民营企业国际化：几个基础而现实的论题，本文主要内容关键词为：几个论文,论题论文,民营企业论文,现实论文,基础论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F22文献标识码：A文章编号：1004-0730(2007)03-0043-08
中国民营企业国际化是近年经济界谈论的热门话题之一。关于这个企业群体及其国际化进程，有一些颇为现实的论题值得探讨。所有论题中，五个论题最为基础，也最值得首先予以厘清。五个论题分别为：(1)民营企业内涵的界定；(2)民营企业国际化与国家“走出去”战略之间的联系；(3)民营企业国际化历程及其现状；(4)民营企业国际化的近期趋向；(5)民营企业国际化探索中暴露出的问题以及下一步国际化进程所面临的障碍。
一、民营企业及其内涵界定
西方一般市场经济国家经济制度的基础是财产的私人所有制，与私人财产所有制相一致的是私有企业制度，由此西方最新出版的经济学教科书对于“企业”做了如是解释：“私人拥有及经营并从事专业化生产的组织”(罗伯特·霍尔、马克·利伯曼，2004)。作为转型经济，中国的企业产权制度多样化，官方统计中一般分为四种，分别为“国有”、“集体”、“私营”及“其他”。“民营企业”也是个过渡性概念，字面上可以理解为与“官营”或“国营”相对应的经济组织。但现实应用中也存在一些争议。国内经济界对其内涵界定不尽相同。略微查阅一下国内有关文献，便可发现多个说法，具有代表性的说法当不少于五：
第一种可以称之为民营、私营等同论。认为民营企业就是“所有制属于私人的企业”(亢世勇、刘海润，1998)。有地方政府部门甚至为此发文，建议禁用“民营企业”一词，以“私营企业”取而代之。
第二种可以称之为“官营”之外经济成分论。认为民营企业是指“除以国家为代表的官营(国营)企业以外的其余各种经济成分企业的总称，包括集体所有制企业、合作制企业、股份合作制企业、民间持股的股份公司、个体企业、私营企业等等”(吴振坤，1999)。
第三种可以称之为经营主体非国营论。这种界定撇开所有制，只从经营主体上区分，认为民营企业是“相对国营企业而言的企业，并按其实行的所有制形式不同，可分为国有民营和私有民营两种类型。实行国有民营的企业产权归国家所有，租赁者按市场经济的要求自筹资金、自主经营、自负盈亏、自担风险，并按期交纳租赁费和各种税费，安排企业原有职工就业。在民营企业中国有民营占的比例较小，民营企业的主体是私有民营，主要包括个体企业和私营企业”(杨千忠等，2001)。还有解释说，“民营企业是国营企业的对称。一些国有企业可通过租赁、承包、股份制改造成民营企业，从而打破了传统上国有国营的模式，有利于增强企业活力”(赵林如，2001)。
第四种可以称之为非官经济组织综合论。有解释说，“所谓民营企业，是指由民间、社会团体、个人、家庭、家族及其他非政府所有者和经营者鼓励并独立承担市场风险和民事责任的经济组织”(何金泉，2001)。
第五种可以称之为民间经济实体论。国家统计局专题研究提出，民营企业是指“民间私人投资、民间私人经营、民间私人享受投资收益、民间私人承担投资经营风险的法人经济实体”(国家统计局课题组，2004)。
客观地来说，目前民营企业的含义尚没有一个一致的观点，多数争议围绕以下三个关系展开：其一，民营企业与私营企业的关系；其二，民营企业与集体企业的关系；其三，民营企业与“三资企业”的关系。将民营企业等同于私有企业，无论在理论上还是实践上都有很大的局限性，这一点在经济界得到越来越多的共识。从理论上说，私有企业原指私人独资公司或私人有限公司，完全以产权归属为界定，无法涵盖产权多样化条件下的非国有经济与非国有企业。从实践上来看，截至目前，我国的很多产业政策，包括资本市场准入政策，对私有企业仍存在有形与无形的歧视，因此，把民营企业等同于私有企业，不利于这个企业群体的充分发展。客观地来说，将私营企业视为民营企业的重要组成部分，当具有更大的操作空间。就产权上而言，民营完全可以是私有，也可以是公有——社会所有，也就是说，它应包含公有性质和社会所有性质的各种类型企业，私有企业只是民营企业的一种形式。在传统的按所有制划分的企业形态中，集体企业是公有性质的企业，这样就把集体企业排除在民营企业之外，但事实上，不少民营企业是戴集体企业“红帽子”的实实在在的民营企业。另外，因“三资企业”的投资者、收益者和风险承担者不是大陆国民，不具有民营企业的“民”所带有“国民”或大陆国内居民的涵义，因而自然不能被包括在民营企业的范畴内。
基于以上分析，我们认为界定民营企业应把握以下关键界限：第一，民营企业不是个所有制层面上的概念，而是经营体制或组织形式的概念；第二，民营企业的含义比之私有企业更为宽泛；第三，民营企业的界定，虽应注意产权归属，但更应侧重“经营机制”特征。客观地来说，目前无论在地方政府实际经济管理中还是理论界研究中，所说的民营企业，主要包括了以下三种类型的企业：
(1)城乡个体及私人所有的企业；
(2)戴“红帽子”的集体所有制企业；
(3)除“三资企业”之外的国家未控股的股份制企业。
值得注意的是，在多数官方文件及研究文献中，上述不同类型的企业，往往被笼统地归入“民营经济”之类。比如有民营企业“官方代言人”之称的全国工商联，在有关文献中仅使用“民营经济”。这个机构对“民营经济”的界定，有广义与狭义之分。认为“广义的民营经济是指除国有和国有控股企业以外的多种所有制经济的统称，包括内资民营经济(含个体工商户、私营企业、集体企业等)、港澳台投资企业和外商投资企业。狭义的民营经济则不包含外商投资企业。”① 然而客观地来看，多数情况下所谓的“民营经济”，主要属于既非国有也非外商所有的经营性实体或企业，大体上与全国工商联界定的狭义“民营经济”内涵一致。
因此，对民营企业国际化的考察，无疑应以上述三种企业的国际化为基本依据，并将考察的重点置于企业由国内投资经营到跨国投资与经营，直至发展为跨国公司的过程。
二、民营企业国际化与国家“走出去”战略
民营企业国际化虽然是国内经济界的一个热门话题，但究竟什么是国际化？各方面的说法不尽相同。略微浏览一下国内这方面的文献，可以找到多种不同的说法。② 归纳地来看，各种说法大体上有一个共同点，这就是都试图从两个角度切入来界定企业国际化：一个角度是企业生产与经营活动的空间扩展过程，由此将国际化解释为企业经营空间由国内向国外，由一国到多国的扩展过程；另一个角度是企业经营活动的转换，由此将国际化解释为业已形成的参与国际竞争的方式。
我们知道，按照企业国际化发展阶段论，企业国际化一般包括多个阶段：国内经营→零星出口产品→通过中间商间接出口产品→直接出口→设立海外销售分部→海外生产与经营。企业进入海外市场的方式可以有多种选择，从分类上看，主要有贸易方式(间接出口和直接出口)、合同协议方式(技术转让、许可经营等)和对外直接投资(绿地投资、跨国并购)三种方式。
中国民营企业国际化具有自身的一些特点，这些特点不仅表现在与其他国家私有企业国际化的比较上，而且还表现在与中国国有企业国际化的比较上。与一般市场经济国家尤其是发达工业化国家私有企业国际化相比，中国民营企业国际化的环境至少有两个特点：一个是作为发展中国家企业，属于后发型企业的国际化，由此决定了中国民营企业国际化难以向发达国家企业那样利用已经建立的“垄断优势”，由此决定了其市场进入方式、内部化重点等方面，与发达国家的企业国际化有明显的不同；另一个是中国的经济体制属于过渡型体制，处在由计划经济向市场经济的转型过程中，民营企业发展的制度环境不同于一般市场经济国家。事实上，中国民营企业面临着市场化和国际化的双重挑战。一方面，民营企业自身的制度创新尚未完成，多数民营企业尚未走出家族化经营体制，人力资源尤其是高素质人才凝聚力差，技术创新能力弱。另一方面，国际化受到国内外企业的两面夹击。外部受到跨国公司打压，内部受到外商在华投资企业同样是跨国公司子公司的竞争。由此决定了中国民营企业的国际化的特征和路径选择。在所有特征中，最突出的莫过于必须避免与跨国公司正面竞争，而通过与跨国公司合作的方式，打入跨国公司主宰的全球生产与经营体系。事实上，对于不少民营企业来说，在实施真正意义上的国际化之前均有过或多或少的“引进来”经历。正是通过引进来，积蓄了国际化的实力，同时积累了参与跨国公司主宰的国际化的经验。
与国有企业的国际化相比较，中国民营企业国际化也有其自身特点。目前露头的特点不少于三：
第一个表现在其在中国企业国际化或“走出去”的地位上。由于国有企业的强势背景，民营企业在较长时期将无法占据中国企业国际化的主导地位，这个地位将由国有企业尤其是垄断性国有大型企业占据。
第二个表现在受政府政策支持程度上。与国有企业国际化在很大程度上受制于政府战略与政策左右的情形不同，民营企业的国际化从一开始就是自主选择的结果，因而其国际化带有企业家理性选择的强烈特征，比之国有企业的国际化来，逐利性尤其是企业利润最大化目标更为明显。
第三个表现在对外直接投资规模上。进行国际化积极尝试的民营企业，绝大多数属于中小企业，因此对外直接投资规模反映的国际化规模较小。即使在民营企业发达同时在国际化上捷足先登的浙江省，2004年以来民营企业的对外直接投资平均规模也仅20万美元左右，目前虽略有增加，但不超过30万美元，这在国际上属于小得不能再小的投资。而国有企业尤其是资源开发性企业的对外投资，动辄几十亿甚至上百亿美元。
客观地来说，虽然中国企业的国际化实践开始较早，但真正受到各方关注，成为经济界研究与政府政策关注热点问题之一的时间则不早于“走出去”国家战略的提出。同样客观地来说，在“走出去”国家战略推出之前，中国各级政府对外开放政策的重心置于“引进来”一边，随着“走出去”战略的推出，开始强调对外投资与经营，对外开放战略重心开始调整。因此，要准确把握中国民营企业国际化内涵，必须对“走出去”国家战略有较为清晰的认识，同时还有必要搞清楚这个战略所说的“走出去”与企业国际化两个范畴之间的联系与区别。
我们知道，“走出去”战略是由中央最高决策层提出的，因此属于国家战略。我们早先的研究(赵伟，2000)认为，国家战略所说的“走出去”，主要指企业跨国投资与经营，属于前述狭义的企业国际化范畴。值得注意的是，在酝酿与最初实施阶段，国家“走出去”战略曾经较为明确地提出依托“国有大中型企业”，将实施国家“走出去”战略的主体企业定位于国有企业，尤其是国有大中型企业，但后来随着民营企业对外投资尤其是绕过政府审批与监管的对外直接投资的迅速增加，这一定位受到挑战，逐渐趋于淡化。目前无论在中央政府主管部门那里，还是在沿海有条件实施“走出去”战略的地区政府那里，对于“走出去”企业，均强调其是否“有条件”，即具备外向扩展的实力，而不再强调企业所有制。由此正在将民营企业的自发性“走出去”纳入国家“走出去”战略的总体框架之下，作为实施国家战略的一个新的支撑点。
就广义的企业国际化范畴来看，在推出国家“走出去”战略前后，受到加入WTO承诺的刺激，政府对于民营企业的外向扩展，经历了由限制到鼓励的明显转变过程。其中最为明显的就是不断放宽民营企业进入对外贸易的门槛。先是在1999年之后大幅度放宽了对私营企业进出口经营权的限制，给予越来越多的私营企业外贸经营权，其后在中国加入WTO之际承诺，三年内废弃外贸经营权审批制度，改行注册制。这一承诺的兑现，使所有民营企业获得了进出口外贸的自由选择权。由此促成了民营企业国际化尤其是由对外贸易切入的国际化。
然而对民营企业来说，由输出产品到跨国投资与经营式的“走出去”，是国际化的重要转折。在这个转折发生之前，单纯输出本企业产品的国际化，属于低层次的国际化，或者探索阶段的国际化，只有发生了这个转折，进行跨国投资与经营，一家企业的国际化才算进入较高层次，跃过了探索阶段。但即使企业已经迈出了国际化的第一步，整个国际化之路依然漫长，国际化面临的风险依然多多。客观地来判断，目前中国民营企业国际化，绝大多数尚处在对外贸易阶段，发生上述转折的企业不多；而已经进行了可观的对外直接投资，进行跨国经营的企业则少而又少，至于形成跨国公司雏形的企业，则更属凤毛麟角。
三、民营企业国际化：历程与现状
新中国建立之初，原本就存在着数量众多的民营企业，当时沿海有些民营企业还维持着与海外企业的经贸联系。从这个意义上来说，上世纪50年代系统地扼杀私营经济之前，有些民营企业是有一定国际化特征的。但后来随着“社会主义三大改造”等一系列政治运动的开展，随着私有企业几乎被铲除，民营企业国际化也随之销声匿迹了。
真正意义上的中国民营企业国际化，是随着改革开放的推进、民营企业和民营经济的再生与重新崛起而发生的。最初的国际化尝试，发生在改革开放政策实施十几年之后。第一家涉足海外投资的中国民营企业，当属广西桂林的一家企业。1992年，民营性质的“桂林国际电线电缆集团公司”以73万澳元的价格收购了澳大利亚老牌电缆公司——Electra Cables，成立了一家带料加工型海外企业，这属于有据可考的第一家进行跨国投资的中国民营企业，由此开了中国民营企业国际化之先河。③ 自那以来，民营企业国际化从无到有的发展，大体上经历了两个阶段：
第一个阶段从1992年开始到2000年之前，为民营企业国际化自发性探索阶段。这一阶段民营企业国际化从对外货物贸易起步，最后发展到对外投资等更高程度的国际化。但即使在外贸行业，由于民营企业在进出口经营权、商品出口配额的获得等方面一直受到较为严重的限制待遇，行业进入壁垒较多，民营企业对外贸易发展缓慢，到2000年，在全国进出口额最大的500家企业中，集体、私营企业仅占13家，只有总数的2.6％。在对外直接投资方面，从中共“十四大”开始，我国民营企业获得了更多外向发展机会，部分民营企业开始由原来单纯的商品货物输出转向对外直接投资，如1994年浙江万向集团在美国正式成立子公司，此后陆续在美国、德国、加拿大等7个国家设立了18家子公司，到1998年万向美国公司在美国的销售额已达4000万美元。但这类企业毕竟是凤毛麟角。实际上，在国家“走出去”战略推出之前，民营企业国际化受到种种限制，包括民营企业在内的中国企业跨国投资，须获得中央政府主管部门的批准。因此，民营企业的国际化，既带有非正轨探索的特征，也带有自发性探索的迹象。
第二个阶段开始于2000年前后，迄今仍然在延续，为民营企业国际化被纳入国家战略下的探索阶段。2000年初，中央推出“走出去”国家战略，强调“积极鼓励和支持有条件的各类所有制企业‘走出去’，开展各种形式的经济合作，在全球范围内优化配置资源，开展跨国生产与经营”。这个战略促成了民营企业对外直接投资的增长。以民营经济超前发展的浙江省为例，自1999年到2003年，仅官方审批的浙江民企在境外近70个国家设立了516家企业，占同期新增境外企业总数的60.2％。2004年以来更出现加速增长势头，截至2006年初，境外投资规模和项目数量都翻了一番以上。
经过上述前后两个阶段的国际化探索，民营企业的国际化获得明显成效。对于民营企业国际化现状，须从多个方面综合把握，其中，以下四个方面尤其值得关注：
第一个方面是民营企业参与对外贸易状况。虽然说，对外贸易不能视为企业国际化的核心内容，但却是企业国际化不可或缺的先导或起点，因此从外贸规模扩展上，大体可以判断出我国民营企业与国际市场联系状况，也可大体上推断出民营企业总体的国际化进程与所处的阶段。民营企业对外贸易的大幅度增加始于中国“入世”前后，尤其是“入世”后。统计资料显示，2001-2004年四年间，民营企业进口占全国进口的比重由5.4％上升至10.8％，出口占全国出口的比重由5.8％上升至17.1％。时过近2年时间，按照商务部公布的海关最新统计数据计算，2006年前三个季度，上述比重分别增加到12％和23％。其中出口比重已经超过国有企业而仅次于外资企业。这意味着民营企业已经深深地参与进我国对外贸易中，尤其是出口贸易中了。
第二个方面是民营企业参与对外经济合作状况。这方面有权威的企业调研资料可以利用。中共中央统战部、全国工商联、中国民(私)营经济研究会等3家单位组织的“中国私营企业研究”课题组，曾在2002年对中国私营企业进行了第五次抽样调查。调查数据表明，在与海外合作方面，其中有约22％的被调查企业已经或者正在着手同海外合资合作，近30％的企业打算在未来3-5年内与海外合资合作，只有6.2％的企业不打算与海外合资合作，另有41.9％的被调查企业没有考虑过这一问题。在已经向境外投资的私营企业中，其投资额平均只有2.73万美元，占其自身资本总额的3.1％，在既有海外合资合作的企业中制造业占47.8％，排第一位；被调查的企业规模越大，越希望与海外开展合资合作。据全国工商联2004年对全国私营企业第6次抽样调查结果显示：被调查企业中有21.4％的企业的产品销售范围(或提供服务范围)涉及到了国外，2％的企业已经向海外投资，0.3％的企业在海外的投资额超过了100万美元。
第三个方面是民营企业进行的对外直接投资规模。对外直接投资是企业实现由国内经营到国际化经营的转折之举是企业国际化的核心支撑点，由此可以更为准确地把握民营企业国际化的总体状况。关于民营企业对外直接投资规模，以前可以利用的正式统计数据很少，大多借助估计。近三年以来，商务部会同国家统计局连续发布了3份正式的《中国对外直接投资统计公报》(2004，2005，2006)，这方面才有了系统的官方数据。按照2006年发布的最新公报，截至2005年，中国累计对外直接投资存量572亿美元，年度流量122.6亿美元。在统计涵盖的6426家海外企业(分支机构)中，国有企业只占29％，大多数为非国有非私有的混合型企业。但由于国有企业单项投资巨大，民营企业占总投资的份额不大，其中真正的私有企业投资比重估计不足10％。④
第四个方面是代表性民营企业的国际化举措及其示范效应。民营企业对外直接投资虽然起步较晚，规模相对较小，但近年来正在形成高潮。高潮的到来，多半与一些国际化捷足先登民营企业的示范效应联系在一起。在国际化初获突破的民营企业中，最受瞩目的要数浙江万向、华立以及深圳华为等民营企业。其中万向集团通过设立、并购、参股25家海外子公司，1999年以来连续4年每年出口创汇都超过1亿美元，主业涉及汽配、农业和金融，在金融领域的投资涉及保险、期货和信托等，而在实业方面的投资多通过旗下的深圳万向、上海万向、万向三农等来完成；华为在美国等40多个国家设立了代表处或分支机构，产品已进入50多个国家和地区。2003年华为公司在海外市场共实现出口销售10.5亿美元，占其整体销售额的近1/3；奥康、远大空调、新希望等民营企业都已逐步在国外站稳了脚跟。而2004年以来TCL、联想等企业的跨国并购，无论规模还是声势，都可谓创纪录的！这些民营企业国际化的初步成功，对其他民营企业的国际化无疑起着巨大的示范效应。
四、民营企业国际化：近期趋向
民营企业对外直接投资，已经尝试了对外直接投资的两种惯用形式，即“绿地投资”与跨国并购。其中跨国并购成为最近几年民营企业国际化的重要形式之一。这方面总体上的规模尚未有统计数据可以利用，但一些民营企业跨国并购的案例却已经产生了巨大影响。
在中国民营企业国际化进程中，已经形成了一些新的趋向，在所有趋向中，以下趋向最为明显：
趋向之一：对外投资形式上，民营企业青睐跨国并购甚于绿地投资。国际化起步时期，民营企业由于受规模与实力等因素制约，国际化方式以出口贸易为主。然而，企业要真正“走出去”，发展为跨国公司，对外直接投资尤其是跨国并购才是实质步骤。近年来，随着企业的发展壮大，我国民营企业开始在跨国并购领域渐露头角。如浙江万向集团斥资280万美元收购了美国NASDAQ上市公司UAI，成为国内第一家通过并购买壳方式进军美国资本市场的民营企业。2001年10月，浙江华立集团出资收购了飞利浦公司在美国的手机研发部门。2003年2月，京东方集团以3.8亿美元收购韩国现代显示技术株式会社的TFTLCD业务。这些较大规模的跨国并购行为，表明中国民营企业开始青睐于通过跨国并购参与国际竞争。
趋向之二：在“走出去”动因上，民营企业获取技术与研发资源的目的较为突出。虽然绝大多数民营企业的国际化尚停留在贸易阶段，以设立海外贸易分支机构或办事处为投资主要形式，但近几年以来，技术与研发资源寻求型的海外投资渐次增加。此类企业，从万向到海尔，从浙江奥康到广东格兰仕⑤，均具有一定代表性。
趋向之三：在国际化进入模式上，不少民营企业采取大企业依托型趋向。主要是依托国际零售大买家进入。这种趋向是由两方面因素促成的：一方面，由于中国民营企业大多属于中小型企业，未有进入国际市场的直接通道，外贸多采取代理制，坐等代理商上门订货；另一方面，“中国制造”的价廉物美声誉吸引了全世界买家的瞩目，近年以来国际零售业大买家不断拓展在中国的采购规模，典型的如家乐福、沃尔玛等零售业巨头将中国作为重要的日用品采购地。这两方面的因素，正在促成民营企业对国际大买家的依托。依托此类买家进入欧美市场并实现国际化跨越成为越来越多的民营企业的选择。
趋向之四：在渐近式国际化发展方面，多采取外源化而国际化的渐近路径模式。即由承揽外源化(Outsourcing——也译“外包”)业务起步，打入跨国公司的全球生产体系。就大多数民营企业的国际化现状来看，总体上仍处在探索阶段，短期内多数企业尚未积聚足够的实力，进行较大规模的海外投资，更谈不上进行大的跨国并购了。国际化的可行路径之一是先参与跨国公司外源化，而后经过两三个跨越，实现自主国际化，这不仅是中国民营企业国际化的可行路径，而且就目前的发展势头而言，亦是民营企业国际化的一个趋向。
五、民营企业国际化：问题与障碍
经过十几年时间的探索，中国民营企业的国际化已获较大成效。但由于民营企业在成长环境、从事主导产业、内部制度以及经营理念等方面的固有弱点，面对国际市场国内化与国内市场国际化的新局面，暴露出了不少有待重视和解决的问题。与此同时，民营企业的国际化还面临着一些现实障碍，这些问题与障碍在一定程度上妨碍着民营企业的国际化。
民营企业国际化迄今所暴露出来的问题，当不少于三：
第一个问题是：国际化所依托的产业层次低、技术含量低。我国民营企业主要以居民日用消费品、纺织品和普通的五金、小家用电器等劳动密集型产业为主，投资数额不大，技术含量不高，产业进入门槛低，容易被模仿，造成数量多、规模小、产业雷同，以至于企业之间互相恶性竞争，损害了整个产业的发展。
第二个问题是：国际化缺乏自主品牌与知识产权依托。中国民营企业由于规模小，研发能力差，无自主品牌，多取贴牌生产方式，且存在大量仿冒现象，由此限制了其国际化扩展。在民营企业较为发达的地区，此种现象也不在少数，比如在号称民营企业之都的温州，其打火机生产占据着全球70％的市场份额，但其近千家民营打火机生产企业，注册了自己品牌的还不到10％，致使其出厂价一般只有零售价的10％；中国的服装出口数量和金额均居世界第一，但出口服装90％缺乏自主品牌，大多数生产厂家只能获得极少量的加工费。品牌是产品内在质量和外在特征的综合反映，缺少品牌效应，不仅使得企业利润非常低，而且不利于树立中国企业和中国产品的良好形象，在美国、欧盟等市场，甚至在越南、伊朗等发展中国家，“中国货”几乎都是廉价产品的代名词。
第三个问题是，跨国并购带有一定程度的盲目性，且有些一哄而起迹象，由此导致的问题多多。这方面，从早先几家一度看好后来归于失败的案例到近期几个大的民企并购招致损失案例，已屡见不鲜。
客观地来说，民营企业国际化的一些失败，在很大程度上与其国际化面临的许多障碍联系在一起。在所有障碍中，以下三方面的障碍显得尤其突出：
其一，缺乏国际化的要素支持，最迫切的是国际化人力资源支持。其中国际化经营人才是制约民营企业海外拓展的一大瓶颈。国家统计局企业调查总队早先(2003年10月)的一份调查揭示：全国31个地区的2434家民营企业的总经理，文化程度在大学本科以上的人员占总数的比重不到1/3；从业人员中大专及大专以上文化程度的，仅占总数的17.9％。在专门的涉外人才方面，即便是在经济非常发达的上海市，目前民营企业专职外贸人员户均仅2.8人，另有5％的企业根本没有专业外贸人员。缺乏高素质的涉外经营人才，管理者缺乏必要的现代市场经济基本知识、经营技能和管理理念，企业在面对全新的国际市场经营环境时往往显得茫然无措、力不从心。
其二，缺乏政府政策与非政府中介组织的支持。由于政府和相关职能部门的组织和引导尚不到位，民企开拓海外市场往往带有很大的盲目性，付出的成本较高。如由于企业缺乏获取国际市场信息的规范、快捷、有效渠道，很多急于想走出国门的企业存在着饥渴症、盲目性，容易上当受骗。政府及有关职能部门在宏观层面上指导和组织企业“走出去”已经是一个当务之急的问题。此外，在国家宏观的政策层面上也存在一些制约民营企业“走出去”的因素，如审批权过度集中、审批程序繁琐、审批时间过长等，都需要在宏观层面上得以解决。
其三，国际化存在认识上的误区。其中三个层次行为主体的认识误区最为明显：一个是，政府主管部门在实施国家“走出去”战略中，重视国有大中型企业的国际化而忽视或轻视民营企业国际化；另一个是，地方政府出于发展本地经济的目的，重视引进来而轻视乃至限制企业“走出去”；第三个是，民营企业经营者本身，要么将国际化视为可望而不可及的事而不去尝试，要么将其视为轻而易举的事而盲目“走出去”，结果无功而返。这三个层次行为主体的认识误区，妨碍着中国民营企业的国际化努力。
注释：
①全国工商联年度出版物——《中国民营经济发展分析报告》中所考察的“民营经济”，主要指狭义的民营经济。参见全国工商联民营经济发展形势分析课题组：《2003年中国民营经济发展分析报告》。
②参见赵伟、古广东：《中国民营企业国际化：理论分析与典型案例研究》，经济科学出版社，2006年版，第6-7页。
③桂林国际电线电缆集团的前身，是上世纪50年代由十几个人合伙成立的制造牙刷的合作社。1969年开始生产电线，从1987开始向澳大利亚出口电线，从而获得了发展的空间。1992年投资于澳大利亚设立的企业，为中国境外带料加工类企业。目前该企业占地面积160亩，总资产2.27亿元，其中固定资产6334万元。正是靠了国际化，该企业得以迅速扩展。根据中国电工行业的有关统计资料，桂林国际电线电缆集团公司在2000年跻身中国电气业100强，排名第57位。
④2003年曾占投资净额的1.5％(http://www.bjbusiness.com.cn/20040907/yaowen8.htm)。
⑤这些企业均在海外设立了或大或小的研发机构，利用海外专业人员开发技术。
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