中国水利水电第十三工程局有限公司第四分公司 天津 300384
摘要：在建设项目施工过程中，工程变更和索赔几乎成为了一种不可避免的事情。并且目前工程施工的市场竞争十分激烈，我们在经营的工程中稍有疏忽失误，便面临着亏损的局面，那么作好变更索赔工作也成为了赚取利润必不可少的管理工作之一。
关键词：变更；索赔；管理；利润
在市场经济条件下，工程施工市场中的工程变更与索赔是一种正常的现象。众所周知，目前国内工程施工的市场竞争相当激烈，工程承包竞争受“买方市场”原则的制约，经济风险、合同风险和施工风险主要落在承包人的身上，这对原本就靠低价中标的承包人来讲无疑是十分不利的，经营过程中稍有疏忽失误，便面临着亏损的局面。如何在低价中标后通过经营管理的工作实现既定的利润指标、为企业创造更大的效益，是我们企业经营管理探讨的永恒课题。实际上工程的中标靠标价，企业的赢利靠管理、靠变更索赔工作，作好变更索赔工作是我们承包人赚取利润必不可少的管理工作之一。我所参与施工的项目在投标时就是依靠的低价中标，但是在施工过程中我们的管理阶层依据精心的施工管理，依靠工程技术人员的认真施工，合同计划人员对变更索赔工作的细心统计，使得项目成为了一个变更索赔盈利的很好的例子。
我自毕业分配后就一直在项目合同计划部工作，在这几年的工作中对于工程项目的变更与索赔，我也有了一些自己的理解和一定的工作经验，就自己几年来的工作经验总结如下：
一、发生变更索赔的原因
1.变更方面：
（1）施工图纸中有或施工过程中依据设计变更通知书增加而招标工程量清单没有的项目；
（2）招标时不能确认只提供暂定价格的清单项目；
（3）实际地质构造或施工现场情况与招标时地质提供情况不符；
（4）业主或监理工程师下发的所有变更项目；
（5）施工中，承包人提出经监理、业主认可的工程变更；
2.索赔方面：
（1）业主提出赶工期情况下增加的费用；
（2）业主的原因造成工期拖延时：如施工图纸延误、征地拆迁不到位等；
（3）国家政策、法规、规范等变化引起的；
（4）不可预见的自然因素及民事纠纷等；
（5）施工条件变化、工程变更等引起的；
二、工程变更的处理
1.由于地方原因发生的变更
对于由于地方政府原因，导致我们的工程发生变更时，我们应当主动与业主及设计单位商讨新的施工方法，争取新的施工工程向着有利于我们的方向发展。例如我们项目中的一部分地基处理工程，在投标时地基处理的施工方法是强夯处理，但是在实际的施工过程中，由于强夯施工对于当地居民的生活干扰比较大，当地村民阻止施工的进行，工期延误了两个月之久。为了工程能够顺利进行，我们在研讨了多个施工方案后，将对于我们最有利的挤密土桩、挤密灰土桩的施工方法和业主及设计方进行了深刻的讨论，最终确定施工方案修改为挤密土桩、挤密灰土桩施工方案。我项目的原施工方案强夯处理的工程造价为206563.45元，修改施工方案后的挤密土桩、挤密灰土桩工程造价为2029780.74元，由于施工方案的改变，我项目增加了工程收入1823217.29元。
2.根据实际工程地质发生变更
对于由于勘探单位前期地质勘探出现的出入，使得勘探结果与实际的地质情况发生出入，我们应当积极的收集实际资料，提供事实证据，争取变更。比如说项目的渠道开挖工程，在投标时期地质勘探的结果是地下有部分软岩，但是在实际的开挖过程中，出现了大面积的较坚硬岩石，我项目及时的检验了岩石的硬度等级，确定为硬岩，依据岩石等级不同则施工方法不同申请变更，将软岩开挖变更为硬岩开挖，原施工方案中软岩开挖的造价为3451061.71元，变更后硬岩的造价为10712588.23元，增加工程收入7261526.52元。
3.招标时不能确认只提供暂定价格的清单项目发生变更
对于我们项目来说，有几项清单项目是在招标时标明的暂定金额，需要根据实际施工情况进行定价。在实际的施工过程中，我们依据业主审批通过的施工图纸进行重新报价。比如说倒虹吸上部结构，在投标时结构形式为砖混结构，工程造价为1780000 元，实际施工过程中，业主下发的施工图纸中标明的是混凝土框架结构，结构形式发生了重大的变化，我项目依据合同重新报价，变更后的工程造价为6347413.19元。
4.利用合同文件，抓住业主或监理工程师下发的所有变更项目或承包人提出经监理、业主认可的工程变更
依据合同文件中的相关条款，对于施工图纸中增加的工程量清单及业主或监理工程师下发的所有变更项目，我项目依据监理下发的变更指示，依据施工图纸及现场施工状况，对发生的工程量进行三方签证，对于清单项目单价在合同中有相似单价的采用相似单价，没有相似单价的以《水利建筑工程预算定额》为依据与监理、业主协商单价。对于这部分的变更我们需要做的就是及时发现，及时申请，及时变更，让资金尽快的回笼。
三、工程索赔的处理
工程索赔按索赔处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔。单项索赔，它是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承包商为此一事件提出的索赔。一揽子索赔，又称总索赔，它是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。在处理索赔事件时，一揽子索赔，因为许多干扰事件交织在一起，影响因素比较复杂，有些证据已事过境迁，责任分析和索赔值的计算发生困难，使索赔处理和谈判很艰难。加上一揽子索赔的金额较大，往往需要我们承包人作出较大让步才能解决。因此，我们在进行施工索赔时，一定要掌握索赔的有利时机，力争单项索赔，使索赔在施工过程中一项一项地单项解决。
项目开工以后，我们就将每日实施合同的情况与原合同分析的结果相对照，一旦出现合同规定以外的情况，或合同实施受到干扰，就要研究是否就此提出索赔，并向项目领导汇报，日常的单项索赔的处理就由合同管理人员来完成基础资料的收集整理。
索赔报告是我们向监理工程师（业主）提交的一份要求业主给予一定经济（费用）补偿和（或）延长工期的正式报告，我们应该在索赔事件对工程产生的影响结束后，尽快（一般合同规定28天内）向监理工程师（业主）提交正式的索赔报告。在索赔报告论证的文件中，我们应该提供为达索赔目的的论证材料和合同依据。
索赔报告应简明扼要，条理清楚，便于对方由表及里、由浅入深地阅读和了解，注意对索赔报告形式和内容的安排也是很有必要的。一般可以考虑用金字塔的形式安排编写，如图1所示。
图1 索赔报告的形式和内容
索赔报告编写完毕后，应及时提交给监理工程师（业主），正式提出索赔。索赔报告提交后，我们不能被动等待，应隔一定的时间，主动向业主了解索赔处理的情况，根据所提出的问题进一步作资料方面的准备，或提供补充资料，尽量为监理工程师处理索赔提供帮助、支持和合作。
1.根据合同文件进行索赔
对于索赔工程，项目做到了资料准备充分，计算过程详细认真。例如2008年的时候，项目遭遇到了百年一遇的特大暴雨，导致临时建筑损坏，渠道出现大面积雨淋沟，对于这次的突发天气，我项目及时将这一情况上报了业主，在上报业主的同时留下了影像资料，准确的记录下了当时损毁的财物及渠道的冲毁状况，依据实际测量的数据，真实而准确的计算出了受损的情况，得到了监理、业主的认可，为我们的索赔工作提供了有力的条件。
2.其他一些可以利用的索赔情况
由于业主征地不能及时提交等原因导致的主体工程不能顺利进行，以致延误工期。
对于出现的这种情况，我们应当做到的就是及时的收集证明材料，对于永久用地及临时用地的交付手续做到完整齐全，保存妥当，对于延误的期间的人员、机械设备等要做到一天让监理工程师一签认，做到有依可据，依据投标文件中的索赔办法对于延误工期的费用进行计算。
索赔工作要做到有证据，证据是索赔报告的重要组成部份，证据不足或没有证据，索赔就不能成立。由于工程施工比较复杂，工期又长，工程文件资料多，如果文档管理混乱，许多资料得不到及时整理和保存，就会给索赔证据的获得带来极大的困难。因此，加强文档管理，为索赔提供及时、准确、有力的证据具有重要意义。
结束语：作好工程的变更索赔管理不是一件很容易的事情，除了对我们的施工人员的业务水平及素质有很严格的要求外，也需要项目领导的大力支持和配合，并且全员重视索赔，知道索赔，善于索赔，把索赔工作贯穿于施工的全过程。
参考文献：
[1]张尔烈．国际工程管理[M]．北京：中国建筑工业出版社，1998．
[2]郎荣焱．国际工程承包与招标投标[M]．中国人民大学出版社，1995．
论文作者:许甜甜
论文发表刊物:《建筑科技》2017年第18期
论文发表时间:2018/1/30
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