影响中外企业间技术转移效果的因素及对策，本文主要内容关键词为：对策论文,企业间论文,中外论文,因素论文,效果论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、引言
近年来，中外企业间建立了大量的联盟合作关系，以便更好地学习外国企业先进技术和管理经验，增强我国企业技术进步和竞争力。然而，从实践结果来看，中外企业联盟中的技术转移效果在整体上并不理想。据调查发现，近年来，我国大量的中外合资企业都开始以中方向外方出让股权的方式转变成为外资独资企业，其中的一个重要原因在于：我国企业与外方企业联盟合作中并未能有效地学习和吸收先进的管理与技术知识，所获得的仅限于股权收益，这使得中方企业逐渐失去了进一步合作的兴趣。造成这一现象的原因是多方面的，具体分析中外企业联盟合作过程中影响技术转移效果的影响因素以及相应的对策措施，具有重要的理论价值和实践意义。
企业联盟是为适应知识快速发展和市场竞争需要而产生的优势互补或加强型组织，旨在通过结盟方式，共同创建新的技术和进行知识转移[1]。通过技术联盟形成外部网络是企业技术进步和能力提高的一条重要捷径。技术联盟使企业对资源的配置跨越了自身的边界，促进了不同企业知识与能力的相互补充。组成技术联盟的各企业主要是以管理、技术、信息和理念等无形资本的融合为核心纽带而形成的有机体。作为一种新的组织与管理运作模式，技术联盟这种合作形式已在高科技行业得到了广泛运用。
然而，并不是所有的联盟都能顺利如期地实现企业技术进步的目的。研究表明，仅40％～60％的企业实现了其合作目的。其原因之一在于，联盟中存在着影响技术跨边界有效合作的诸多障碍因素，从而导致企业在技术联盟中技术转移的效果难以如愿。Attewell(1999)认为，知识转移会遇到障碍，知识相对不可移动。Spender和Grant(1996)认为，在知识转移的过程中，需要克服知识拥有者和知识寻找者之间的不可模仿性。Hamel(1992)[2] 指出，由于知识的无形性、外溢性、无地域性、盟员间的合作竞争性等，容易在合作联盟中产生知识产权冲突，这种冲突直接影响着成员之间的知识交流、共享和创新，从而决定着联盟合作能否有效地运行以及运行的效率。Ernst和Young咨询公司2000年对知识共享的障碍因素进行了调查，结果表明，组织文化、技术不成熟、管理层不支持、因共享而带来的成本和缺乏需求形成障碍的主要因素[3]。因此，如何克服这些因素的制约，从而提高技术转移效果，成为企业构建技术联盟时需要重点考虑的问题。
二、影响企业间技术转移效果的因素
在中外企业技术联盟中，影响企业技术转移效果的主要因素：一是，企业自身的技术能力，人员配备是否完善，所拥有的知识资源能否应对技术转移的需要等因素影响；二是，技术特性因素的影响，技术的复杂性、缄默性和专用性等也会影响技术转移效果；三是，企业间关系因素的影响，双方在企业文化、知识积累、组织结构以及资源性等方面存在差异，影响着企业间技术转移的效果；四是，外部环境的影响。
1.中外企业间关系的影响
技术转移是双方互动协作的过程，双方的关系质量直接影响技术转移的效果。有效的知识共享是团体间人与人之间的一种互相理解与尊重。但联盟是一种合作与竞争关系，合作交流限于一定的范围和水平，并受到企业间文化距离、关系依赖度、信任度的影响。实际上，联盟不稳定或者瓦解的比例相当的高[4，5]，或者直接称之为失败。研究表明，联盟不稳定的比例达50％～70％。Das和Teng的研究显示，联盟的不稳定率为30％～50％[6，7]。联盟的高失败率大部分源自关系风险问题，控制关系风险十分重要。在中外企业合作中，双方的关系(如信任度、依赖性以及文化距离等因素)直接影响技术转移的效果。
(1)关系信任程度。信任是关系到企业间合作的关键因素。信任是战略联盟伙伴关系的重要基础。信任亦是信息分享的核心要素。组织间的高度信任可引领合作成员进行知识的交换与机密信息的分享。信任也能驱使交易双方愿意承担风险，因为预期其伙伴不会产生投机行为。联盟中技术合作是有局限的，伙伴在技术合作的同时各方又极力保护自己的核心能力及专长。在合作中“适当的诱因可能会使得一个值得信任(不值得信任)的人变得不值得信任(值得信任)”[8]。从实践来看，联盟伙伴间信任是一个难题。
(2)相互依赖性。依赖是用来衡量关系质量的重要指标。Kanter(1994)认为，伙伴关系的建立在于彼此需要对方，所贡献的资源与技能正好是彼此所欠缺、互补的，因而形成依赖关系。依赖性乃是一种相对的程度，当合伙的双方彼此依赖性相同时，谓之对称的相互依赖性。Lusch和Brown(1996)的研究指出，双方相互依赖程度越高，则双方的长期关系导向也会越高。当双方存在相互依赖时，双方都会对彼此间的关系，投入时间、努力、金钱、并承诺双方的关系。就中外企业联盟技术转移而言，联盟成员的合作目标和期望存在很大差异，双方的依赖性是不同的。中国企业所需要的是学习技术和管理经验，而外国企业的目标则是市场和利润。也就是说，在技术转移中，双方并不存在对称的相互依赖性。基于利益驱动，企业管理者在技术转移中仅满足伙伴提供互补性技术的运用，而忽视对知识的系统转移和长期效应。由于知识的差异以及目标和利益等方面的差异，伙伴各方的投入力度不尽相同，降低了相互依赖性，从而影响技术转移效果。中外企业间的相互依赖度越低，则成员间的技术转移效果越差。
(3)中外企业间的文化距离。文化距离是指联盟双方共享同样的组织文化和价值观系统的程度。组织文化和工作价值观的差异将会极大的影响知识转移。相似的文化和价值观系统将使得知识学习双方的工作关系更加融洽。文化和价值观的接近不仅促进双方的相互理解和预测能力，而且保证双方对技术转移的过程达成一致的默契。联盟中缺乏跨文化能力使联盟成员既不能很好地控制联盟的发展方向，又不易从合作中学到技术。中外企业间存在巨大的文化差距，直接影响了知识转移的效果。中外企业间的文化距离越大，则成员间的技术转移效果越差。
2.技术特性的影响
技术本身的一些特质，如技术的复杂性、潜藏性、专用性以及不确定性等，都会对技术取得活动有所干扰，进而影响企业技术转移效果。
(1)技术复杂性。技术复杂性是指技术之间的相互依赖程度，即该项技术之有效运作或发挥需要依赖其它互补性知识或资源的程度。技术复杂性与知识移转的模糊程度呈正向关系，技术复杂性愈高，技术整体愈不易进行完整的交易与移转。技术体系表现为一个有机系统，Simon(1962)[9] 认为，一个系统由许多独一无二的并且相互作用的元素构成，这些元素在系统的运行中发挥着重要的作用。了解单一要素的工作原理并不能保证可以完全理解整个系统的运行机理与过程。复杂性会影响对技术整体的了解并削弱可转移性，从而影响企业间技术转移的效果。
(2)技术缄默性。技术的缄默性是指技术不易明示化或诉诸于文字的程度。具体讲，一是难以明晰地表达出来[10]；二是具有明显的个体性质，隐藏在个人头脑中[11]。技术多属于隐性知识，不容易交流与共享，是高度个人化的。由于技术的操作依赖高度的人际互动并深植于特殊情境之中，因此其属于“从做中学习”的“隐涵知识”。换言之，技术具有“可意会，不可言传”的特质。技术的缄默性增加了技术交流与转移的难度。
(3)技术的模糊性。技术的转移依赖于技术是否易于被移植、理解和吸收，技术的模糊性是学习和知识转移的巨大障碍。技术的模糊性[12] 是指技术转移过程中难于模仿、知识的惰性、相互间的障碍、“信息的隐性”和转移能力，如原因性的模糊性，行动和结果、技术和资源方面的模糊性产生了学习障碍。也就是说，合作者所拥有的技术模糊性高时，合作者学习、吸收其技术的机会和效果就会受到限制。
(4)技术专用性。同一种技术在不同的企业中，其存在方式及表现形式也有不同，这被称为技术的专有特性。其特征：一是由特定的经济主体拥有或控制；二是只能用于特定的用途，如果转到其他用途或由他人使用，则其创造的价值可能降低。“技术专用性”是指企业为开发此项知识所特别投入或设计的某些实体资产、人力资源以及作业流程的程度。由于这些资产与资源是针对此项活动所特别设计配置，因此很难将之移作他用。技术专用性越强，企业成功学习的难度将越大，专有性与复杂性是线性相关的。
3.企业自身因素的影响
(1)企业自身技术能力的影响。技术能力高低主要取决于技术知识系统的知识存量和对知识存量运用与操作能力两大方面，它以个人(技能、知识和经验)和组织系统为载体。企业自身技术基础和能力直接影响技术转移效果。对于外部技术的理解，是一个知识解码或打开(unpack)过程，不但要付出一定的费用，而且要以一定的技术能力为基础。企业对新知识的接受能力越强，学习到的东西就越多。Hendrinks(1999)指出，知识分享是一种沟通的过程，知识不像商品般可以自由地传递，在向他人学习知识(分享他人知识)时，必须有重建的行为，必须要具备知识去学得知识、分享知识。在缺乏技术能力的情形下，企业将无法进行有效的技术转移，也难以及时把握技术创新机会。影响企业技术能力的因素大致分为以下三个方面：其一，企业的技术基础。没有一定的技术能力为基础，企业难以进行相应的技术转移。lane和lubatkin(1998)曾通过实证分析得出，联盟成员在知识库方面的差异将阻碍组织间有效知识转移的实现。Badaracco(1991)[13] 指出，如果企业没有合适的“社会软件”来获取和开发知识与能力，它们是不可能自动转移并成为有用的资源的。其二，企业的学习和吸收能力。Cohen和Levinthal(1990)[14] 强调“吸收能力”对于学习和创新的重要性。吸收能力是企业认识外部新的信息价值，并消化吸收，然后用之于商务上的能力。这一能力很大程度上取决于企业原先的知识水平以及学习内容与自身知识的相似程度。吸收能力理论表明，当主体拥有的知识与外部信息承载新知识的联系越多时，主体对外部知识的吸收效率越高。相反，主体对外部知识的吸收效率就越低。Lane(1998)等学者研究指出，当联盟中知识的接受方和发送方的知识库之间具有较大差异时，联盟成员将拥有较低的相对吸收能力，这时联盟当中技术转移的效率就会比较低[15]。其三，企业的硬件条件。企业的技术能力是通过对企业技术资源的操作处理过程表现出来的。这个过程由两方面能力组成：一是组织软性技术操作能力，二是硬件资源操作能力。企业的技术能力是软性知识操作能力和硬件资源操作应用能力的综合体现。联盟企业间的技术转移必然需要具备相应的软性知识处理能力和硬件资源处理能力，而硬件资源处理能力培养的前提是具备一定的硬件条件。
(2)企业技术合作态度的影响。Child(1994)[16] 认为，当合作组织内成员对相应的一方持有一种学习的态度时，他们对对方的观点、见解的接受能力，比他们认为自己拥有高级技术、组织能力和策略判断能力时更强。技术合作态度主要包括：其一，对技术内容的兴趣程度，兴趣越高，合作效果可能越好。其二，组织合作风格。它意味着对于具体合作内容的容纳心理，从而影响技术转移的效果。Hamel(1991)研究认为，作为落后者进入联盟企业，在寻找一个摆脱竞争劣势地位的方法过程中，往往深深拘泥于文化和行为层面，从而被牢牢地束缚住，使得面向新知识的任务更困难。其三，对技术合作的支持力度。联盟各方由于目标及利益等方面的差异，各方的投入力度不尽相同。技术合作的收益随时间积累逐渐增加，其效果需要较长的时间才能表现出来，所以，技术合作的绩效难以靠短期的财务指标进行评估。这与企业着眼于短期绩效的评价标准相悖，企业管理者有可能将企业的长期战略意图让位于短期的财务绩效标准。
4.环境因素的影响
Anderson(1999)认为，技术知识常常是依赖于环境的，粘滞于局部环境。Eriksson和Dickson(2000)在研究知识共享时强调，组织应该创造一种知识共享的环境，环境因素也会对技术学习产生重要影响。比如，僵化的体制不利于对技术的转移和吸收；联盟中一些人为阻断信息的因素也会成为知识转移的障碍，降低预期的学习效果；联盟伙伴间地理距离的影响。地理距离是指沟通的难度、花费的时间以及其它费用。Almeida(1996)研究发现，专利在一些地区出现集聚。Galbraith(1990)发现，合作双方的地理位置越远，知识转移就越少而且越慢。地理位置对知识转移产生影响的潜在假设是，嵌入在区域和群体关系中的社会资本有利于良好的沟通，以及地理位置遥远的双方难以发展双方的社会资本。Athanassiou和Nigh(2000)发现，在转移战略性的技术时，面对面的沟通比其它的方式更有效。
综上所述，影响中外企业技术合作效果的因素可通过图1表示。
图1 技术联盟中影响企业技术转移效果的因素
三、提高企业间技术转移效果的对策
1.选择恰当的合作伙伴
实践表明，选择适当的合作伙伴对于技术合作至关重要，而伙伴选择不当是造成合作失败的重要因素。中外企业在不同方面的差异对知识转移的效率有不同的影响。比如，合作双方知识库的差异会产生双重作用：其一，这种差异是发生知识转移的前提，其二，这种差异可能降低知识转移的效率。中外企业在技术、管理、文化等方面的差异是影响技术转移效率的重要因素。因此，我国企业在选择外国合作伙伴时，应对双方差异做出仔细的评估，并权衡双方的某些差异可能带来的学习潜力和障碍，正确处理好企业间技术转移中的矛盾关系。
2.建立良好的伙伴关系
(1)完善信任机制，提高联盟伙伴的信任水平。建立在信任基础上的合作关系有助于组织间信息与资源的分享，有助于组织间歧见或冲突之消弭，更是强化组织间竞争优势之重要手段。从实践来看，提高双方信任度的措施主要包括：联盟双方的非正式会晤、联盟协议的明确化以及信任评估制度的建立。采取适当的非正式会晤，有利于扩大双方的交流领域及沟通机会，促进双方的了解和信任。通过制定详细的合作协议，明确彼此承担的责任与享有的权利，给予合作双方行为一定的法律约束力，使技术学习能够在一个较为明晰的框架范围内进行，从而降低对方的抵触心理，增强联盟伙伴的安全感，促进伙伴合作。在联盟中通过建立信任评估制度，对联盟双方的合作态度进行评价，并给予一定程度的奖惩力度，提高了双方技术人员的合作积极性，同时也建立了自身的合作信用，为深化合作奠定了基础。
(2)建立有效的沟通机制，提高企业的沟通能力。研究表明，有效沟通将提高企业间的知识转移效率，组织之间的有效沟通对于实现知识转移有重要作用[17，18]。在跨国联盟知识转移过程中，伙伴间沟通效率与效果就显得至关重要。Hamel(1995)[19] 研究发现，在西方公司内几乎所有的员工都缺乏日语能力并对日本文化不了解，这种情况限制了他们从日本合作者那里获得实际的技能知识。然而，他们的日本合作者并不同样缺乏语言能力，这使他们可以从合作者那里学到想要的知识。中外企业技术合作中普遍存在沟通障碍，因此，双方在合作中，应特别注意提高双方沟通的效率。在操作层次上，技术转移是一个信息交流和沟通的过程。可以从四个维度来衡量联盟中成员信息交流的有效性，即沟通的频率、沟通中的反馈情况、通过沟通对联盟伙伴的影响程度、正式沟通渠道的完备程度[20]。企业间的有效沟通将导致更加有效的技术合作。建立正式的沟通机制、加强沟通频率、采取有效的沟通方式等可促进伙伴间知识和信息的有效交流，及时解决双方合作过程中出现的问题，提升技术合作水平。
(3)重视关系专用性投资的作用。研究表明，正式契约的形式固然重要，但还不足以确保中外企业间有效的技术转移，良好的合作伙伴关系可以提高技术转移的绩效。企业管理者应通过建立个人层次的关系，投入足够的关系专用性资产等手段，提高企业间的信任水平，从而，提高企业间技术转移的效率和效果。
3.增强企业自身技术能力
增强企业自身的技术能力是提高联盟技术转移效果的前提条件和基本保证。(1)着力培育企业的知识基础，重点在于建立和完善企业知识学习和培训机制。企业可以依据发展战略与技术要求，在合适的时间范围内对合适的员工进行一定技术知识的再教育，以满足企业的发展需要。同时实现员工自身知识能力的提升，达到企业与员工双赢的目的。(2)建立和完善相关的激励机制，提升企业即员工学习的兴趣。一是，改进和完善绩效评估标准，注重对员工的学习行为以及对组织学习贡献行为的评估；二是，建立鼓励学习的奖励制度，鼓励企业员工的知识学习行为，提高员工学习的积极性。(3)完善企业的硬件条件。当企业自身经济实力有限时，可以通过租赁、共同购买等措施来实现。比如，企业可以借助于高校科研机构的先进实验条件，与之建立联盟以满足企业对科研条件的需要。(4)营造良好的企业学习氛围。文化环境的好坏影响知识交流是否畅通。企业学习氛围的营建应着重建立支持知识交流的文化环境。
4.降低技术特性的不利影响
依据企业的实践，降低技术难度的不利影响的对策主要包括：(1)隐性知识的显性化。实现知识共享首先是将隐性知识转化为显性知识[21]。通过对复杂且难以明晰化的技术知识采取细致划分的方法(如技术程序和工作步骤的细分化、知识数据库的建立等)，将该技术逐一分解，最终实现一定程度的显性化，达到企业运用该技术的目的。(2)人员结构的合理安排。企业应根据学习内容安排相应的人员，企业可以成立动态的技术学习小组，依据学习的需要抽调相应的技术人员。这样可以在较大程度上降低学习内容对于学习的不利影响，高效地完成技术学习的目标。(3)技术学习手段的多样化。多样化的技术学习手段增加了企业与技术知识接触的机会，可以在一定程度上降低技术难度的不利影响，提高学习效果。
中外企业间技术转移是一个复杂的问题，本文只是初步分析和讨论了其中影响技术转移效果的因素并提出了相应的对策建议，而更深层次问题还有待做进一步研究。