创新政策下专利质量产出研究
□柴广成 廖雪梅 申 伲 汤 蓓 韦金慧 劳莹莹
【内容摘要】 在我国“大众创业、万众创新”号召的新趋势下，国家加强对大学生创新创业鼓励和支持，高校积极响应创新政策来激发大学生创新创业热潮，为其创造更加优越的创新创业资源条件和平台。大众创新创业作为新常态下经济发展的新引擎，院校不断加大科研经费的投入力度和重视师生创新能力的培养，因此高校专利申请数量和授权数量大幅度增长。但是由于高校的技术水平和研究深度不一导致专利质量的层次不齐，严重地影响专利的转让和转化。在创新政策的热潮下，深入高校进行专利质量研究，有利于发现和解决高校在科研创新中存在的问题，提高高校高质量创新成果的产出，为高质量专利科技成果转化为现实生产力做好铺垫，进一步挖掘和释放大量沉淀在高校的优质科技资源的成果，提升高校的现实生产转化率。
【关键词】 专利质量；专利转化；创新创业教育；高等学校
一、引言
改革开放之初，邓小平同志提出了“科学技术是第一生产力”这一著名结论，让中央政府更认识到科学技术在经济发展中的重要性。随着中国经济迅速发展，市场竞争日益激烈，几乎所有的经济学家都认为技术创新能力是真正能实现国家或地区经济的决定性因素。然而创新能力的差异主要体现在两个方面，一方面是体现在创新产出的规模上，另一方面体现在创新产出的质量上。近年来，在市场竞争环境条件下，创新已经成为重大学术工作的重点，知识产权的产出和保护成为国家创新体系的坚实保障。因此各国都在推行创新发展的计划，不仅是为了促进专利申请数量的增加，更是为了提高高校专利质量水平以及产出效用。
晚上，阿东的片子已经全部完成。他把阿里和老巴都叫到电脑前，然后打开他的杰作。在阿里巴巴的音乐里，妈妈缓缓而出。她从年轻慢慢到老，一张一张地出现在他们面前。
目前，我国经济发展进入了一个追求高质量发展的新阶段，更加需要推动知识产权的迅猛发展，创新成为发展的第一动力，知识产权则是创新成果的基本保障。党中央、国务院的重要指示强调，要高度重视和支持我国知识产权工作，明确提出要深入实施国家知识产权战略布局，大力推进知识产权输出，加强知识产权的实际应用和保护。根据国家统计局数据，我国专利申请数量迅速增长,至2017年全国专利申请数量高达到3,464,824件，实用新型专利申请数为1,475,977件，占专利申请总数的42.5%。但是，各地区都片面地把专利数量作为实施国家知识产权战略纲要的重要指标，忽视了专利质量的提高，导致我国专利申请的总体发展朝着数量重质量的方向发展。
自1985年《专利法》实施以来，高校专利申请数量占据主导地位，其每年申请数量迅速增长。然而，大学专利申请质量差已成为制约科技成果转化的“瓶颈”，这并不乐观。通过本研究，考察在国家创新政策下是否能提高高校的创新能力，即创新能力体现在专利的产出数量、产出质量以及利用率三个维度的考察。从高校的专利质量的有效性角度切入，探讨高校科技成果转化为现实生产力困难的影响因素，并寻找其解决途径，为我国高校大学生实现知识产权运用转化过程中提供参考，从而提高大学生在创新训练过程中发明专利的质量水平，推进高校科技成果转化为现实生产力，提高现实产出效益。
专利质量是直接反映专利技术水平、研究深度和应用价值的重要指标。高校专利质量的关键在于专利的技术水平。本文的研究动机在于找出专利的技术水平存在的不足以及提高的方法，通过改进措施不断提高高校专利质量，促进高校科研成果由低质量向高质量转化的问题，使其产品化与社会生产力接轨，使科研真正投入市场中，产生经济价值，促进“双创”事业发展。
二、国内外专利质量产出研究现状
国内外专家学者通过分析专利存在的问题提出对应提高专利质量的解答方法。Olga Kokoulina(2015)通过研究标准制定机构与专利局合作的模式、效益和成本之间的关系，得出标准指定机构可以减轻专利滞留风险，提高专利质量。Yuan-Chieh Chang、Phil Y. Yang、T.-F.Tsai-Lin(2010)通过收集台湾5所主要大学的395名学术专利发明家的专利申请和出版数据，建立四个假设检验专利权对出版的影响，得出专利质量高能孕育更多更好的论文，更多的专利会产生更好的但不是更多的论文。yun-Cheng Wang、Cheng-Hsin Chiang、Shu-Wei Lin(2009)认为专利是重要的智力资产，区别于专利质量的评估的方法都是对其事实信息的事后使用，提出专利质量是否可以先验预测的假设，通过分析专利引用网络中嵌入的信息，得出专注于开发专利、技术的升级改造利于企业的发展。Boscolo、Piuzzi、Ulian(2005)曾将创新水平和经济因素选定为关键因素，分析了专利是否具有可辩性，并建立行为模型，借助模糊工具描述了支持“专利质量评估”的方法。罗昊(2018)提出要准确把握产业变迁、法律调整和资本作用影响，从技术、法律和市场三个方面，提升中国专利质量，有效支撑国家经济转型和创新发展。高校在提高自主创新能力中具有举足轻重的作用，但是良莠不齐的专利质量也让专家学者进行研究。与此同时，武伟(2017)认为在中国的创新质量大幅提升的情况上，“问题专利”、“专利怪客”频频出现，专利质量差在一定程度上影响了一个国家的国际竞争力，阻碍了经济发展。专利质量与知识产权保护息息相关，提高专利的质量水平，必须发挥知识产权的保护作用。蒋彤(2016)通过对专利申请流程的分析，提出把握好专利授权源头，拥有好的专利授权质量，进行严格的知识产权保护，提升专利价值。戴希兵、黎侨丽、宋伟(2016)认为尽管各高校科研经费大幅度增加，但是专利质量的参差不齐严重成为高校科技成果转化的瓶颈，并利用层次分析法建立评级指标体系，对高校质量改善提出对策建议。司富春(2016)研究了我国高校专利现有的问题，发现高校存在高走低开、转化率低、产出效益极低等问题，提出高校需要引进拥有高专利技术的人才作为先锋，通过人才培育、动力、模式、制度、评价机制、转化机制等多途径考核并强化高校科技创造和创新能力，从而提升高校专利转化率和提高知识产权的使用效益，推动产业经济的发展。万晓丽(2013)在建立专利质量评价体系指标过程中表明，以专利的结构、范围、维护、引文等作为评价指标，其目的是建立健全专利质量的考核制度，从而帮助政府机构准确评价所在地区专利的质量与实力。
FeOx掺杂对CeO2纳米晶催化甲烷选择氯氧化反应性能的影响 …………………何洁丽，严 亚，杨 蓉，李婧炜（48）
我国经济发展已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，为促进专利的高质量发展，关键是对创造和创新能力的培养以及提高大众运用知识产权的能力。构建知识产权管理体系的基本要求需要高质量、高价值专利的产出，也是推动实施创新驱动发展战略的客观要求。中国于2018年3月23日新成立国家知识产权局，充分展现了党和政府的高度重视，让知识产权强国建设意义更加重大，是我国知识产权事业发展中的重要里程碑。在“质量取胜、数量布局”的风向标指引下，从高等学校的角度进行知识产权专利质量的相关研究具有创新性与必要性。
三、创新政策支持下专利产出转化难的原因
(二)国家和社会应加大对高校申请出的优秀专利提供资金支持，向促进知识产权运用和保护端倾斜。提供合理的资金支持可缓解某些高校学生对专利转换的窘境。一是可向国家教育部提出申请，建立高校学生优秀专利成果转换项目资金，搭建因缺乏资金而无法独立转换专利成果的国家性平台。构成具有相对稳定性、权威性的资金来源。二是由教育部牵头搭建帮助高校学生转换专利成果联盟，鼓励具有创新意识和有创新需要的企业参与到高校专利质量转换之中，联盟成员来自各个行业的企业，满足对不同专利的需求。通过民间企业的资金支持，可节约成本，也形成了一条具有持久性、充足性的专利成果转化资金链。
(五)市场因素。高校专利人员开发新专利没有考虑到市场现状和需求。高校大学生发明专利大多是和其研究课题相关的，消费者的使用感受并不在课题组的研究之中。销售价格、实用性和市场前景会有可能不是企业所期望的，这类技术专利没有市场价值而被企业所不用，专利人员不会考虑去转化这类专利。高校的专利研发方向大多是不符合市场要求的，大学生发明专利大部分是为了更好地研究课题和科研项目，想法都来自于生活常识和理论知识，多数为外观设计专利和实用新型专利，不符合市场要求或者技术含量低，并不能拥有广阔的发展前景，而企业追求的是利润最大化，寻求在短期内回本盈利，因此，企业不会过多注意高校专利，造成高校专利产出低下的现象。
(三)平台因素。国内缺乏有效的公共专利信息分享平台和公开的专利交易平台导致专利信息不流通是导致不能实现高校专利商业化、市场化的原因。高校专利申请成功后，专业专利转化平台数量少且制度不完善，商业转化活跃度不高。高校得到专利授权后，由于信息不流通和没有专业的专利信息分享平台等原因，不能及时地与企业进行合作。科技发展是日新月异的，如果授权专利想要实现市场化，但又缺少一个可以直接和需要该专利技术的企业直接对接的平台，可能出现专利得不到利用甚至授权过期的危险，同时，也会导致企业出现专利和技术得不到更新而被市场所排挤的现象。国内的有效及时促进专利商业化、市场化的专利服务交流平台少之又少，导致高校专利人和企业双方所期望的商业价值信息出现不对称，专利人对专利收益预期过高，而企业又无法估计该专利给企业带来的商业价值和市场发展前景，谈判出现僵局，双方不能携手合作。
(七)知识产权管理政策导向因素。中科院计算技术研究所研究员倪光南(2016)认为知识产权管理政策导向是导致专利产出质量低下的原因之一。国家为了鼓励大众创业、万众创业，对科研项目申请知识产权授权提供了政策导向支持，导致了专利申请大爆发现象的发生。科研项目完成验收后，课题组就会结束本次合作，学校也不再提供经费支持，没有后续经费缴纳专利费，专利权终止的数量也会增多。也存在项目组为了完成结题任务，提高个人绩效，请专业的专利代理机构撰写专利申请书，达到要求数量后即可，不关心后续转化成果。另外，虽然我国颁布了专门的法律用于保障知识产权不受侵犯，但我国国民知识产权保护意识薄弱，且现有配套法律仍不完善，知识产权领域执法也存在违法不究、执法不严的问题，面对侵权行为，缺乏系统的管理方式和强制的措施保证专利人的权益，难以用法律的手段维护科研成果，不能保证专利的顺利产出。
③对水泵各项指标数据，在现场测得几项重要数据后依据水泵的使用情况、使用时间及当地水质情况，对照水泵型号表才能正确取得。采用水量实测的方法现场测得水泵每小时的实际出水量，采用三相异步电动机依据电流表的实测电流量除以2得到功率的方法获得水泵的实际功率，通过水泵说明书或水泵扬程标牌及询问管理人员等方式获得水泵扬程。
(二)资金因素。高校专利质量转化难的另一重要原因是高校用于专利转化经费不足，而作为未步入社会的大学生受到资金限制，转化难上加难。专利的转化和再创造发明是一个良性的可持续循环。发明专利转换成产品并产生一定的商业价值并带来资金促进专利创新发明，新产生的专利成果又继续带来资金流，不断地持续循环，这对高校专利转化率的提高起着十分重要的作用。作为一个在校大学生，其持有的资金十分有限，而学校对学生专利转化的支持力度也有限，学生作为个体去寻求企业的帮助所得到的资助十分微薄。在各种经济问题的阻碍下，高校专利质量转化十分困难。
检查前8 h空腹，于清晨空腹时，取患者晨尿10 mL，每管5 mL，共取2管，1管经离心处理后，取上清液，采用日立7100生化仪检测尿微量白蛋白，优利特Uritest-200B自动尿液分析仪对尿糖进行检测，均使用分析仪配套试剂，严格按照产品使用说明书、参数设置标准与操作步骤进行检测。
(四)专利质量因素。科研成果的学术水平和获奖等级一直是高校科研任务的重要考评。以学术理论成果、知识为导向是高校科研项目的目标，商品化和市场化并不在高校科研项目考虑之中。高校科研选题时，基于专业理论和社会热点问题为出发点，一个科研课题组中熟悉市场的人很少，对市场需求调查和分析不够透彻，没有把学术理论和产业实践结合，缺乏专利产业化的设计。由于项目结题对专利转化率没有要求，所以高校专利转化动力不足，致使课题组宁愿花时间去申请更多专利，而不去转化专利。高校申请的多为实用新型专利，随着时代变化和科技创新，也对专利的更新率提出了更高的要求。外观设计专利和实用新型专利授权相对容易，技术含量要求不高，商业开发价值低，属于中低质量专利，在某些发达国家占比例很小。我国的高校专利成果转化率低原因之一是因为商业价值低，专利质量尚有很大提升的空间。
四、针对创新政策支持下专利质量转化难提出的建议
(一)提升高校对专利申请授权量和对专利转换质量的区别认识，实现由量变到质变的过程。高校作为当前专利申请量的产出主体，更应理清专利授权量和专利质量转换之间的关系。一是更正高校对于国家提出的“万众创新”的认识，所谓的创新不仅是技术创新，更包括体制机制创新、管理创新、模式创新。高校不应该只将泡沫式的专利申请授权量作为学生综合素质及在校成绩的考核重点，高校必须从创新思想源头上鼓励学生申请授权出专利并帮助其实现转换。构建高校专利转化模式及管理机制，提升高校专利发明人对专利成果转换的积极性和专利转换水平。二是深化学生对专利质量转换的认识，不应只着眼于当前的专利申请数量，要尽量开拓眼界、发散思维，将国内外的专利成果转换量纳入到自己的学术和职业生涯当中。
(一)思想因素。在调查中发现，许多高校大学生为了个人科研绩效和提高在校的综合测评而去申请专利，但其申请专利只为了申请专利而申请，并且几乎都是申请单个实用或者外观专利，没有连续和规划地研究和开发一整个系统性的实物。在我国许多高校把专利发明作为学生综合素质及在校成绩的考核重点，但是只要求数量，对实质性的质量以及专利转化产出没有要求。大学生专利转化意识不强也是其中重要的一个原因，只注重开发专利而不注重转化专利。许多大学生在接受调查时都坦白对国家专利制度、专门的专利交易平台、交易手续、市场化分成等的认知并不了解，申请专利后也并没有将其商业化、市场化。因此，大学生的专利转化意识薄弱也是现在高校专利质量转化率低下的一个原因。
(六)科学技术因素。高校所申请的专利在现有技术条件下难以得到转化。据《中国高校知识产权报告》显示，高校的专利平均转化率只有5%。即使大学生发明了市场前景十分广阔的发明专利，但如果没有找到与之合作的高科技企业，只凭借其在学校所得到的科学技术支持，是无法完成专利产出的。这与我国总体的经济和科技水平是相关的。世界上少数的发达国家掌握了当今世界上科技前沿技术的80%，在新中国高新科技产业的发展中，主要是吸收借鉴科技大国的经验并加以改进。国内高校大学生的积极思维和创造性是有待提高的，高校的发明专利基本是在已有产品上加以改进和创新，没有实现真正的自主研发，需要企业的资金和技术支持才能实现转化。
(三)加强发展国内有效的公共专利信息分享平台和公开的专利交易平台，促进专利授权后的商业化。促进发展国内专利交易平台，实现专利交易双方信息对称。一是在于构建一个有效有保障的平台，帮助实现我国重点高校、知识产权运营评估机构平台、国家法律服务机构与各类知识产权交易平台、技术转移机构的无缝对接与融合，形成专利产生、专利授权、专利成果转换的全链条。二是针对知识产权密集型企业应由政府主导与高校联合，既可降低企业成本，又可为高校学生知识产权的转化提供直接性平台，直接促进专利授权以后的商业化，为企业提供专利技术性支持。
(四)提升专利申请授权门槛，尽量符合市场对有效和可实用性专利的需求。一是专利发明人在申请专利前应做好充分的市场调研准备。从查询资料、调查问卷、咨询洽谈等调查形式对市场所缺空白技术进行研究，为申请出有目标、具有合理性和有效性、符合实际的专利奠定市场基础，确保所申请专利能满足市场需求，对专利成果转化产出形成直接连接的通道。二是专利授权和评估机构应该严格把控专利申请的质量。对初步审查、实质审查、授予专利权这三个阶段严格把关，对具有创新性、有效性、可应用性的专利才予以授权。从专利申请源头把关，促进专利符合市场实际需求，能加强对专利成果的转换率。
我国的职教体系主要是从高等教育体系演变过来的，具有明显的高等教育痕迹，可以称为高等教育的“简缩版”。由于高等教育培养人才的目标和高职教育培养人才的目标完全不同，因此，高职教育人才培养的方法手段一直在改变，但改来改去，职业教育的参与者都感觉缺少点儿什么。究其原因，高职教育的教育理念、教育体系、专业设置和课程安排一直没有跳出高等教育的教育思维。高职教育必须淡化过细的专业设置理念，以现代的“专业群+从业方向”取代现在的专业设置方式，构建“拓基础、强根基、淡专业、重运用、灵考核”的现代职教人才培养模式。
五、结语
从中国制造到中国智造，创新正引领社会的蓬勃发展，各行各业也如火如荼地进行着。高校作为知识的聚流之地、创新的中坚力量，高水平的创新能力不予置否。与此同时，创新重要组成部分知识产权助力新发展，为智慧成果保驾护航。但是专利的授权成功并不代表一切地结束，专利并不仅只是一纸证明，专利的产出尤为重要。只有将专利转化为产品，技术，促进社会的进步与发展，专利才能称之为有效和有用的专利。故通过调查研究与总结将专利质量产出所遇到的问题如思想、资金、平台、市场、科技等因素进行一一分析，为其提出合理有效建议，希望高校专利量质同升，能够将专利的真正价值充分释放出来，让知识产权成为国家社会创新发展的生命线。
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【基金项目】 本文为大学生创新创业训练计划项目(编号：201810595227)研究成果。
【作者简介】 柴广成(1978.1～)，男，中国台湾人；桂林电子科技大学商学院财务管理系主任，副教授；研究方向：财务金融、科技管理
廖雪梅，申伲，汤蓓，韦金慧，劳莹莹；桂林电子科技大学商学院
标签：专利质量论文; 专利转化论文; 创新创业教育论文; 高等学校论文; 桂林电子科技大学商学院财务管理系论文;