自然垄断产业的放松管制与管制改革，本文主要内容关键词为：管制论文,自然论文,产业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、反思：有关自然垄断的传统理论
自莱本斯坦以来，人们从多种角度对自然垄断的传统理论和以其为依据的管制进行了全面反思。
第一，自然垄断理论认为，在成本函数次可加性的条件下，由单个企业独占市场比由多家企业共同生产能节省生产成本和生产设备。但在受管制的自然垄断产业中，企业利润主要不是来自成本节省而是来自运用垄断势力提高价格的能力，管制带来的X非效率会扼杀生产效率。
第二，近几十年来，以信息技术和其它高技术为代表的技术革新的结果，在自然垄断产业内形成了新企业进入和多家企业共同竞争所需要的技术基础，通过管制来维持垄断的市场结构的理由已经被大大地弱化了。
第三，自然垄断的传统理论一般没有考虑到产品和服务质量的多维数和度量成本问题。
第四，市场容量和范围的扩大，可能使得一家企业独占市场不再具有合理性。
第五，由政府授权取得的垄断从根本上有别于通过市场竞争优胜劣汰形成的自然垄断。
二、现实进程：垂直一体化的分解与竞争结构的形成
随着环境的变化，把某个产业的所有环节统统视为自然垄断的传统观点，已经不能反映这些产业的现时特性。
放松管制前，自然垄断产业基本上是采取垂直一体化的组织结构，即单一厂商垄断整个产业产品或服务的生产、输送和销售的所有环节（如表1所示）。近年来的放松管制几乎都从垂直一体化的分解开始，把自然垄断产业链上产品或服务的生产从长距离输送和市内分销等下游环节独立出来，营造上游产品或服务的竞争性结构。从管理和控制角度看，垂直一体化的实质是利用厂商内部或行政手段来处理业务，而非垂直一体化则是以市场手段和竞争机制来取代厂商内部或行政手段的一种体制调整。
从理论上讲，垂直一体化和非垂直一体化各有优缺点。对于放松管制前世界各国多在自然垄断产业采取垂直一体化结构这一现象，从当时的背景和环境看有其合理性。
导致发达国家自70年代末期以来纷纷在自然垄断产业放松管制和分解垂直一体化结构的因素可归纳为以下几点。一是70年代发生了两次石油危机，石油价格大幅度提高使各工业发达国家处于停滞状态，财政赤字扩大。在这种情况下，减少对自然垄断产业的财政补贴，寻求能有效提高这类产业效率的新的管制机制成为这些国家政府共同关注的问题。二是公众对受管制产业的低效率逐渐有所感知，改进这些产业效率和服务质量的呼声日渐高涨。三是以信息和自动化技术为代表的技术革新削弱了垂直一体化以及由政府管制来维持整个产业垄断结构的基础。四是70年代以来风起云涌的全球化浪潮受到自然垄断产业垂直一体化的阻碍。除此以外，美国、英国、日本等国放松管制在实践上取得的巨大成功，像魔石一样地吸引其它国家仿效。
三、新的课题：再造垄断性业务的管制结构和管制职能
1.从管制结构上实现政策制订、调控、所有权行使与经营四职能的分离
国际经验表明，有效的政企分离不仅仅要求把政府职能从企业中剥离出去，而且要求政府职能的进一步分离，主要是政府作为自然垄断产业管制者的政策制定、调控和作为这些产业中国有企业所有者代表享有的所有权三个职能的分离。从体制上看，成立相应的独立调控机构（既独立于政策制定部门也独立于产业内的企业）并实现企业的商业化运营已经成为自然垄断产业管制体制进一步改革的重要内容。
2.管制的重点是网路运营者的不当竞争行为
随着自然垄断产业垂直结构的分解，与产品或服务传输网络有关的环节仍具有自然垄断性，在竞争性环节从事经营的企业必需借助于传输网络才能将产品或服务传递给消费者或用户。
一是确保网路的开放使用和平等接入。
二是网路互联的管制。
三是网路使用费的管制。