中国科技计划项目管理现状与对策，本文主要内容关键词为：项目管理论文,中国论文,对策论文,现状论文,计划论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1000-7695(2006)08-0001-05
我国自1982年国家科技攻关计划出台以来，陆续在基础研究、应用开发和成果转化与产业化的科技活动各阶段上推出了一系列的专项科技计划，初步形成了较为完善的科技计划体系。在促进经济、科技和社会协调发展方面，科技计划体系发挥着不可替代的作用[1]。
“十五”期间，我国科技计划项目体系基本概括上为“3+2”的框架。其中“3”是指国家的三大科技计划主题：国家科技攻关计划、国家高技术研究(863)计划及基础研究计划（973计划）；“2”是指研究开发条件建设计划及科技产业化环境建设计划[2]。如图1所示。
图1 我国科技计划项目体系框架图
由科技部归口管理的国家科技计划项目大约有22类。为了解目前科技计划项目管理中存在的问题，《中国科技报告体系建设与示范工程》课题组从2005年7月12日开始，对科技部科技计划项目管理情况进行了初步的调查，国家科技计划项目综合管理主要包括项目立项管理、实施管理以及结题验收管理。在我国，不同的科技计划项目有各自不同的管理办法，但不同的科技计划项目管理又有其共性规律。一般都包括项目的立项管理、实施管理、结题验收管理、知识产权管理、科研经费的管理和科技成果的管理，等等。本次调查重点从管理规章制度和科技报告应用情况的角度来展开。
1 现状调查
本次调查共收集了科技部管理的科技项目20类，科研项目管理文件共375篇。其中关于科研项目立项的91份，过程管理的36份，关于项目评审和验收的50份，关于财务管理的42份，调查重点及调查统计结果基本如下。
1.1 关于科技计划项目管理的法规体系或制度情况
目前，科技部层面对科技计划项目整体管理的文件有：《国家科技计划项目编号、编码规范》、《科技评估、科技项目招标投标工作资格认定暂行办法》、《国家科技计划项目承担人员管理的暂行办法》、《科学技术评价办法》（试行）、《关于加强国家科技计划成果管理的暂行规定》、《国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》、《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》、《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》等9个，涉及立项申请、过程管理、成果推广等方面，具有一定的指导意义[3]。
表1 各科技计划项目管理规章制度分布情况单位：项
项目名称及编号立项申报 过程管理 财务管理结题总结其他总计
1.863计划 518
5 7 26
2.973计划 432
2 5 16
3.国家科技攻关计划313
9 11 27
4.国家重点实验室计划 11
33
7 30 54
5.国家工程中心301
3
2 9
6.科技基础条件平台421
0
6 13
7.社会公益研究专项计划733
1
3 17
8.科研院所技术开发研究专项913
3
0 16
9.国际科技合作431
3
3 14
10.国家软科学研究计划 615
4
0 16
11.星火计划
411
1
4 11
12.火炬计划
10
41
1
4 20
13.科技成果重点推广计划
244
3
7 20
14.国家重点新产品计划 216
2
4 15
15.科技兴贸计划
400
1
4 9
16.科技型中小企业技术创新基金 12
50
2
1029
17.大学科学园 100
2
7 10
18.生产力促进中心 030
1
6 10
19.农业科技成果转化资金
430
1
0 8
20.农业科学园 800
0
0 8
1.2 国家科技计划项目管理归口情况
目前科技部系统的国家科技计划项目归口到不同的司局或下属机构进行管理，如表2所示。
表2 科技部系统国家科技计划项目管理部门一览
序号 计划项目名称
科技部主管司局
1 863计划条件财务司
2 国家科技攻关计划发展计划司
3 973计划 基础研究司
4 科技基础条件平台条件财务司
5 国家重点实验室计划 基础研究司
6 国家工程技术研究中心发展计划司
7 中央级科研院所社会公益研究专项 发展计划司
8 国际科技合作重点项目计划国际合作司
9 国家软科学研究计划 中国科技促进发展研究中心
10星火计划星火计划办公室
11火炬计划火炬高技术产业开发中心
12科技成果重点推广计划发展计划司
13国家重点新产品计划 发展计划司
14科技型中小企业技术创新基金 发展计划司
15农业科技成果转化资金农社司
16科技兴贸行动计划高新技术发展及产业化司／火炬中心
17生产力促进中心 高新技术发展及产业化司
18科研院所技术开发研究专项资金条件财务司
19大学科学园 高新技术发展及产业化司
20农业科技园区计划农社司
1.3 科技档案管理的现状
统计调查的20类科技计划项目中，明确科技档案呈交要求的并不多，详情见表3（有明确要求的表示为“√”，没有的表示为“×”）。
表3 国家科技计划项目（科技部归口）档案材料管理文件调查
序号 计划项目名称立项 检查验收
1 863计划√√ √
2 国家科技攻关计划
×
×
√
3 973计划×
×
√
4 科技基础条件平台
×
×
×
5 国家重点实验室计划 ×
×
×
6 国家工程技术研究中心
×
×
√
7 中央级科研院所社会公益研究专项 ×
×
√
8 国际科技合作重点项目计划
×
×
√
9 国家软科学研究计划 ×
×
√
10 星火计划
×
×
√
11 火炬计划
×
×
√
12 科技成果重点推广计划
×
×
×
13 国家重点新产品计划 ×
×
√
14 科技型中小企业技术创新基金 ×
×
√
15 农业科技成果转化资金
×
×
√
16 科技兴贸行动计划
×
×
√
17 生产力促进中心 ×
×
√
18 科研院所技术开发研究专项资金
×
×
√
19 大学科学园 ×
×
√
20 农业科技园区计划
√
×
×
1.4 各计划项目管理流程
由于各项目具有不同的特点，因此其管理流程也具有比较大的差异性，以863项目管理为例，其流程和环节较多[4]（见图2）。
图2 863项目管理流程和环节
2 调查结论
经过以上的初步调查，尤其是对科技报告特征要素的调查，得到如下的基本结论
2.1 目前科技计划项目管理中存在的问题
(1)缺乏以科技报告为核心的科技档案和科技资料系统，科技报告保存分散、资料不全、流失严重，这影响了科技成果资源的推广应用。
在所调查的20个项目中，明确提出全过程建立科技报告或科技档案体系的只有863项目，并提出了重大科技成果报告制度，而其他的大部分项目没有此方面的规定，或规定模糊，难以操作。
(2)科技计划项目立项和申报中缺乏对项目查重的要求或建立相应的机制。调查的项目中，大部分没有明确提出需要进行项目查新。
(3)部分科技计划项目管理要求较为繁琐，没有充分突出以人为本的思想，这给科研人员的项目申报或执行带来了不便。例如国家重点试验室的计划管理中要求提交的54份共有文件，科技创新基金管理中的也有27份，研究人员要花费大量的精力来准确理解其要求。
(4)部分科技计划项目管理显得较为松散，例如科技兴贸计划中对项目过程管理和财务管理都没有相应的制度或规范。
(5)对项目的范围、领域定义不清，分工不明显，造成项目申报者无所适从。同时，有些项目多头管理，例如对国家重点实验室的管理中，教育部、科技部、基金委都有相应的管理规范和文件
2.2 科技计划项目管理中存在的共性问题
(1)缺乏以“一站式申报”为首要特征的科研项目集中式管理平台，这使广大科研人员在项目申报时无所适从，造成不必要的精力浪费。各部门分别组织的项目名目繁多、表格各异、时间跨度大，甚至有的部门为如何填报申报表而专门举行培训班。另一方面，由于缺乏上述的集中管理平台，每个项目的管理部门在组织项目申报、检查、验收等环节上都要花费大量的时间，不能将有限的时间和精力集中于项目管理等关键环节。
(2)缺乏以科技报告为核心的科技档案和科技资料系统，科技报告保存地点分散、资料不全、流失严重，影响了科技成果资源的推广应用。同时，由于缺乏统一的查询平台，因此发生中央和地方科技管理部门重复立项的现象，这造成了国家财政和其他资源浪费。而科研人员也难于继承前期科研的成果，很多项目需从头做起，致使项目的质量和进度受到影响。
(3)缺乏“科研项目管理的平台”，难于实时采集科研项目管理中的各类统计信息，国家科技管理部门在评价公共科技投入效益和产出时缺乏信息依据。
对科技部或主管科技计划项目的其他上级机关而言，由于难以实时了解国家重大科研项目的分布情况、项目运行情况、长期的科研投入和产出情况，因此不能及时发现科研项目管理中的问题，对重大项目的资金需求情况缺乏充分的了解和支持，致使国家财政难于顺利按时下拨项目经费，从而影响项目实施的进度和质量。
对社会公众而言，由于他们对国家科研项目执行情况的平台缺乏了解，因此公共财政资金投入绩效无法得到评价，这是造成长期以来社会科技投入不高、公众对科技主管部门不满的原因之一。
科技计划项目管理平台的缺失，使得科研项目管理各个环节中的信息不能被关键决策者及时知晓，影响了科研项目的顺利进行，这容易出现在项目可行性论证阶段。由于存在广大科学家和社会公众难于参与、立项仓促、风险高、不能反映社会实际科研需求等问题，同时，由于缺乏对以往项目的查询机制和手段，因此重复立项难以避免，分头申报现象不易被发现，这造成了国家科研经费较大的浪费。
在项目实施过程中，管理机构难于了解项目运行中的问题，项目的过程管理薄弱。如果能引入平台，将有利于建立阳光下的科研项目管理体系，可以尝试引入“科研项目监理”、“网上审计”等第三方的力量来进行项目的规范化和风险控制。
(4)缺乏面向决策者的对科研项目管理的信息分析研究与挖掘，管理机构难于发现科研项目管理中存在的问题并进行及时的调整，在制定科研项目管理政策法规和管理制度时缺乏依据和参考意见。
3 解决目前科技计划项目管理中存在问题的几点建议
3.1 以建立科技报告体系为起点，推动科技计划项目的科学化管理
由于科技报告在科技计划项目管理中的重要地位和作用，建议以建立科技报告体系为突破口，来启动科技计划管理。关于建立科技报告体系的具体建议有：
(1)研究提出中国科技报告管理体系工作制度及保障政策与法规
构建中国科技报告管理工作流程，确定协调、管理以及参与部门、单位的职责，以工作制度的形式体现。
整理关于科技报告制度的现有政策，研究拟建设的中国科技报告管理体系是否与当前的知识产权、保密等政策、法规存在冲突，提出协调机制，补充出台保障中国科学技术报告管理体系的管理政策或法规。
(2)建立中国科技计划项目成果的馆藏管理、检索使用服务方案研究与示范工程
研究目前科技部的各类计划项目管理程序，建立与之相适应的科技报告馆藏管理与分类，制订分保密级别、服务级别的检索、查询使用方案。
根据以上思路，开展“十五”期间完成的国家科技攻关计划项目、973计划项目和863计划项目成果馆藏管理、检索使用服务示范工程。
(3)中国科技报告的管理与服务信息系统及示范工程建设
设计科技报告的数字化方式、数据库结构，实现各类或总体科技计划项目管理过程的分保密级别、决策级别需求的检索、查询和统计等服务功能，使项目主管官员和领导能够适时掌握不同研究领域、行业、区域的科技投入、项目分解情况，项目参加人员情况，项目成果和完成情况等，支持目前科技部的项目管理和科技投入管理、成果统计、科技信用管理、科技资源优化配置等。
根据以上功能系统的设计，开展“十一五”计划期间国家科技攻关计划项目、973计划项目和863计划项目的科技报告管理与服务信息系统示范工程。
(4)面向不同层面需求的中国科技报告资源的深度挖掘
为满足公众、科研人员、项目管理官员、科技部领导等不同层面需求，特别是项目管理官员和科技部领导的决策需求，对科技报告资源进行深度挖掘、分析，进行科技投入、科技产出、领域研究动态等专题分析，撰写为领导决策服务的《中国科技发展年度报告》等。
3.2 以“科技报告体系”项目为基础，建立科技计划项目的全过程管理平台
(1)建立“一站式”的网络化科技计划项目管理系统。依靠该系统，科研人员可以通过统一的门户登录并提交各类申报材料；在项目执行中，科研人员可以根据项目的要求提交各类过程管理文件；项目验收结束后，提交的成果性文件将直接形成为科技报告资料库中的相关档案。各类计划项目管理人员在组织项目的申报、评审、过程管理、验收、推广等环节中，均可以利用这个平台来进行网络化的流程管理，效率可望极大地提高。同时，通过该平台，社会公众能有机会参与到科技计划项目管理的有关环节，这有助于改善科技部在公众心目中的形象。
(2)建立基于科技计划项目管理信息的决策支持系统。该系统首先能及时、快捷地提供通过平台而得到的各类统计数据，组织专家对这些数据和资料进行分析和深度挖掘，通过定期总结，完成科研项目经费使用、国家财政对科技的投入和产出、科研项目领域和行业分布情况等信息的研究报告，直接为相关政策法规和管理制度的出台提供决策支持。
收稿日期：2006-05-20