经济全球化下我国的产业发展及其升级战略，本文主要内容关键词为：产业发展论文,经济全球化论文,战略论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F121.3 文献标识码：A 文章编号：1001—5019 （2001）01—0057—06
一、引言
90年代以来，随着关税等贸易壁垒的逐步降低以及大量外国直接投资的流入，几乎所有的国有企业都将面临着激烈的国际竞争。今年年底，我国正式加入世贸组织已成定局。对于国内的各制造行业来说，加入世贸组织将意味着在一个较短的时间内，关税等保护屏障继续大幅度降低，这无疑会对我国整个国民经济产生巨大的冲击，尤其是许多行业的产业组织状况会发生剧烈调整，因此，在全面研究国内产业组织现状的基础上，具体分析经济全球化下我国的产业组织的调整、优化和发展的政策和思路是很有必要的。
在产业组织方面，国外学者的研究方法和观点多种多样。以斯蒂格勒（1996）为代表的学者着重研究政府管制对产业组织的影响和变化，通过对政府管制前后的产业组织形态的对比、或者说是不同国家的产业组织进行比较分析等等，其直接目标是为政府制订如何干预企业的行为和产业政策提供理论依据和相关建议。以贝恩及其追随者、Donald A.Hay、Morris（1978 ）等不少学者偏好运用经典产业组织理论来具体地分析现有的产业组织形态是如何形成的，影响和干扰产业组织状态变化的因素有哪些，这些因素作用的力度如何。从这一角度出发的研究的关键在于设定优化的目标，以及尽可能地找出影响目标值产生变化的原因，并通常利用线性规划等技术来进行实证检验（Dilip K.Das,1998; Eden S.H.Yu,Chi- Chur Chao; David Morelli,1999;）。70 年代后，随着博奕论的逐渐兴起和流行，泰勒尔、鲍莫尔、斯宾塞等一大批学者习惯于通过建立各种博奕模型来分析企业之间不同的行为、政府的管制等外在环境的变化对产业组织形态所产生的影响（泰勒尔，1997）。相对而言，我国对开放经济条件下产业组织形态的研究也有多种角度。不少学者常常通过选定一个具体的产业，运用现代经济理论，从制度、产业链之间的关系等各方面来剖析产业组织状况，找出影响产业组织形态的关键因素，并给出恰当的政策建议（江小娟， 1998 ； 张军， 1998；夏申、许国庆，1997；国家计委课题组，1998）。还有不少学者集中精力研究内外环境的变迁对市场结构的影响，运用诸如集中度指数、产业内利润率以及企业规模的分布状况作为指标来评价产业组织现状的优劣（郭克沙，1993；俞亚丽、陈秀山，1997）。亦有学者认为产业竞争力及其赢利能力度是评判产业组织现状优劣的重要标准（金碚， 1998）。
本文将根据历史资料，着重分析各制造行业的赢利能力与行业要素密集度、行业的平均经营管理水平以及关税这一反映政府对行业保护程度等因素之间的关系，并对加入世贸组织和应对经济全球化这一热点问题提出相应的政策建议。
二、经济全球化下评价我国产业组织状态的指标选取
在封闭经济中，度量某个行业的产业组织状态的指标有很多种，比如说企业的规模、利润率的分布状况等就是比较重要的几个方面。但仅从这些指标出发，很难看出经济全球化对产业组织状态的影响，因此，我们还必须在计量分析模型中引入其他的一些能够反映经济全球化对我国产业影响作用的直接因素或间接因素。经济全球化对我国的影响主要体现为国际贸易量的扩大、外商直接投资的增长、资本流动的加剧等方面。但不管经济全球化的表现为哪个方面，我们最关心的应是看其是否有利于国内企业竞争力的提升。既然利润率是反映企业赢利能力或竞争力的最重要的指标，那么本文将使用行业平均利润率这一指标来综合描述产业组织基本状态。在具体的实证分析中，我们使用反映政府保护力度的关税水平作为经济全球化影响产业组织形态的间接因素，并使用行业要素密集度、行业的平均管理水平等作为经济全球化影响产业组织状态的直接因素。
国民经济体系中的各个行业的平均收益率千差万别，那么，行业平均收益率与关税及其变动之间的关系如何呢？毫无疑问，关税变动必然会引起进口商品的价格数量的变动，从而通过投入产出关系影响行业平均收益率。为了研究的方便，本文使用指数I 来表示行业的相对竞争力。指数I为行业无风险平均利润率与社会平均收益率的比值。指数I与有效关税率的组合状态主要有以下几种情况：（1）有效保护率高且I低。这表明了即使在高贸易壁垒的保护作用下，国内产业的赢利能力也不强，这很有可能是国内产业特别缺乏国际竞争力或者“过度竞争”激烈等因素作用的结果。（2）指数I和关税有效保护率的双高状态。高有效保护率使得国内产业避免了残酷的国际竞争可能是出现这种情况的主要原因。（3）指数I和关税有效保护率的双低状态。低有效保护率将强大的国际竞争引入国内而同时国内产业又缺乏竞争力可能是出现这种情况的主要原因。（4）关税有效保护率低但指数I高的状态。当然，这种状态是最令人满意的，它表明国内的产业具有较强的国际竞争力。
三、经济全球化对我国产业组织的影响现状及相关分析
本文主要通过研究有效保护率、行业平均利润率以及行业要素的资本密度等变量之间的关系来推断经济全球化对我国制造业产业组织状态的宏观影响。这种微观比较方法的好处之一就是，它能够作到从整体上把握经济全球化影响产业组织形态的主要因素，并具体观察出其影响力度。本文采用1997年10月23日的一年期的存款利率（i＝5.67 %）作为社会平均收益率。以社会平均收益率作为比较的基准，各行业平均收益率的分布情况如表1所示。
表1 我国制造业行业有效保护率及相关指标一览表（1997 年）
行业名称行业平均收益率 I值 有效保护率
(%) (%)
石油和天然气开采业 14.656 2.5851.289
电子及通讯设备制造业13.720 2.42031.184
金属矿采选业7.775
1.371-10.138
其它非金属矿采选业 6.731
1.187-2.479
电力及蒸汽、热水生产和供应业5.882
1.037-0.722
缝纫及皮革制品业5.842
1.03073.786
电气机械及器材制造业4.982
0.87937.197
造纸及文教用品制造业4.756
0.83935.126
交通运输设备制造业 3.987
0.70365.891
化学工业3.970
0.70021.934
煤炭采选业 3.808
0.672-1.772
食品制造业 3.315
0.58562.799
仪器仪表及其它计量器具制造业3.165
0.55811.761
机械工业2.812
0.49625.78
金属制品业 2.734
0.48227.181
木材加工及家具制造业2.581
0.45523.414
金属冶炼及压延加工业0.662
0.11711.302
建筑材料及其它非金属矿物制品业 -0.745 -0.130
31.955
纺织业 -1.919 -0.340
51.388
行业名称 资产利税经资本密集度
(%) (万元/人)
石油和天然气开采业 13.551
26.719
电子及通讯设备制造业6.84627.860
金属矿采选业6.08646.413
其它非金属矿采选业 6.9989.716
电力及蒸汽、热水生产和供应业6.24551.804
缝纫及皮革制品业4.44511.305
电气机械及器材制造业4.50919.115
造纸及文教用品制造业4.39514.430
交通运输设备制造业 4.46118.872
化学工业4.17120.103
煤炭采选业 5.1694.037
食品制造业 4.82529.320
仪器仪表及其它计量器具制造业3.56911.320
机械工业3.76011.254
金属制品业 3.66813.691
木材加工及家具制造业4.6167.358
金属冶炼及压延加工业2.73224.083
建筑材料及其它非金属矿物制品业 2.30715.409
纺织业 2.14010.233
资料来源：根据中国统计年鉴（1998）及段英、冯宗宪（1998）计算
如果以I＝1和有效保护率等于30%为临界线，那么根据表1 的结果，我们可以作以下判断：（1）双高状态。在以上20个行业中， 只有电子及通讯设备制造业和缝纫及皮革制品业这两个行业属于这种情况。但是，目前能作出的判断仅仅是这两个行业较高的平均收益率可能是由于规避了国际竞争的结果。（2）双低状态。煤炭采选业、 仪器仪表及其它计量器具制造业、金属冶炼及压延加工业、机械工业、化学工业、金属制品业、木材加工及家具制造业这七个行业处于双低状态。这表明较低的贸易保护水平可能是使这些行业处于“微利”状态的重要因素。（3）高的有效保护率且低的I值状态。建筑材料及其他非金属矿物制品业、造纸及文教用品制造业、电气机械及器材制造业、电气机械及器材制造业、纺织业、食品制造业和交通运输设备制造业这六个行业处于这种状态。（4）低的有效保护率和高的I值状态。金属矿采选业、其他非金属矿采选业、电力及蒸汽、热水生产和供应业、石油和天然气开采业这四个行业属于这种情况。进一步分析后，我们发现，这几个行业都属于可贸易性很差的行业，因此贸易保护程度的高低对这些行业的赢利能力来说并不是关键因素。
在表1中， 本文还列出了行业的平均资本密集度和平均资产利税率这两个指标。从资本密集程度的大小可具体判断行业从整体上是属于资本密集型行业还是劳动密集型行业；而从资产利税率值的大小则可具体地了解该行业资产运营能力或经营管理水平的平均状态。以下，本文将定量地分析表1中各指标之间的联系。在分析中， 各符号所代表的含义为：P表示行业平均收益率、T[,eff]代表有效保护率、E[,fac] 表示行业的平均资本密集度、O[,per]表示行业的平均资产利税率。 在后面的回归处理中，P和指数I在所反映的问题上是同质的，因此，在下文中，本文使用P作为分析变量。
首先，本文根据表1中全体数据进行回归后的结果表明， 有效保护率T[,eff]和平均资本密集度E[,fac]这两个变量不能很好地通过t 检验。因此，简单地从整体上分析表1，并不能得出什么有益的结论。 因此，我们需另寻途径进行分析。下面，本文将资本密集度的不同将制造业大致分为劳动密集型行业和资本密集型行业两大类，并以此来研究有效保护在其中的作用。本文以O[,per]＝20万元／人为临界点， 高于临界点的行业归为资本密集型；反之，低于临界点的行业归为劳动密集型。
（1）对劳动密集型行业的分析
按照本文提出的标准，表1中属于劳动密集行业共有12个。 我们以I值作为应变量，有效保护率T[,eff]和平均资产利税率O[,per] 作为自变量，并根据表1中相关的数据进行回归处理。具体的回归结果如表2所示。
在表2中，各变量的系数以及相应的统计检验数值都表明， 在劳动密集型行业中，有效保护率、资产利税率与行业利润之间存在着比较稳定的正相关关系。因此，我们至少可判断政府的保护还是有一定效果的。但从另外一个角度来看，反映政府保护程度T[,eff] 变量前的系数仅为0.028，与反映经营管理水平的O[,per]变量前系数值1.909 相差甚远。由此，不难发现，一味的靠提高政府保护程度来保证行业的利润率是事倍功半的做法，合理的政策是通过提高各个行业的经营管理水平来提高整个行业的获利能力。因此，在经济全球化的浪潮之中，完全不必过于担心保护的丧失而导致产业组织的恶化。
表2 经济全球化对劳动密集型行业的影响
常数项T[,eff]O[,per]
系数 -5.6240.028 1.909
t值
-3.5121.709 6.219
F
19.699
R[2]0.814
（2）对资本密集型行业的分析
在表1中属于本文所界定的资本密集型行业共有7个。通过对这7 组数据进行分析，我们发现，保护程度的大小对行业利润率是难以确定，但是反映经营管理水平的综合指标仍然对行业的获利能力有着显著的正面影响。本文认为，降低对资本密集型行业的保护对国内产业的发展来讲未必是一件坏事，因为从上述分析来看，政府保护力度的大小与行业获利能力的关系很难确定。因此，大胆地降低保护程度和引入竞争因素并不一定是有害的。重要的是，国内资本密集型行业的发展一方面需要通过国内经营管理上的提高；另一方面，还需要利用国际竞争的压力来促进其整个产业组织状态适合市场经济下规范运作的要求。
四、培育有效竞争与我国的产业升级战略
Feinberg（1997）认为对于发展中国家，由国家控制到以市场为基础的竞争性市场的转变是不容易实现的，但伴随着贸易自由化的是加强对竞争政策的实施和有力促进的市场进入政策，因此，在贸易自由化政策和竞争政策的双重作用下，情况是看好的。尤其是对于我国来说，在各个产业内培育和提高有效竞争程度是我国在经济全球化趋势下进行产业调整和升级的核心（何枫，冯宗宪，2000）。总体来说，我国产业升级的关键有以下几点（刘志彪、王建优，2000）：
（1）建立健全有力的反行政垄断的政策和法律， 维护各产业内的公平和有序竞争。目前，地方和部门政府通过各种借口发展经济和利用行政垄断力量来保护自己和排斥外来的新竞争者的现象十分严重，其结果必然是：一方面垄断者的企业的产品在市场上根本没有竞争对手，在缺乏竞争激励和约束的条件下产业工艺和技术档次难以提高，高投入、高消耗和低效益的生产经营也难以避免。同时又利用其垄断力量将高低价再转嫁给消费者承担。另一方面，非垄断用户系统的企业的产品因缺乏足够的市场需求支撑，生产能力严重过剩，大量的技术改造和产品升级项目也因资金短缺而被迫流产。因此，国家应从战略的高度，尽快建立健全有力的反行政垄断的政策和法律，以维持整个产业的技术水平和产品档次。
（2）通过所有制结构的大调整和建立有效的行业“退出机制”， 推动我国产业的结构调整和产业升级。没有建立起有效的“行业退出机制”，低效率企业的资产、债务、人员就难以清盘或淘汰。在推动产业调整和升级的过程中，有效的行业退出机制往往要与所有制结构的调整相结合。我国应通过资产重组、股份制改造、合资联营、出售、承包、租赁转向服务业等多种途径，来推动我国的结构调整产业升级。同时通过大量促进非国有经济的发展来进一步降低国有所有制的比重，以充分构造我国宏观经济良好运行的市场微观基础。
（3）抓住全球化这一机遇，积极参与国际分工、开展国际合作、 大幅度利用外国直接投资和技术引进，以加快产业结构调整和产业升级。在经济全球化趋势下，遵照比较优势这一基本原则，适当增加装备工业的进口规模，通过吸引和留住人才，加快国外先进技术的转移，支持企业的技术改造的进程和水平，并最终促进整个产业的升级换代。为此，要在产业政策上诱导外商直接投资投入中间产品和关键产品的比例，把吸收外资从总量扩张到结构优化的方向上来，明确在再工业化战略中缺乏的不是资金，而是关键的工艺技术和具有市场竞争力的高附加值产品。
（4）适应需求多样化要求， 采用经营专业化与产品生产多样化的生产方式。从我国的经济发展水平来看，制造业企业目前应采用经营专业化和产品生产多样化的生产方式，其主要原因有二。首先，我国经济发展与短线投资相互支撑，产业结构不断得到优化，供给能力逐步增强，卖方市场整体上已转入到买方市场，这使得产品的单一化难以满足消费者的多样化和个性化需求的增长。其次，随着人均收入的稳步上升，收入结构在市场调节上逐渐呈现出层次化和差别化，与此相适应，社会的需求构成也是分档次和多样化的，这就客观地决定了供给结构的多样化和层次性。
收稿日期：200—09—10