自由经营论或国家干预论孰优孰劣，本文主要内容关键词为：自由论文,国家论文,论孰优孰劣论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
国家干预论（国家干涉主义）抑或自由经营论（经济自由主义）、
计划抑或市场，这是各个不同社会经济制度下各类经济学家长期争论不
已的一个重要问题。中国社会主义市场经济建设迫切需要对这一重大理
论和实践问题，作一系统的理论概括和总结。傅殷才教授和颜鹏飞教授
的学术专著《自由经营还是国家干预——西方两大经济思潮概论》（经
济科学出版社1995年版），正是这两位博士生导师长期从事这一领域研
究的成果（这一研究还得到国家教委高校哲学社会科学博士学科专项科
研基金的资助），填补了这一领域的空白。
把国家干预主义和经济自由主义置于宏大的动态的历史背景中，深
入系统地考察西方这两大基本思潮产生、发展的全过程，并揭示其演变
规律和发展趋势，这是本书的基本内容和主题。
所谓国家干预论（国家干涉主义）是指一种主张削弱私人经济活动
的范围，由国家干预和参与社会经济活动，在一定程度上，承担多种生
产、交换、分配和消费等经济职能的思想和政策；所谓自由经营论（经
济自由主义），是指一种主张最大限度利用商品市场的机制和竞争的力
量，由私人来协调一切社会经济活动，而只赋予国家以承办市场和竞争
所不能有效地发挥作用的极少量的经济活动的经济思想和政策。国家干
预和自由经营两大经济思想及其经济政策，是贯穿资本主义生产方式产
生、发展和演变的全过程中此消彼长、相辅相成的两大基本经济思潮。
这一过程大致可划分为三大阶段。全书据此划分为三篇：即资本原始积
累时期的原始国家干预主义和经济自由主义（上篇）、自由竞争资本主
义时期的国家干预主义和经济自由主义（中篇）、垄断资本主义时期的
国家干预和自由经营（下篇）。
15—18世纪是原始国家干预主义占上风的时期。这种原始国家干预
主义是一种处于原始积累这一特定历史阶段的国家干预主义。它实质上
是商业资本和封建国家政权的结合，其进步意义在于封建王权成了推动
和扶持最终埋葬自身的资本主义生产方式成长的“拐杖”。作为一种宏
观管理思想、政策或形式，它主张国家应大规模地积极参与社会经济活
动，不仅仅深入到交换或流通领域（贸易保护主义仅仅是其中一个组成
部分），而且渗透到生产、消费和分配领域；不但要限制和削弱私人经
济范围，而且采取收归国有或国家垄断的方式直接予以管制；不仅仅采
用行政手段和立法手段进行干预，而且不惜采取政治手段、外交手段乃
至大规模的暴力和军事手段达到赚取金银货币的目的。重商主义晚期阶
段上出现的法国柯尔培尔主义和德国官房主义，使这种原始的国家干预
主义达到最高峰，因而具有封建专制和国家垄断的特征。它奉行一种以
经济民族主义为标志的好战的经济哲学，认为其他国家或民族不是敌人
即是对手，一方受益则另一方必然受损。
英国晚期重商主义者则使原始国家干预主义取得较完备的精巧而典
型的形态，它蕴藏着后来成熟的国家干预主义和贸易保护主义的一切思
想胚芽，如保护幼稚产业的政策思想、保护主义有助于就业和刺激经济
活动的政策思想，重点保护关键产业的政策思想，保护主义需要强权支
持的政策思想，以及一整套严密的贸易管制和工业管制政策。应该指出
，原始国家干预主义有力地推动了资本主义生产力的发展，但在后期已
成为商业资本主义向产业资本主义发展的桎梏。但英国晚期重商主义的
国家干预主义则已经出现一种自我脱离、自我否定的倾向，已滋生出古
典经济自由主义的萌芽。
17—20世纪20年代是古典或新古典经济自由主义逐步取代国家干预
主义而占上风的时期。经济自由主义在19世纪中叶（这是将理论付诸政
策实施的时期）取得了辉煌的胜利。其标志是《谷物法》于1846年撤消
，航海法于1849年废止，以及英法商务条约于1860年签订。这与英国曼
彻斯特学派和法国自由放任学派，致力于自由贸易运动是分不开的。英
法这两个重要的最发达的资本主义国家从此走上自由贸易的道路，从而
开辟了经济自由主义和自由竞争资本主义的“黄金时代”。应该指出，
占统治地位的经济自由主义及其政策有力地推动资本主义生产方式的发
展，但它忽视市场失效，轻视国家干预，因而最终酿成1929—1933年经
济大危机。
以休谟为代表的早期经济自由主义者，从货币数量论出发，认为经
济生活中存在着一种自动调节和恢复平衡的内在机制。这是对国家干预
主义的第一次认真的挑战。
斯密是古典经济自由主义学说的奠基者。他的代表作《国家财富的
性质和原因的研究》（它与《美国独立宣言》同年问世）被称为“产业
自由宣言书”。它的主题是：君主、政治家或国家、政府，只需要提供
诸如法律和秩序的最低限度的职能，而市场经济制度将在“看不见的手
”的指引下，经由每个人追求私利的努力而最终达到富国裕民的目标。
斯密的古典经济自由学说较之以休谟为代表的早期经济自由主义有了质
的飞跃，其标志是以建立在劳动价值论基础上的完全竞争市场的调节机
制，代替了立足于货币数量论的调节机制，并形成了第一个系统的经济
自由主义体系。但总的来看，还是比较粗糙的，某些经济范畴尚缺少严
密的定义和逻辑论证；有些环节尚缺乏严密的论证，如经济自由主义者
宣扬的生产效益的最大化问题；有些环节则出现与经济自由主义不合拍
甚至自相矛盾的现象，如劳动价值论与经济自由主义者鼓吹的分配的合
理、公平及合谐性的矛盾。斯密的后继者作了大量的修饰工作。李嘉图
首先对劳动价值论（消除其多元论的价值论弊病）和自由贸易理论（以
相对成本论取代绝对成本论）作了重要的补充，中经萨伊、詹姆斯·穆
勒、巴师夏、西尼耳等人的修订；此后，随着19世纪70年代“边际革命
”的兴起，又经过边际主义学派尤其是瓦尔拉、帕累托、马歇尔、克拉
克等人的粉饰。经过这一个多世纪以来，西方经济学者无休止的努力，
斯密的经济自由主义学说已被修补成为类似自然科学一样“精密”的理
论逻辑体系。
马歇尔是新古典经济自由主义的创始人。均衡价值论是新古典经济
自由主义的核心和基础，也是对古典经济自由主义的价格形式和运行机
制的补充和发展。作为经济学说史上第一个大综合的马歇尔理论体系，
吸收了边际经济主义的某些内容与分析方法，从而加强了对生产的合理
性和分配的公平性的论证。前者如瓦尔拉斯的一般均衡论，证明在完全
竞争的市场条件下实现自由交换的均衡，从而得到效用和利润的最大化
、成本的最小化和资源配置的最优化。后者如克拉克的边际生产力分配
论，证明在完全竞争的市场条件下，各个生产要素（劳动力、资本和土
地）在分配中的收入等同于他们各自的边际生产量。
但是，马歇尔及其新古典学派所处的时代，自由竞争资本主义已逐
步向垄断资本主义过渡，其特征是垄断的形成和加强，经济危机的频繁
和加剧。因此，马歇尔的理论也涉及到垄断问题，并被张伯伦和琼·罗
宾逊发展成为垄断竞争理论，从而否定了完全竞争的现实性。这一点，
动摇了经济自由主义赖以成立的基本前提和假设。马歇尔的理论也涉及
到贫困问题，并被庇古发展成为福利经济学，因而提出了对分配合理性
的怀疑，并要求国家干预和改善分配制度。与马歇尔有一定渊源关系的
垄断竞争理论和福利经济学，无异就是置身于经济自由主义营垒中的“
特洛伊木马”，从而为凯恩斯式的国家干预主义卷土重来埋下了毁灭自
身的祸根。
20世纪30年代至70年代初是凯恩斯国家干预主义占上风的时期。新
古典经济自由主义向当代国家干预主义转变的物质根源，在于自由资本
主义不可避免地走向帝国主义，一般垄断资本主义走向国家垄断主义，
从而表现为资本主义垄断组织同资产阶级国家的溶合。1929—1933年大
危机促成了一系列国家干预主义理论和政策的产生，如英、美的凯恩斯
主义，美国的制度学派，瑞典的斯德哥尔摩学派，德国的鲁亭巴赫国家
干预思想和希特勒法西斯经济统治理论，法国的调节主义，等等，其中
以凯恩斯的国家干预论最为完备，影响最大。凯恩斯国家干预理论的核
心和基础就是有效需求原理及其三大心理规律。它推翻了否认生产过剩
危机的传统理论，摒弃通过市场自动调节可实现充分就业的传统教义，
否定传统的健全财政原则和追求物价稳定的政策目标，并用宏观分析代
替和区别微观分析。这一理论强调，在没有国家干预（即自由放任）的
条件下，资本主义社会总是有效需求不足，不能达到充分就业；因而必
须用国家干预论取代自由经营论，倡导以财政政策和货币政策为核心的
需求管理，以刺激有效需求从而达到充分就业，旨在避免资本主义世界
的毁灭。应该指出，以凯恩斯萧条经济学为代表的现代国家干预论在一
定程度上缓解了资本主义经济危机，并在一个时期内促进了资本主义经
济的发展。
70年代中期至80年代是国家干预论失灵从而自由经营论卷土重来的
时期。这一转变的物质根源在于凯恩斯国家干预论无法克服普遍出现的
失业与通货膨胀并存的“滞胀”局面以及日益加剧的平均利润率下降趋
势。应运而生的是被称为新保守主义或新自由主义的现代自由经营论，
其中包括现代货币学派、理性预期学派、供给学派、弗莱堡学派、伦敦
学派、公共选择学派等。凯恩斯主义的统治地位在某种程度上被新自由
主义经济学所排挤甚或被替代，后者再度登上官方经济学的宝座。联邦
德国从战后则实行属于新型自由经营思潮的社会市场经济政策。英国撒
切尔政府推行现代货币主义政策。美国里根政府采纳供给学派和货币学
派的主张，其中包括稳定物价、自由放任、大搞私有化、减税、以及削
减社会福利等一系列新自由主义政策。应该指出，这种新自由主义及其
政策在一定程度抑制了通货膨胀，推动了经济增长。
80年代末90年代初的经济衰退与新自由主义的失误，为凯恩斯国家
干预论走出危机，从而东山再起提供了有利条件。其标志是新凯恩斯主
义及其国家干预政策再度成为美国克林顿经济学的基础，从而意味着里
根—布什的新自由主义经济学作为美国官方经济学的终结。
借鉴西方经验，建立与完善社会主义市场经济体制是本书的根本宗
旨和主题。作者认为：
1.既要大胆吸收和借鉴西方经济学，其中包括西方自由经营论和国
家干预论；同时也要防止和克服目前正在滋生的盲目崇拜和全盘吸收西
方经济学的倾向。
2.经济自由主义和国家干预主义是西方两大基本思潮。我们应予以
高度重视。西方经济学各学派，为了维护和发展资本主义，出谋献策，
提出了各自的经济理论和经济政策主张。实际上，尽管它们千差万别，
归结起来，不过是“自由经营”和“国家干预”两大经济思潮而已。
3.西方这两大思潮的演变史表明：既没有纯粹的自由经营（市场经
济），这只是一种理想化的斯密“市场万能”的神话；也没有纯粹的国
家干预（计划经济），西方没有计划资本主义模式。
4.西方经济学把“混合经济”美化为人类社会发展的必然趋势，是
不足为凭的。但是，它考察了国家垄断资本主义的某些特点，探讨了私
有部门和国有部门、市场机制和国家调节的相互关系和相互影响，还研
究了国家干预和市场机制作用的最佳结合和提高经济调节的质量等问题
。资本主义国家，尽管有的主张自由经营，有的主张国家干预，甚至有
的鼓吹纯粹的自由经营，有的鼓吹纯粹的国家干预，实际上没有哪一个
国家不是既有自由经营又有国家干预，不过相结合的程度、方式和方法
不同罢了。因而值得研究和借鉴。
5.纯粹市场经济论、纯粹国家干预论、混合经济论、国家干预论、
自由经营论，它们孰优孰劣？国家干预论者把国家干预和调节经济放在
首要地位，反对那种听任市场机制盲目发挥作用的经济观点和经济政策
，具有一定积极作用。自由经营论者把发挥自由竞争、自由市场机制的
作用作为基本原则，充分信赖和尽力发挥市场机制的作用，这反映了资
本主义经济发展要求减少国家干预，调整国家干预的内容和方向，保证
市场机制正常地发生作用。我们应从实际出发，择其善者而从之，其不
善而改之。
6.纵观西方两大思潮演变史，一个国家可能在较长时期内实行国家
干预政策或者是自由经营政策；尽管如此，并不排斥这一时期内的国家
干预与自由经营相结合的程度和形式在各个阶段有所不同。
7.我们在现阶段正致力于建立和完善社会主义市场经济机制，因此
总的来说，在现阶段就要强调发挥市场机制的作用，即“多市场，少国
家”，但是，根据情况的变化，在另一个时期也许可以“少市场，多国
8.西方两大思潮演变史表明：现阶段西方经济学的主流派只能是凯
恩斯国家干预主义而不可能是新自由主义。近年来国内却滋生了一种盲
目照搬新自由主义的倾向。这是值得人们高度警惕的。因为西方国家和
某些国际经济组织虽然在本国实行国家干预主义理论和政策，却千方百
计在发展中国家推行以私有化、取消计划管理、洞开国内市场为目的的
新自由主义政策模式。前苏联和某些东欧国家就是前车之鉴。
（作者工作单位：经济科学出版社）
（本期责任编辑：张意姜）＊
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