HighWire运营模式分析及对图书馆的启示，本文主要内容关键词为：启示论文,图书馆论文,模式论文,HighWire论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
[中图分类号]G255[文献标识码]B[文章编号]1004-325X(2009)03-0036-04
HighWire出版社是世界上最大的免费科技全文仓储[1]，于1995年由斯坦福大学图书馆创建，致力于为学会或协会出版社、大学出版社以及其他非营利出版机构提供在线出版平台及相关服务[2]。
从最初仅出版著名的周刊“Journal of Biological Chemistry”开始，到2008年7月6日止，HighWire共收录4 800 418篇全文，其中免费全文文献1 903 150篇。目前42个期刊站点完全免费，有12个期刊站点处于免费测试期，253个期刊站点提供滞后免费服务(free back issues)，1 072个期刊站点提供在线付费服务(pay per view)[3]。此外，通过HighWire还可以检索Medline收录的4 500种期刊的1 200万篇文献。HighWire超乎寻常的发展速度必然有其深层的背景和原因，分析其运营模式也许会对我国图书馆的发展有所启示。
1 HighWire运营模式分析
就本文而言，HighWire的运营模式具体是指其在线出版服务、出版模式以及各种相关研究与支持服务。
1.1 在线出版平台服务[4]
HighWire致力于为学会或协会、大学出版社和其他非营利出版机构提供完善的在线出版平台和出版服务，其在期刊Web站点设计、搜索与发现机制等方面具有鲜明的特色。
(1)为出版机构设计个性化Web站点 HighWire可以为客户(出版机构)提供量身定做的期刊Web站点，也支持客户从Highwire已设计好的多种风格的期刊站点中选择符合自身需要的站点。同时，Highwire还提供了一系列属性设置选项，支持客户对期刊站点进行一些个性化设置，以更适合期刊用户的需要。此外，HighWire还支持丰富的内容呈现形式，可以处理各种全文格式，如HTML、PDF格式。
(2)提供高级的搜索与发现机制 HighWire提供各种搜索工具，如分类浏览、内容聚合等；支持PDA(Personal Digital Assistant，个人数字助理)、RSS(Really Simple Syndication，聚合内容)、Podcasting(播客)等多种内容发布形式；支持OAI(Open Archives Initiative，开放文档先导)[5]、OpenURL(开放链接)[6]和SRU(Search and Retrieve via URL)[7]协议的发现机制；整合了如Tagging(标签)、Social Bookmarking(社会标签)和Blogs(博客)等典型的Web 2.0技术。特别要指出的是，OAI-PMH是OAI推出的一种通用元数据收割协议，利用OAI-PMH，我们可以把HighWire的期刊元数据收割到本地服务器，与本地的期刊集成起来提供期刊导航服务[8]。
此外，Vanhecke TE等人对PubMed和HighWire搜索引擎进行了比较，结果表明HighWire更容易搜索到用户需要的文章和得到更多搜索结果。这两种搜索引擎在搜索方面存在着明显的差别[9]，这也从另一个方面显示HighWire提供了很好的检索性能。
(3)提高出版机构员工的效率HighWire为出版机构提供出版管理平台，可以方便地管理出版机构的订购信息、用户信息和相应的报告信息等在线出版辅助功能；可以选择产生各种类型的报告，如期刊在不同时间段使用报告等，以帮助出版机构在市场、技术和商业方面的决策；方便出版机构管理出版流程的各个环节。
1.2 在线出版支持服务[10]
与任何一家其他的出版机构不同的是，HighWire既属于学术社区，同时又是出版社区的一员。首先它是一家高水平大学的非营利出版机构，与学会或协会出版社以及出版商之间不存在竞争；其次它还是大学研究图书馆社区的一员，更了解图书馆的需要。HighWire的目标集中在提供在线出版服务，提高学术交流的效率。
(1)利用HighWire平台，出版机构有机会利用和分享顶级协会出版机构的经验和智力资产。HighWire提供高质量、高水平和高引用率的期刊文章，据ISI统计，全世界引用率最高的200种期刊中HighWire就包含了其中的71种。因此，出版机构把自己的期刊和这些期刊放在同一个平台上也增加被学者接受的机会。此外，HighWire出版者论坛(High Wire Press R Publishers' Forum)为出版者们提供了公开讨论和分享信息的环境，每两年举办一次的出版者会议也为出版者们分享各自的成功与困境和为在线出版服务出谋划策提供了一个交流平台。
(2)作为研究图书馆社区的一员，HighWire更能理解订购者或图书馆的真实想法和需要，并能针对图书馆提供专门的服务，比如为图书馆提供期刊使用的IP策略管理、为图书馆提供基于Counter2[11]的期刊使用统计报告等。HighWire还可以和出版商协会组织协商，帮助图书馆管理订购的期刊，协调图书馆咨询组；从图书馆用户的角度把图书馆的建议形成报告反馈给出版商。
(3)个人服务。HighWire花费了大量时间对个人用户进行研究，并将需求与建议反映在期刊网站的建设上。对于个人，HighWire还可以通过E-mail提供点对点的服务。
1.3 多种出版模式
HighWire整合了各种商业模式，包括个人或机构订购、多种类型的电子商务、试验新的商业模式及开放获取(Open Access，简称OA)出版模式。
1.3.1 OA出版模式
HighWire现在完全免费提供的期刊有43种，此外还有37种期刊现处于免费测试期。
1.3.2 滞后免费期刊
根据BOAI(Budapest Open Access Initiative，布达佩斯开放存取计划)对OA期刊的定义[12]，这种形式的免费期刊应不属OA形式或者说不完全是OA的期刊。HighWire现有这种服务形式的期刊249种，滞后时间不尽相同，从3个月、4个月、半年、1年、1年半、2年、3年至5年不等。其中以滞后1年的期刊居多。
1.3.3 期刊店铺(Shop for Journals)[13]
目前，少数国际性出版商在出版物的数量和市场份额上已日益显示出其垄断地位，国际市场上排名前4位的出版商(Elsevier，Springer，Worters-Kluwer，Thomson)占有50％以上的销售额。大型出版商采用的是“The Big Deal”的打包销售方式，这种方式虽然降低了期刊的平均价格，但出版商所制定的销售包中有很多期刊对学术机构或图书馆没有用处。HighWire从2003年推出了一种称为“Shop for Journals”的商业模式[9]，“Shop for Journals”即我们所谓的开放打包(Open Package)的方式，是一种与“The Big Deal”相对的销售打包方式。在“Shop for Journals”模式下，用户可以自由地选择需要订购的每一种期刊。目前，HighWire中已有34个出版社的81种期刊采用这种服务模式。
1.3.4 付费期刊站点服务(Pay for Access Sites)[14]
HighWire提供“pay per view”和“site pass”两种付费方式，“pay per view”指在一段时间内获得使用某篇文献的权利，“site pass”指在一段时间内获得某刊的所有文献的权利。到目前为止，HighWire中已有1 072种期刊采用这种服务模式。
2 HighWire发展背景分析
2.1 技术与研究背景
斯坦福大学在计算机技术方面具有很强的学术和研究背景，其计算机专业在美国的大学中位列前4名。斯坦福大学为其图书馆提供了对学习、教学和研究过程的独特理解，同时，斯坦福大学图书馆也经常参与一些重要的研究项目，如由Andrew W.Mellon基金资助的eJUST(eJournal User Study，电子期刊用户研究)项目，主要调查用户对电子期刊的行为和态度[15]，另外还有由Sun Microsystem实验室、Andrew W.Mellon基金等资助的LoCKSS(Lots of Copies Keep Stuff Safe)数字资源长期保存项目，致力于网络版学术期刊的长期保存问题研究[16]。HighWire力求把这些项目的研究成果整合于其系统设计之中。
斯坦福大学为HighWire提供了高速的网络环境，提供了多个100 M接入因特网的连接，并且直接连接到国家因特网主干网。除此之外，斯坦福大学还是Internet2[17]即下一代因特网计划的宪章成员之一[3]，因而有机会获得一个独特的高性能的网络基础设施。HighWire能提供完整的技术支持，如数据备份、24小时的软硬件维护、网络连接等，这些都为HighWire提供了技术保障。
斯坦福大学图书馆良好的网络环境是HighWire在线出版的外在基础，而其研究背景则是HighWire发展的内在动力。
2.2 HighWire适应了开放获取运动
开放获取，也称为开放存取，是国际科学界大力提倡的一种新的出版模式。不同的专业学会、学术出版机构、政府机构等对OA的界定在表达上不尽相同。BOAI对OA的定义是：文献可通过公共互联网免费获取，即：允许任何用户阅读、下载、复制、传播、打印和检索论文的全文，或者对论文的全文进行链接、为论文建立索引、将论文作为数据编入软件，或者对论文进行任何其他出于合法目的的使用，而不受经济、法律和技术方面的任何限制，除非网络本身造成数据获取的障碍。对复制和传播的唯一约束以及版权在此所起的唯一作用是，应该保证作者拥有保护其作品完整性的权利，并要求他人在使用作者的作品时以适当的方式表示致谢并注明引用出处[11]。
OA的实现形式有两种：OA文献库和OA期刊[18]。OA文献库也可以称为机构知识库或机构仓储。OA文献库的特点是没有同行评审制度，包括未经评审的预印本或已经正式发表之后的文章。这种OA形式的实现比较简单，并且可采用一些开源或免费的软件系统来构建，典型的如Fedora、DSpace、aDORe等。OA期刊则沿用同行评审制度，经评审后的内容向世界公开，它们的开支包括评审过程、手稿整理和服务器的提供等方面的费用。有些OA期刊从所属的大学或专业组织得到资助，有的由作者或赞助人交纳费用。如果OA出版组织能从其他出版业务、广告或其他服务获得收入，出版费会更低。
OA文献库在国内外图书馆或信息机构中已比较普遍，也比较受重视和关注，如麻省理工学院图书馆的DSpace、康奈尔大学图书馆的arXiv、浙大文库、中国农业大学知识库等。而OA期刊出版在国外的研究和实现都比较普遍，也逐渐得到了科技出版界的响应。目前，国外已成功创办了一系列OA期刊，典型的如PLoS(Public Library of Science)[19]、BMC(BioMed Central)[20]等。但就国内而言，OA期刊出版还处于起步阶段。
近年来，由于价格的不断上涨，基于订阅的商业出版模式已不能有效地服务于学术的自由交流了。此外，数字化时代信息交流技术也使得学术论文的快捷出版和迅速传播成为可能，而OA期刊出版模式正好适应这种发展需求。对于用户而言，OA期刊是免费获取的，但OA期刊的出版却不是免费，特别是一些中小型出版机构，在资金和技术方面都可能存在困难。HighWire作为斯坦福大学图书馆的一个分支部门，一个由斯坦福大学资助的非营利性出版社，为OA期刊出版提供了完善的技术平台和在线出版服务。
从某种意义上说，HighWire适应了OA期刊出版模式的发展需求，同时OA期刊出版模式也推进了HighWire的发展，是HighWire发展迅速的外在动力。
3 HighWire成功的启示
从以上分析可以看出，HighWire的成功在于其出色的在线出版平台、特色出版服务、灵活多样的出版模式以及开放获取运动的推进。此外，还得益于HighWire的特殊身份——既是斯坦福大学图书馆的一部分，又是一个非营利性的出版社，双重身份使HighWire既理解图书馆及用户，又理解出版机构。
HighWire的成功给我们带来了什么？目前，大学、学会、协会、科研院所等学术机构团体出版了大量高水平的期刊，而与此同时学术机构还要为使用这些期刊向出版商付费。在网络时代，世界上各大出版商在印刷出版的同时也在积极推进在线出版，但我们的大学、研究所、学会或协会的出版机构以及一些非营利性的出版机构并没有资金和技术能力开展在线出版服务。图书馆作为学术交流的中间环节，是否可以借鉴HighWire的成功经验，利用图书馆自身的优势，为这些大学、研究所、学会或协会的出版机构构建一个在线出版平台，推行在线出版服务，积极引导和推进OA出版。在这里我们试着从技术、资金和服务模式方面对HighWire一一剖析，也许能看出些端倪。
3.1 技术问题
HighWire得益于斯坦福大学深厚的计算机背景、斯坦福大学图书馆的研究背景和高速的因特网接入环境。国内有哪些大学或信息机构具备这种技术能力呢？目前，国内越来越多的学术机构的图书馆已经提出建设研究型图书馆的计划和目标。面对搜索引擎、学术出版商的竞争，图书馆在数字网络时代的生存和发展空间显然是一个重要的并且值得研究的问题，HighWire的成功也许能够给某些图书馆或信息机构的发展提供一种模式。斯坦福大学深厚的计算机背景也许是HighWire成功的重要因素之一，但绝不是决定性的。实际上，在线出版平台已经有很多成熟的系统，典型的如HighWire的在线出版平台Bench Press、Allen出版社的AllenTrack、马里兰大学的Editorial Express等[21]，即使开发类似系统在技术上也不是什么难题。
此外，像北京大学、清华大学等中国教育网的主节点和中国科学院网络信息中心完全可以为其图书馆提供高速因特网接入环境。从现有的技术条件来看，我们完全有可能为大学、研究所、学会或协会的出版机构提供在线出版平台，只是在运营机制上还有待进一步考虑。
3.2 资金问题
OA期刊出版沿用了传统出版的同行评审制度，虽然提倡免费获取和使用，但OA期刊出版并不能免费，其出版的费用包括同行评审、稿件整理和服务器提供。OA期刊一般从所属的大学或专业组织得到资助或者由作者或赞助人交纳费用。HighWire得到了斯坦福大学资助，并且在出版OA期刊的同时也为出版机构提供商业的在线出版服务。PLoS已得到了Gordon and Betty Moore基金组织900万美元的资助，并获得Sandier Family支持基金、Open Society研究协会等多家组织的支持，同时也向作者收取相应的费用[19]；BMC通过收取论文处理费(article-processing charges)来弥补出版费用，标准论文处理费为500英镑(约1 500美元)，不同的期刊费用有所不同[14]。
为大学、科研院所、学会或协会等非营利出版机构搭建在线出版平台、提供在线出版服务，积极推动OA期刊服务，有利于促进我国学术交流环境的改善。因此，有条件的图书馆或信息机构可以通过多种渠道筹集资金，向政府机构、基金组织、学术机构和出版机构寻求资助，结合向作者收取论文处理费以及收取广告服务费等形式解决OA出版费用。
3.3 服务模式
HighWire采取了灵活的运营模式，在提供在线出版服务的基础上，不干涉出版机构的出版模式，并联合出版机构实验新的商业模式，如付费期刊站点服务。有条件的图书馆在试图为大学、学会、科研院所等非营利出版机构提供在线出版服务的同时也应该借鉴这种出版服务模式推进OA期刊出版模式，但并不局限于OA出版形式。同时，为其他一些中小型营利性出版商提供服务也可解决部分资金问题。此外，应积极协调出版社区与学术社区，并与出版社区和学术社区一起探讨和试验一些新的、可能的出版模式。
OA出版正在改变我们的学术信息交流环境，用户不仅希望可以通过个人和机构网站，还希望可以通过更为开放、更为规范和更可持续的开放期刊和开放存储库等机制传递和交流学术信息。在技术条件和资金条件允许的情况下，图书馆作为学术交流的中间环节，应该可以为用户，为大学、协会等出版机构提供这种开放、规范和可持续发展的机制，同时也为OA期刊提供一个发展平台，积极推动OA在我国的发展。