.5 2.6
1982 9.1 3.2199412.6 2.8
198310.9 2.3199510.5 2.9
198415.2 1.91996 9.6 3.0
198513.9 1.81997 8.8 3.1
1986 8.8 2.01998 7.8 3.1
198711.6 2.01999 7.1 3.1
198811.3 2.02000 8.0 3.1
1989 4.1 2.62001 7.3 3.6
1990 3.8 2.52002 8.1 4.0
1991 9.2 2.32003 9.1 4.4
资料来源：《中国统计年鉴2001》，其中2003年失业率4.4％为估计值。
采用最大最小法求得1980～2003年我国失业率的模糊相似矩阵为：
附图
附图
附图
根据实际需要聚类分析结果可以分为7类，即当λ=0.95时，聚类结果能够反映实际变动情况。共中极高类｛80｝，用记号3表示；很高类｛03｝，用2表示；较高类｛81，02｝，用1表示；一般类｛01｝，用0表示；较低类｛82，94，95，96，97，98，99，00｝，用-1表示；很低类｛83，89，90，91，92，93｝，用-2表示；极低类｛84，85，86，87，88｝，用-3表示。
同理，GDP也分为7类，即当λ=0.932时，聚类结果能够反映实际变动情况。其中极高类｛84｝，用记号3表示；很高类｛85，93，94，95｝，用2表示；较高类｛83，93，94，95｝，用1表示；一般类｛82，86，92，97，98，03｝，用0表示；较低类｛80，99，00，01，02｝，用-1表示；很低类｛81｝，用-2表示；极低类｛90，91｝，用-3表示。于是可以绘制曲线如图1所示。
附图
图1 聚类后的失业率与GDP增长率曲线图
从图1可以看出，1981～1991年，GDP与失业率呈负相关关系。在这11年中，GDP的高速增长伴随着失业率呈低水平走势。1992年至今，失业率一直呈上升趋势，表明我国失业人口增加，尤其在2000年后，失业率上幅比较大，就业形势越来越严峻。而从1997年之后，我国GDP增长率平稳增长，没有出现大起大落的情况，实现了我国政府的年预定目标。但是贫困问题的解决仍然依赖于经济的长期稳定增长，GDP增长率以8％的速度增长是符合我国实际要求的。经济的高速增长伴随着失业率的上升似乎与奥肯定律有背，从实际上看，我国目前正处于经济结构的转型阶段，失业率的上升是不可避免的。因此，加快经济结构的调整，使我国经济步入新的发展阶段是当务之急。
(二)从收入差距角度看贫困对中国经济长期稳定增长的影响
基尼系数是国际上通用的用来判断收入差距，即判断分配平等程度的重要指标，它的取值范围是[0，1]。基尼系数为零，表示收入分配完全平等；基尼系数为1，表示收入分配绝对不平等。按照联合国有关组织规定：若基尼系数低于0.2，表示收入绝对平均；基尼系数在0.2-0.3之间，表示收入比较平均；在0.3-0.4之间，表示收入相对合理；在0.4-0.5之间，表示收入差距较大；若基尼系数在0.6以上则表示收入差距悬殊。表2是我国1978～2003年农村和城镇居民收入的基尼系数。
表2 1980～2003年农村和城镇居民收入的基尼系数
年份
农村城镇 年份 农村
城镇
1980 0.2410.16 1992 0.314 0.25
1982 0.2390.15 1993 0.320 0.27
1983 0.2460.15 1995 0.3415 0.28
1984 0.2580.16 1996 0.3229 0.28
1985 0.2640.19 1997 0.3285 0.29
1986 0.2880.19 1998 0.3369 0.30
1987 0.2920.20 1999 0.3361 0.295
1988 0.3010.23 2000 0.3536 0.32
1989 0.3000.23 2001 0.36
0.32
1990 0.3100.23 2002 0.366 0.319
1991 0.3070.24 2003 0.3680 0.342
资料来源：国家统计局，中国统计年鉴，2003年城镇基尼系数为估计值。
依据以上原理，绘制出经过聚类后的农村和城镇居民收入的基尼系数曲线图，如图2所示。
附图
图2 聚类后的农村基尼系数与经济增长曲线图
可以看出，基尼系数逐渐增大，居民收入差距呈逐年上升趋势，表明贫富差距进一步拉大。据统计，2003年年底，基尼系数已经达到了0.458，居民收入差距进一步拉大，但同时我国经济却有高速的增长。从表面上看，经济高速增长导致收入差距扩大，使相对贫困更加严重了。实质上，收入差距的扩大取决于经济增长的性质与经济结果。改革开放以来，我国经济增长的实质是东部经济拉动西部经济增长，东部经济增长的贡献率大大高于西部经济增长的贡献率，东西部地区经济发展不平衡。经济结果自然是东部地区居民所获得的收入增长大大高于西部居民，收入差距拉大。我国经济的高速增长在减少绝对贫困人口数量的同时却使相对贫困人口数量增加了，因此，我国经济要保持长期稳定增长就必须处理好经济高速增长与地区经济发展之间的关系，在减少绝对贫困人口数量的同时也要防止相对贫困人口数量的增加。
收入差距的不断扩大必然要求国家调整经济增长的目标，即要以收入分配改善为目标，把不同地区居民收入分配差距控制在一定的合理范围之内。
(三)从人口增长角度看贫困对中国经济长期稳定增长的影响
从1980～1982年，我国人口自然增长率呈上涨趋势，之后在1982～1986年之间来回波动，到1986年人口自然增长率达到历史最高峰。从1986年至今，人口自然增长率逐年下降，这可以从图3看出。人口增长率与GDP增长率之间还是具有比较明显的正相关关系的，表明随着我国在取得经济建设的辉煌成就的同时，控制人口的增长也取得了巨大成就。长期以来，我国居民存在着“多子多福”的思想，随着社会向现代化迈进，人们逐渐意识到家庭人口的数量是与富裕程度呈负相关。从我国国情可以看出，富裕家庭往往是家庭人口数量较少的。人口自然增长率过高，会加大国家的投入成本，对经济的长期稳定增长起到抑制作用。从世界各国的实际情况来看，欧洲国家富裕程度最高，人口自然增长率是负增长。而世界上最贫困国家不但经济发展不上去，而且人口自然增长率极高。因此，我国应该理顺人口增长与经济增长之间的关系。
附图
图3 聚类后的人口增长与经济增长率的曲线图
表3 我国1980～2003年人口增长情况
年份 出生率 死亡率 自然增 年份 出生率 死亡率 自然增
长率 长率
1980 18.216.34
11.87
1992 18.246.64
11.60
1981 20.916.36
14.55
1993 18.096.64
11.45
1982 22.286.60
15.68
1994 17.706.49
11.21
1983 20.196.90
13.29
1995 17.126.57
10.55
1984 19.906.82
13.08
1996 16.986.56
10.42
1985 21.046.78
14.26
1997 16.576.51
10.06
1986 22.436.86
15.57
1998 15.646.509.14
1987 23.336.72
16.61
1999 14.646.468.18
1988 22.376.64
15.73
2000 14.036.457.58
1989 21.586.54
15.04
2001 13.386.436.95
1990 21.066.67
14.39
2002 12.866.416.45
1991 19.686.70
12.98
2003 12.416.406.01
资料来源：中国统计年鉴
四、结论
从失业的角度看，结合我国实际情况，失业与经济的长期稳定增长存在高度负相关关系，这同时也验证了奥肯定律的正确性，即经济的长期稳定增长会导致失业率的降低。从目前我国实际情况来看，尽管每年经济保持在8％的速度高速增长，但是失业率一直保持在3％～5％之间波动而没有下降的趋势，这说明了我国经济结构存在着一定的不合理性。因而经济结构的调整与升级就成为今后经济体制改革的一项重要任务。
从收入差距角度看，贫困与经济的长期稳定增长之间存在比较复杂的关系。经济的长期稳定增长要以收入分配改善为目标。收入分配的改善不是收入分配的平均化，而是要把收入差距控制在一定的合理范围之内，既要保持经济的长期稳定增长，又要降低贫困人口的数量，从根本上解决贫困问题。经济的长期稳定增长不能单一追求经济的增长速度，要以科学的增长观为指导，全面衡量经济增长的效益。经济增长的结果对贫困群体要有实质性的改善，而不能以地区经济发展的差距拉大为前提。
从人口增长的角度看，人口增长率与经济增长率之间存在一定的正相关，人口增长率的降低表明我国实行计划生育的效果是越来越成功了。但也要借鉴国际上发达国家的经验，在保持经济的长期稳定增长的同时要降低人口自然增长率。
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