国核工程有限公司 上海 200233
摘要：核电工程建设作为高科技含量、高质量要求的国家重点建设项目，对工程物项采购的要求极为严格。核电工程物项采购质量保证深远地影响着核电工程的建设及建成后的安全性。如何将设计中的质量保证要求有效、准确地向下游传递，并验证传递的有效性和下游供应商的执行情况非常重要。
关键词：核电工程；物项采购；质量保证
核电安全事故所造成的危害以及公众影响巨大。为保障所建核电站的安全，国际组织、核电站所在政府机构均提出严格的系统性质量保证要求（IAEA、NQA—1、HAF003，RG导则）。为满足核电法律法规要求，核电厂设计单位针对不同物项指定了各类分级，如安全分级、抗震分级、设计/运行可靠性分级、发电可靠性分级、质量保证分级以及相关质保要求。核电总承包单位需依据上游设计文件、业主要求、监管当局要求以及自己的管理需求形成一套质量保证管理要求传递给供应商执行，并验证执行的有效性。
一、质量保证要求的构成
质量保证体系是质量管理发展当前最高阶段，为应对核电对安全的苛刻要求，国际及国内建立了适应核电的质量保证体系要求，如国际原子能机构建立了IAEA—50—C—SG—Q，美国ASME协会NQA—1，美国联邦法规10CFR Appendix B，中国国家核安全局HAF003等对核电质量保证体系的要求。此外ISO9001也广泛用于核电。前四类要求大体处于同一水平，主要应用于核安全相关或抗震I类物项。而ISO9001主要针对非核安全相关、非抗震、且无其它特殊要求的物项。针对介于上述两类物项间的物项采用在ISO9001体系上附加部分第一类体系要素的要求。采购方应根据上游设计在采购文件中指定具体的质量保证体系要求。
采购方为了掌握供应商质量保证体系、督促其执行，并为后续监督提供便捷的依据，要求其提交一些重要的体系文件。主要有质量保证大纲描述/质量保证手册、不符合项控制程序；涉及重要部件、原材料或服务采购时，往往要求提交采购控制程序；针对供应商自行设计的情况可要求提交设计控制程序。质量计划（I＆TP）是必须提交的质量保证文件之一。此外采购文件中还应该包括如下质量保证要求内容：（1）当需要到源地进行检查和监查时，为此目的而进入供方设施、查阅记录的权利；（2）对处理不符合项进行报告和批准的要求；（3）把有关的采购质保要求向下游传递，包括买方便于进入设施和查阅记录的规定。
二、质量保证要求的传递
（一）传递方式
通常质量保证要求通过采购请购单（或采购技术条件）、附于采购请购单或合同后的通用质量保证要求文件（以下简称“补充质保要求”）、以及合同中质量条款或者以上三者的组合进行传递。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆补充质保要求可作为请购单或者合同的附件。无论是采购请购单还是补充质保要求都将被合同引用而合法化。因为上述三份文件的修改难度依次递增，因而固定性依次递增。但在合同效力上，采购合同、采购请购单/采购技术条件、补充质保要求依次递减。
（二）传递方式的选择
是否同时使用三种方式进行传递主要看采购的频繁程度以及质保要求的变化程度，采购越频繁、要求变化越大同时采用三种方式传递有利，且由专门的质保人员审查更佳。若频次低或无变化直接采用合同条款结合采购请购单或采购技术条件。仅用合同正式条款传递的情况较少，单独以合同正式条款传递，涉及到频繁修改合同条款内容的情况，使得差异化要求运用受限，并容易导致一些本来强制要求的条款被修改或被遗漏，但对于一些频次特别低且要求固定的采购，仅采购合同条款可以提高效率。
（三）要求的固化
在评标或报价文件评审阶段，应就供应商的响应情况进行核实，并作必要澄清。在定标或确定供应商后，双方进行合同谈判，对质保要求理解上的差异项进行明确，并再次申明重点。在订立采购合同前，采购方还可以依据招标/采购以及合同谈判中的差异项修改请购单。随后双方将订立采购合同将要求合法化。
三、质量保证要求的验证方法及策略
质保监查是验证供应商执行质量保证要求最直接有效也是被广泛使用的方式，但不少初涉核电的单位在质量保证监查的安排上不尽合理。采购方一般不具备每年都对所有供应商实施质保监查的资源，因而选取那些先做那些后作需要规划。原则上质量保证监查应在供应商开工制造早期越早实施越好，因为在早期发现体系的问题时还有机会整改，对产品的影响也比较小，纠正体系问题的成本会大大降低，对产品质量的信心也会提高。对与质量稳定的供应商监查间隔可以拉得尽量长一点，但对于问题频繁的供应商应加大监查频次，甚至临时增加，及时阻止问题的进一步蔓延。
前期将质保要求详细地向供应商进行宣贯和解释，必要时对供应商实施培训或辅导将大大提高供应商执行的有效性和效率。采购方因视各供应商的不同情况差异规划前期介入的措施，以提高管理的效率。
除质保监查外，还有不少方法或指标可以作为验证供应商体系运行的辅助措施，或者供应商体系运行的好坏的警报器。对供应商提交质量保证文件的仔细审查有助于提前预知供应商体系运行好坏。譬如，供应商提交的质量保证大纲描述都是大原则，而且提交的二级程序文件也太原则，或者要求明显过于苛刻，往往供应商的体系运行存在诸多问题，质保监查需要及早介入，现场验证。对于不符合项发生的概率突然激增的供应商，这个时候供应商的质量保证体系运行一定发生或暴露了不少问题，这是也应及时介入。对于供应商组织机构近期频繁调整的情况，此时供应商的质量保证体系运行也会存在很大的风险，也应该及时介入。
因此监查计划不应该一成不变，应实时根据从供应商监测到的情况进行调整。此外，如果是专项的质保监查，应根据监查内容决定是否邀请该领域的专家加入监查组提升监查实力。
此外，供应商见证以及供应商巡检也是验证供应商体系运行的良机。尤其是对于进行供应商见证的人员要具备足够的质量保证知识和意识以帮助判断供应商的体系运行情况，必要时提出预警。从而加大对供应商的监督验证。供应商在将上游适用的质保相关要求向下传递时往往容易发生问题，采购方应予以特别关注。供应商质保要求向下传递的好坏，可以通过了解供应商是否有成体系的质保要求传递体系来进行初步判定。并通过抽查部分采购文件和二、三级程序进行验证，发现问题扩大检查范围督促改进。
良好的质量保证要求传递以及验证体系能高效清晰地将要求进行传递，并快速有效地对供应商的体系运行情况进行探测与预警，在发现问题后或在问题还未发生或者不太严重时及时采取措施纠正问题，降低质量风险。针对高频次、要求多变的核电工程物项采购，同时使用采购请购单（或采购技术条件）、附于采购请购单或合同后的通用质量保证要求文件（以下简称“补充质保要求”）、以及合同中质量条款三种方式的组合进行质保要求传递具有多方面的优势；在验证质量保证体系执行时需要同时利用多种工具，以监查为主，文件审查以及供应商发生不符合项和组织机构的变化以及其他信息也是有利的辅助性工具或探测性工具。验证工作既要求成体系又要保证足够灵活的验证策略以同时保证有效性和及时性。
参考文献
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论文作者:叶根
论文发表刊物:《建筑学研究前沿》2018年第30期
论文发表时间:2019/1/11
标签：供应商论文; 采购论文; 质量保证论文; 质保论文; 核电论文; 体系论文; 质量论文; 《建筑学研究前沿》2018年第30期论文;