高价值专利的筛选
曾定洲
（国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心，四川 成都610213）
摘 要 ：如今，创新已经成为引领发展的第一动力，知识产权制度作为激励创新的基本保障，其重要性日益凸显。目前，我国正着力实施专利质量提升工程，全面促进专利创造、申请、审查、保护和运用全链条各环节的质量提升，加快实现专利创造由多向优、由大到强的转变。由于专利的价值具有其特殊性，如何科学客观地评价专利价值，从大量的专利中筛选出高价值专利，是专利相关工作者的重要工作。文章提出一种专利价值评价模型，从技术、法律、经济三个维度对影响专利价值的因素进行分析，建立专利价值评价指标体系，为相关专利工作者及市场主体提供参考。
关键词 ：高价值专利；专利价值评价；模型；指标体系
序言
近年来，我国专利数量不断增加，发明专利申请量已经连续多年位居世界第一位，国内发明专利拥有量超过130万件，成为名副其实的专利大国，但我国还不是专利强国，“大而不强、多而不优”的问题依然存在。在完成专利“量”的积累的基础上，进行专利“质”的提升是由知识产权大国向知识产权强国迈进的必由之路。为此，我国适时启动了专利质量提升工程，以“培育一批核心专利”为目标，从创造、申请、审查、运用等多方面着手，围绕高价值专利多措并举，推动知识产权强国建设。
有研究表明，专利的平均价值很小，且价值分布具有很大偏差，5%-10%的专利贡献了专利总体价值的一半；也有学者认为，专利质量遵循“二八”定律，即20%的专利贡献了80%的专利价值。由此可见，如何从大量的专利中科学全面地筛选出高价值专利成为相关专利工作者的一项重要工作。
首先让参与者进行跨期决策任务。采用匹配任务对被试在跨期决策中的选择偏好进行测量，即让被试确定一个时间点(现在)的结果与另一个时间点(未来)的结果的价值主观上相等。具体假设情境如下：
由于专利价值具有不同于普通商品价值的特殊性，高价值专利的筛选存在诸多困难，如专利价值具有不确定性，影响专利价值的因素很多，任何一个条件的欠缺都有可能导致专利的价值难以实现；专利的价值体现具有滞后性，专利权持有者从获得专利授权到通过实施专利技术获益具有较长的时间跨度；此外，专利价值体现还具有阶段性、关联性等特点[1]。高价值专利的筛选主要在于专利价值的评价。
同时，专利作为一种无形资产，在企业的生产经营活动占据越来越重要的地位，专利权交易、融资、投资入股等经济活动逐渐为业内人士所熟悉和重视。开展这些活动的重要基础是对专利价值进行客观的评价。
就专利价值评价而言，国内外已有一定的研究，有研究者将传统无形资产评估中的成本法、市场法、收益法用于专利价值评估，但其具有较大的局限性，往往造成价值低估[2]；近年来，通过指标或指标体系评价专利价值成为热点，从早期通过单一或少量指标评价专利价值逐渐发展为以一系列指标组成的指标体系评价专利价值[3-5]，专利价值评价的科学性和客观性逐渐提高，但由于存在前述的诸多困难，其仍然处于探索和讨论阶段，尚无被普遍认可的方法和标准。
笔者在现有研究的基础上提出一种专利价值评价模型，以期为专利价值评价及高价值专利筛选提供一定的参考。
2）生活习性。梨小食心虫在渭北每年发生4～5代，以老熟幼虫在树皮裂缝及树干基部结茧越冬，部分随果实采收在果库处越冬。一般3月中下旬越冬幼虫开始化蛹，4月上中旬出现越冬代成虫。5月下旬至6月上中旬发生第1代成虫，6月下旬至7月上旬出现第2代成虫，7月上旬至9月陆续出现第3、4代成虫，8月底至10月上旬老熟幼虫陆续脱果越冬。前2个世代发生比较整齐，第3代、第4代重叠现象明显。
1 专利价值评价模型及指标体系
相应的指标体系如表1所示。
本文提出的专利价值评价模型为[3、4]：
景德镇具有2000多年的制瓷历史，具有丰厚的陶瓷文化遗存。一直以来，景德镇在陶瓷文化创造、传承与创新方面，都发挥着重要作用，做出了不可磨灭的贡献。景德镇陶瓷文化璀璨多彩，陶瓷创作艺技独特，是中国陶瓷文化的典范，是世界陶瓷文化的杰出代表，享有“世界瓷都”美誉。陶瓷文化是中华优秀传统文化的重要组成部分，陶瓷文化传承和创新是时代发展的必然要求。新时代如何使陶瓷文化熠熠生辉、社会功能多元化？这一时代课题研究具有重要的理论价值和实践意义。
其中，PVD为专利价值度，即专利价值评价得分；α、β、γ分别为技术价值、法律价值、经济价值的权重，α＋β＋γ＝1；m、n、p分别是技术价值维度、法律价值维度、经济价值维度中指标的个数；WTi、Ti分别是技术价值维度中的第i个指标的权重和得分，i=1，2，…，m；WLj、Lj分别是法律价值维度中的第j个指标的权重和得分，j=1，2，…，n；WEk、Ek分别是经济价值维度中的第k个指标的权重和得分，k=1，2，…，p。
从本质上说，专利是一种经济行为，发明创造者通过公开其技术以换取一定时期的商业垄断权，通过实施专利技术、专利权转让或许可、获得侵权赔偿等得到经济上的利益，实现专利价值。因此，专利的价值最终由经济价值来体现。同时，专利又具有技术属性、法律属性。专利文件中记载了技术信息，专利权持有者可通过实施专利技术，将产品或服务投放市场获得经济利益，专利权转让或许可过程中，专利技术是主要考量因素，能够获得侵权赔偿也是基于未经许可而实施专利技术的侵权行为。由此可见，专利的技术价值是实现经济价值的基础。专利权是法律意义上的私权，其垄断性由法律予以保障，只有权利稳定的专利权才能获得稳定的垄断地位，持续为专利权持有者带来经济利益。因此，专利的法律价值是实现经济价值的保障。基于此，本文从专利的技术价值、法律价值和经济价值三个维度对专利的价值进行评价，以此建立专利价值评价模型和相应的指标体系。
（1）专利权类型，我国实用新型专利为初审制，发明专利为实审制，通常而言，经过实审获得授权的发明专利较实用新型专利具有更高的价值，发明专利：100分，实用新型专利：50分。
表1 专利价值评价指标体系
表中所列指标及其权重、各维度权重是笔者根据相关经验并在参考现有研究的基础上给出的参考，在专利价值评价的具体操作过程中可根据实际情况，如评价专利价值的目的，对各指标的权重和/或各维度的权重进行调整，甚至可根据需要增减各维度下的指标以构建更符合实际需求的指标体系。
2 模型指标[3-5]
2.1 技术价值指标
（4）专利技术可替代性，容易被其它并行技术方案或技术更新替代的专利技术难以获得市场垄断地位，既不能通过实施专利技术获得可观的收益，也难以通过转让、许可等方式获益。不存在替代技术：91-100分，存在替代技术且本技术占优势：71-90分，存在与本技术相当的替代技术：41-70分，存在替代技术且替代技术占优势：0-40分。
（1）专利同族数量，由于专利权具有地域限制，想要在不同国家或地区获得专利保护，则需要在相应的国家或地区申请专利，申请专利需要付出相应的时间、人力、财力，若一项专利技术在多个国家或地区申请了专利，则表明持有者对该专利技术的重视和对其市场情景的乐观，因此，同族专利数量越多专利价值越高。同族数量10件以上：81-100分，5-10件：61-80分，5件以下：41-60分，无同族：0-40分。评分标准作为参考，可根据实际需要进行适当的调整，下同。
（2）专利被引用量，一般而言，一件专利被其它专利引用的次数越多，表明该专利很有可能是该领域的基础专利或核心专利，其技术在该领域中具有较为重要的地位。在早期的专利价值评价中，有学者以专利被引用量来衡量专利的价值。被引用10次以上：81-100分，10次以内：51-80分，未被引用：0-50分。
（3）是否为标准专利，专利被纳入标准本身就表明其具有较高的技术价值，同时，专利被纳入标准后，扩大了其授权许可范围，简化了许可程序，可提高许可效率和收益。纳入不同级别的标准，表明其技术价值不同。纳入国际标准：91-100分，国家标准：81-90分，地方标准或行业标准：41-80分，企业标准：21-40，未纳入标准：0-20分。
专利的技术价值维度共五个指标，分别如下：
（2）权利稳定性，稳定性是直接影响专利法律状态的重要因素，只有稳定的专利权才有可能持续带来经济效益，其可以从专利文件的撰写质量，经历复审、无效、诉讼等情况进行判断，撰写质量高，经复审、无效、诉讼后仍然维持有效的专利权通常更稳定。稳定性很高：81-100分，稳定性较高：61-80分，稳定性一般：41-60分，稳定性较差：0-40分。
（5）技术发展趋势，专利权能否为持有者带来经济利益，不仅与专利技术本身的“高度”有关，还与该专利技术是否与当前及未来一段时间的技术发展趋势相一致存在很大的关系，只有符合技术发展趋势的专利技术才有可能转化为占领市场的产品或服务。专利技术与技术发展趋势一致：81-100分，存在一定差异：41-80，不符合技术发展趋势：0-40分。
主要评价指标为有效率（RR）、疾病控制率（DCR）与III度及以上不良反应发生率。RR为完全缓解（CR）和部分缓解（PR）的病例；DCR 为完全缓解（CR）、部分缓解（PR）和疾病稳定（SD）的病例。不良反应评价根据美国国家癌症研究所（NCI）不良事件常用术语评定标准（CT-CAE）4.0版，选取至少有3篇文献中报道的Ⅲ度及以上该不良反应数据。
2.2 法律价值指标
专利的法律价值维度共五个指标，分别如下：
本发明公开了一种去除电镀废水中重金属络合物的药剂及其方法，将MnOx、FeOx和MgOx质量比为5∶2∶1的混合固体粉末与预处理之后的电镀废水充分混合、搅拌，使混合固体粉末与电镀废水充分反应20 ～ 60 min，MnOx、FeOx和MgOx的混合固体粉末在有Ni(II)存在且pH小于5时具有较强的氧化作用，同时生成具有一定氧化和吸附能力的中间态铁锰氧化物，起到原位氧化破络、吸附位点抢夺破络、加速共沉淀的效果。本发明一次性去除电镀废水中重金属以及类金属As、Se等，被去除的重金属主要存在于锰矿材料内部或表面颗粒上，通过混凝沉淀，实现固液分离去除电镀废水中的重金属。
印度尼西亚国家标准化机构指定相关技术委员会制定印度尼西亚国家标准（SNI），SNI是唯一的、可用于印度尼西亚的标准。为了保护印度尼西亚各方的利益，SNI必须进行认证，在取得SNI标志或认证资格后才能正式使用。
（3）权利要求保护范围，保护范围越宽的专利，其价值越大，其可以从独立权利要求类型、技术特征数量、技术特征概括情况、功能性限定、非必要技术特征等方面进行判断。保护范围较宽：81-100分，保护范围适中：51-80分，保护范围较窄：0-50分。
（4）侵权可判定性，在发生侵权行为的情况下，发现和判定侵权行为以及取证的难易程度对专利权持有者行使权利的难易及成本有较大影响，通常可从技术特征属性、权利要求主题类型等进行判断，通常外在的、显而易见的技术特征较易判定，内在的、需要通过测试或观察才能认定的技术特征判定的难度更大，产品或装置类权利要求较工艺或方法类权利要求更易判定。容易判定侵权行为：81-100分，判定侵权行为难度一般：61-80分，较难判定侵权行为：21-60分。
（5）专利权剩余期限，专利权剩余期限越长，专利的潜在市场垄断时间越长，获得开拓市场的机会越大，可带来收益的时间越长，其价值也就越大。剩余12年以上：81-100分，8至11年：61-80分，4至7年：41-60分，3年以内：0-40分。
2.3 经济价值指标
专利的经济价值维度共五个指标，分别如下：
（1）市场应用前景，专利技术转化为产品或服务并投放市场以产生经济效益，一项专利的市场应用前景是反映其经济价值的重要指标，其可以从专利的已有及潜在的市场需求、市场规模、市场占有率、市场利润、竞争优势等方面进行评价。市场应用情况好：81-100分，市场应用情况一般：51-80分，市场应用情况较差：0-50分。
（2）政策适应性，国家、地方、行业会根据经济社会的发展情况发布引导产业发展的各种政策，适应这些政策的专利技术，其市场化前景在政策的鼓励、扶持下通常更好，可从专利技术是否符合政策导向以及政策的有效范围来衡量，得到政策鼓励的专利技术更易市场化，政策有效范围越宽，市场规模越大。适应政策较好：81-100分，适应政策一般：51-80分，不适应政策：0-50分。
（3）获益能力，获益能力用于反映实施专利技术能够产生的经济效益或社会效益，可从专利经济寿命、专利收益、社会效益等方面进行评价，技术更新周期越短的领域，专利技术被淘汰得越快，专利经济寿命越短；专利收益可反映专利技术研发投入与收益的比率；专利技术的实施在产生经济效益的同时，也会带来一定社会效益，积极的社会效益越大，其正面社会影响越好。获益能力较强：81-100分，获益能力一般：51-80分，获益能力较差：0-50分。
综上所述，该线路的牵引供电系统在单边供电模式下可以满足2列AW3列车同时起动的负荷需求，在大双边供电模式下可以满足4列AW0列车同时起动的负荷需求，其牵引供电能力满足标准及设计的相关要求。通过对测试数据进行后期分析，可以发现既有设计单位的基本测试数据能满足线路初期和负载特性需求。
（4）竞争情况，市场中存在的竞争对手、竞争产品、竞争技术、替代产品等情况会对专利技术的价值实现产生此消彼长的影响，具有市场垄断地位的专利技术较其它专利技术具有更高的经济价值。垄断地位：81-100分，竞争情况一般：51-80分，竞争激烈：0-50分。
（5）许可实施情况，通过专利许可获得经济利益也是实现专利经济价值的重要途径，许可实施情况越好，专利价值越高，许可实施情况较好：81-100分，许可实施情况较差：41-80分。
采用香农-维纳指数（Shannon-Wiener index）分析金沙江淡水丝孢菌的多样性〔25〕。香农-维纳指数为：
3 结束语
本文提出了一种有效的专利价值评价模型及相应的指标体系，并阐释了各指标的评价内容，可为科学、客观、全面地评价专利价值提供参考，为高价值专利的筛选提供依据，助力知识产权强国建设。
参考文献 ：
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Abstract :Nowadays,innovation has become the first driving force to lead the development.Intellectual property system as the basic guarantee to stimulate innovation,its importance is becoming increasingly prominent.At present,China is making great efforts to implement the patent quality improvement project,comprehensively promote the quality improvement of patent creation,application,examination,protection and application of the whole chain,and speed up the transformation of patent creation from multi-to excellent,from large to strong.Because of the particularity of the value of patents,how to evaluate the value of patents scientifically and objectively and screen out high-value patents from a large number of patents is an important work of patent-related workers.This paper puts forward a patent value evaluation model,analyzes the factors that affect the patent value from the three dimensions of technology,law and economy,and establishes the patent value evaluation index system,which provides a reference for the relevant patent workers and market subjects.
Keywords :high value patent;patent value evaluation;model;index system
中图分类号 ：T-18
文献标志码： A
文章编号： 2095-2945（2019）14-0004-03
作者简介 ：曾定洲（1986，08-），男，汉族，四川万源人，工学硕士，现就职于国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心，审查员，助理研究员，主要从事发明专利实质审查研究。
标签：高价值专利论文; 专利价值评价论文; 模型论文; 指标体系论文; 国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心论文;