奥运工程质量审计的一些做法，本文主要内容关键词为：工程质量论文,做法论文,奥运论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、在审前调查阶段，通过查阅开工手续、施工方案、质量管理制度、监理大纲、监理规划、月报、图纸等相关资料，掌握被审计工程的一些基本情况。
（一）查看施工图审查报告。由于施工图审查工作专业性、技术性强，须委托专职的审查机构承担。按规定建设工程施工图设计文件未经审查批准不得使用。建设单位应在完成施工图、取得《建设工程规划许可证》后，市建设委员会颁发开工证前办理施工图报审手续。最终手续包括《北京市建筑工程施工图设计文件审查报审表》、《北京市建筑工程施工图设计文件审查报告》、《北京市建筑工程施工图设计文件审查通知书》，其中在报审表附件中附建设工程规划许可证、消防审批意见书、人防审批意见书、工程勘察报告、施工图设计文件（含结构计算书）及有关部门对抗震、节能等专项审批意见书，在审查报告中由工程各专业审查人员签署审查意见。
（二）审查开工手续办理情况。包括：工程质量监督手续、北京市建设工程施工许可证、工程动工报审表等。
（三）查阅施工图、施工组织设计、监理规划、监理月报，了解该工程的概况及截至审计之日的完成情况。
（四）通过施工组织设计方案审查施工总质量计划，该计划是以一个建设项目或建筑群为对象进行编制，用以控制其施工全过程各项施工活动质量标准的综合性技术文件，包括的内容有：工程设计质量要求和特点、工程施工质量总目标及其分解、确定施工质量控制点、制定施工质量保证措施、建立施工质量体系。
（五）通过现场询问等了解各施工流水段的划分情况。
（六）审查建设监理大纲，了解监理单位对该工程项目监理思路、方法、组织、措施。
（七）通过监理规划了解工程项目概况、监理工作范围、监理工作内容、监理工作目标、监理工作依据、项目监理机构的组织形式、项目监理机构的人员配备计划、项目监理机构的人员岗位职责、监理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度、监理设施等。
（八）掌握工程监理单位派驻工地人员的实际情况，包括：各专业配备监理工程师、监理员的数量及资质。
（九）了解建设过程中是否发生质量等级事故。如果发生质量事故，按《北京市建设工程质量事故报告和调查处理管理规定》执行，发生特别严重事故的按建设部《工程建设重大事故报告和调查程序规定》执行。审查承包单位是否及时报送质量事故调查报告和经设计单位等认可的处理方案，项目监理机构对质量事故的处理过程和处理结果是否进行跟踪检查和验收，总监理工程师是否及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并将完整的质量事故处理记录整理归档。
二、在审计实施阶段，对工程参建各方从制度、措施、体系及执行情况等方面进行进一步的审查，发现其中存在的问题，做好监督和服务工作。
（一）学习掌握相关的法律法规
作为一名从事建筑工程质量审计的人员，在工作中审查被审计单位在建设中是否合规，首先需要掌握国家和地方颁布的一些法律、法规、条例等，这样才能发现存在的问题，督促被审计单位及时解决。其中有：《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》、《电子签名法》、《计量法》、《建设工程质量管理条例》、《建筑工程施工质量验收统一标准》。
（二）审查建筑工程参建各方管理制度、组织机构情况
1.对建设单位审查。审查其内部制定的工程质量管理，是否坚决贯彻“质量第一”的原则，严格遵守《建筑法》、《建设工程质量管理条例》，严格履行合同中质量管理责任及工程质量目标的约定，是否实行政府监督、社会监理、企业自保、业主负责的质量管理体系，是否建立由公司总经理负责的工程质量管理领导小组和质量管理部门，是否制定小组和各相关部门的主要职责以及对工程监理单位、施工单位质量管理工作的要求。
2.对工程监理单位审查。一是通过对监理大纲、监理规划的查阅审核该工程所建立的监理工作依据、目标、内容、机构的组织形式、机构的人员配备计划、人员岗位职责、监理工作程序、方法、措施及工作制度。二是当遇到总监理工程师调整时，监理单位是否征得建设单位同意并书面通知建设单位；当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师是否书面通知建设单位和承包单位。
3.对工程承包单位审查。审核其是否建立了符合国家政策法规，适应施工管理需要的项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系。它们主要内容应有质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；质量管理、技术管理制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证，并经总监理工程师签认；是否建立、健全教育培训制度。
（三）审查施工、监理方案及细则的签署情况
1.检查监理规划是否由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制，最后由监理单位技术负责人审核批准。
2.检查监理实施细则是否由专业监理工程师（指现场负责本专业的监理工程师）编制，并经总监理工程师批准签字。
3.施组织设计及主要施工方案是否经过公司技术负责人审核批准，并经总监理工程师审核批准。
（四）审核主要建筑材料进场报验情况，从以下8个步骤进行审计
1.根据施工合同及有关规定确定哪些主要材料需要进行招投标，并审核这些材料在招投标过程中是否按照规定执行，有无违纪违规现象。
2.对材料及设备采购合同进行审核，检查合同主要条款内容是否完备，是否包括材料设备规格、质量标准、供货时间及违约责任等。
3.对已确定的常规和见证试验室的资质进行审核。可通过网上查询其是否取得计量认证合格证书和等级资格证书。
4.检查工程监理部物资进场报验台账及工程物资进场报验表，确定材料的进场数量及规格。检查工程物资进场报验表的签字手续，进场材料的审核是否经有资质的专业监理工程师签认。
5.根据进场材料的数量、规格、生产厂家及有关的见证取样送检规定，按有关规定检查送检比例是否达到30%以上。
6.对材料生产厂家或销售代理机构进行核查，检查其是否向材料使用单位提供《北京市建筑工程材料供应备案管理手册》，必要时可在北京市建委网站上进行查询。
7.根据工程物资进场报验表中的编号检查相对应的材料出厂合格证、厂家质量检验报告、厂家质量保证书。对于电气工程主要设备材料还应检查是否有生产许可证、试验记录、CCC即中国强制认证标志（中国国家认证认可监督管理委员会认证）及证书复印件，实行安全认证制度的产品应有安全认证标志。若发现疑问时，则有必要去生产厂家延伸调查，获取有力证据。
8.根据工程物资进场报验表中的编号检查相对应的材料进场复试报告：一是试验报告应电脑打印，二是试验报告采用北京市统一表格格式，三是检查有见证的试验报告是否盖有“有见证检验”专用章，四是试验报告上应有CMA红章。在审计中若对试验报告产生疑问，可去试验室查询原始单据。
（五）审查对条例、规范、方案的执行情况
1.对分包工程报验程序审核：一是检查总承包单位制定的对分包单位管理制度；二是检查《分包单位资质报审表》，要求分包单位资质年审无过期情况，表中须有专业监理工程师和总监理工程师签署审查意见。
2.在施工现场采用随机抽查方式对专业作业人员上岗情况进行核查，要求现场操作人员与在册人员一致，日持证上岗。
3.检查工程在施工过程中验收手续健全情况。根据施工期间所划分的流水段我们选择一些有代表性施工段进行审计，主要选择不同的施工队施工的；不同的主材供应厂商，如商品混凝土等；不同部位的，如基础底板、框架柱、梁、板、内外墙等；不同分部工程名称的，如地基与基础工程、主体结构工程、建筑电气工程等。对于每一个流水段来说，审查的步骤为：一是检查《分部（子分部）工程质量验收记录表》，在表中有施工方的项目经理、勘察方的项目负责人、设计方的项目负责人、监理方的总监理工程师4人签字，勘察单位对地基基础、主体结构分部工程验收应签认外，对其他分部工程验收可不签认，每一张记录表不是针对某一流水段的，可能是几个流水段的总合；二是检查《分项／分部工程施工报验表》和《分项工程质量验收记录表》，表中应有施工单位项目技术负责人和专业监理工程师签认；三是检查《检验批质量验收记录表》，表中根据施工执行标准设有主控和一般两个项目，并有专业监理工程师签署审核意见；四是检查每一张记录表下所附的主材出厂合格证、复试报告、《隐蔽工程检查记录》及其他记录。目前，在北京市建筑施工行业所使用的《建筑工程资料管理规程》，其编号为DBJ01-51-2003。
4.检查监理旁站记录。根据监理旁站细则，确定旁站的范围、关键部位、关键工序。旁站记录应真实、及时、准确、全面反映关键部位或关键工序的有关情况。文字书写应工整清晰，尽量采用专业术语，写清记录表中所要求的每种情况，并有承包单位和监理单位相关人员签字。
5.检查监理月报。施工阶段的监理月报应包括以下内容：本月工程概况、本月工程形象进度、工程进度（包括本月实际完成情况与计划进度比较、对进度完成情况及采取措施效果的分析）、工程质量（包括本月工程质量情况分析、本月采取的工程质量措施及效果）、工程计量与工程款支付（包括工程量审核情况、工程款审批情况及月支付情况、工程款支付情况分析、本月采取的措施及效果）、合同其它事项的处理情况（包括工程变更、工程延期、费用索赔）、本月监理工作小结（包括对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价、本月监理工作情况、有关本工程的意见和建议、下月监理工作的重点）。监理月报应由总监理工程师组织编制，签认。
（六）审查工程竣工验收情况
1.检查施工单位是否向建设单位提交经总监理工程师签署意见的工程竣工报告。
2.检查建设单位是否制定验收方案。
3.竣工验收后，建设单位是否及时提出工程竣工验收报告并附参建施工单位竣工报告、勘察、设计单位工程质量检查报告、监理单位工程质量评估报告。竣工报告主要内容包括：工程概况、执行基本建设程序情况、对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价、工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式、工程竣工验收意见等内容。
4.检查建设行政主管部门是否出具质量监督报告。
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