摘要：随着城市轨道交通建设的大规模快速发展，地铁工程的建设方和承建方人员需求也同时加大，随之而来的是双方在管理水平上不可否认的有所稀释，为保证承建商的工程管理水平能匹配建设速度和工程质量的要求，让承建商从主观和本能上都愿意积极主动地投入资源做好每一个项目，来保障我们的工程能顺利交验。本文以广州地铁为例，阐述了地铁工程预选承包商库的建立程序，介绍了广州地铁工程预选承包商库的管理，并谈谈对地铁工程预选承包商库管理的几点思考。
关键词：地铁；工程；预选；承包商库；管理；思考
1.建立预选承包商库的意义
地铁工程建设任务重、工期紧、工程安全风险高。为提高招标效率，借鉴国内外相关招标经验，结合建筑市场实际创新了招投标制度，即预选承包商制度；预选承包商制度在于取消了分散于每个具体建设项目招投的资格预审，将每批标分散资格预审的重复工作进行整合，在行政主管部门的支持下，广州地铁建立了预选承包商库。建立预选承包商库一是提高了招标效率，极大的配合了地铁工程建设进度要求。建立预选承包商库实质上是批量资格预审，不以具体项目的价格为竞争客体，而是出于对承包商的业绩、综合资信、财务指标、人员构成的综合考量。在地铁线网招标工程大的情况下，节省了每一批标单独资审的时间，省时高效的优势尤其突出。二是经过筛选，口碑好、信誉佳的企业进入到预选承包商库，有利于遏制挂靠、转包；由于实行入围制度，投标企业普遍都比较重视，因为它不是一个项目的招投标，而是事关一个地区 3-5 年甚至更长时间的市场准入，企业一般都亲力亲为，对于建设单位而言，利于标前预判。三是建立预选承包商库可以相对减少投诉。由于具体项目招标时不需再进行资审，正式投标人是在库内产生的，一方面减少了因具体项目的资审投诉而导致项目招标滞后的不确定性，另一方面也减轻了招标监管部门处理投诉的管理成本。四是利于承包商的履约管理，提高承包商的诚信度。通过预选承包商库的配套管理办法，对承包商的一些行为予以约束，管理有效。
2.预选承包商库的建立
预选承包商库建立的程序是按照公开招标的操作流程进行的，发布建库公告后，择优选择满足招标需求的潜在投标人。建库之前，履行审批手续，行业主管部门批复后启动。考虑库内的单位在形成充分竞争的前提下还要可控，预选承包商库均有最低数量和目标数量要求。具体做法是：首先发布建库或扩库公告，接受报名后，分两个环节进行评审；第一个环节是资格审查，主要对法人主体资格、企业资质、工程业绩等进行审查；第二个环节是择优环节，需要看资格审查情况来决定是否需要进行这个环节。如果通过资格审查的人数低于这类企业库的最低人数要求，就要重新发布公告；如果在最低数量和目标数量区间范围内，满足资格审查条件的申请人均为入库单位；如果超过目标数量时，就需要通过择优评分的方式选择入库单位，择优评审的主要内容有工程业绩、行业主管部门诚信评价情况、财务状况等。
3.预选承包商库的管理
预选承包商库实施动态管理，根据招投标法的相关要求，对于库内投标人的资质发生变化而满足不了建库的资质要求时，要调整出库。目前广州地铁预选承包商库的管理体现在以下几个方面：一是原则上定期核查预选承包商库内各单位资格，特别是资质变化、企业名称变更等情况；二是原则上定期进行预选承包商库内单位数量的扩充；三是对于退库持审慎而严肃的态度；有些企业的投标人资格发生重大变化失去资格（包括资质等级降低的）而未及时告知，这涉及诚信问题，更不能满足预选承包商库的资格要求，坚决清除出库；对于预选承包商库内单位在具体项目实施期间发生重大及以上安全事故的，坚决清除出库。
对于临时申请入库或库内承包商数量不能满足实际需求是，视情况及时进行扩库。
4.预选承包商库诚信评价
根据《建筑市场诚信行为信息管理办法》，建立企业诚信评分体系。随之配套有三个管理办法，一是诚信评分管理，即结合工程建设实际，对预选承包商库设立统一的评分标准，评价指标一般分布于安全、质量、进度、现场管理等几个方面，定期对预选承包商库内的单位进行评价；加分项指标有历年中标额度、特别贡献、劳动竞赛、科研成果等；扣分项指标有质量事件、安全伤人事件、人员不到位情况、现场文明施工差、资料归档及结算不及时等；二是不诚信行为管理，即负面清单，对于发生负面清单内行为的承包商实行“一票否决制”，会在一定时期内禁止参与地铁项目的投标。负面清单侧重于安全、质量、进度、廉洁事项。
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1）亡人安全事故；2）招投标围标、串标、资料弄虚作假等；3）较大及以上质量事故；4）供应假冒伪劣产品或材料以次充好；5）拖欠农民工工资；6）发生较大的社会影响事件；7）违反廉洁协议，发生不廉洁行为。
5.诚信评价结果的运用
要形成一个良性的循环，这个评价结果一定要可利用才有效果，目前来看最有效的就是运用到招标环节，由于履约评价是涵盖了工程管理的每一个关键点，这样就能让承包商真正重视履约的每一个动作，让制度去激励他们、去约束他们。
6、几点思考
6.1预选承包商制度的合法性思考
从形式上，预选承包商库类似带“资格预审”招标或者《招标投标条例》第三十条中表述的“两阶段”招标。当前，基于建设工程质量、安全事件的频繁发生，以及国家招投标政策的调整，取消“最低价中标的”的评标方式，为确保选择的承包商资信好、实力强，全国较多地方行政主管部门鼓励预选承包商制，并出台了相应的管理规定或办法，从一定程度上反映了其合法性。
6.2预选承包商库建立注意要点
6.2.1预选承包商建立和管理的过程须公开、透明
为了体现公平、公开、公正的原则，预选承包商库的选择要尽最大可能地做到信息公开，无论是建库或招投标环节，还是诚信评价的配套管理办法、及其管理过程信息，均须对外及时更新，接受社会监督，从而实现信息对称、公开透明。这些涉及招标有关的内容，做到信息公开、流程公开、标准公开、结果公开是非常重要的。
6.2.2预选承包商库要有可持续的承发包市场
预选承包商库是从推进工程建设的角度出发，通过创新管理方式，既减轻交易成本，又利于行政主管部门有效监督，同时选出实力雄厚、口碑良好的承建商，其本质是以市场促进承包商良好履约。因此，预选承包商库在可持续的市场应用，能取得较好的成效。
6.2.3预选承包商库配套管理须适当
诚信评价指标设定须慎重。评价指标须根据建设工程管理的关键点进行设定，若管理过度，诚信评价指标关联的管理关键点过多，造成“多干多错”的情形，导致参与建设的承包商整体评价过低，将适得其反，发挥不了管理的作用。
6.2.4慎重考虑预选承包商库内“僵尸企业”的清理
个别施工企业在预选承包商库建立之初积极参与，而在后续的具体项目招标中不参与投标，谓之“僵尸企业”。它占用了名额，而不参与投标，会削弱招投标阶段的市场竞争。针对这类企业，在其投标资格未发生重大变化时，须慎重考虑退库机制，避免“用力过猛”带来违规的风险。
7.结束语
预选承包商制度为广州地铁选择资信好、实力强的承包商发挥了较大作用，其效果值得肯定。管理不应是生硬的处罚，更多的是日趋人性化管理的体现，是将承包方视为实现目标的共同体，用不断完善的制度让双方互动起来。管理是一个永恒的话题，不同的时期有不同的管理思路和管理要求，只有不断学习，了解市场，才能制定有针对性的管理措施。为了这一目标的实现，需要在过程中发现问题，与时俱进，及时完善和纠偏。
参考文献：
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[3]邵怀林.政府工程预选承包商制度值得推广[J].现代物业（中旬刊），2008（6）：160-160.
论文作者:严伟
论文发表刊物:《基层建设》2019年第18期
论文发表时间:2019/9/21
标签：承包商论文; 库内论文; 工程论文; 诚信论文; 制度论文; 招投标论文; 地铁论文; 《基层建设》2019年第18期论文;