摘要：随着水利水电工程逐步迈向精细化管理，企业旨在提高自身竞争力的情况下在市场占据一席之地。如何搞好工程施工索赔管理是精细化管理中尤为重要的一部分，它涉及到项目管理的各方面内容。本文旨在探索如何做好水利工程施工索赔工作，如何提高索赔成功率，从而为企业的精细化管理奠定坚实的基础。
关键词：水利工程；施工；索赔
1 前言
随着施工企业市场竞争日益激烈，水利施工企业所面临的生存和发展压力越来越大，以前粗放式的管理模式已不能适应当前的市场需求，精细化管理越来越受到施工单位的重视。商务管理作为项目精细化管理的重要内容，成为企业生存和发展的根本所在。水利行业有句戏言，“中标靠低价，赚钱靠索赔”，虽然笔者并不认可这种作法，但通过这句戏言，却从侧面反映出施工索赔工作的重要性，它是商务管理尤为重要的一部分。如何做好水利工程施工索赔，从哪些方面入手能够增加索赔的成功率，这是我们今天需要探讨的问题。
2 索赔的概念及分类
2.1 索赔的定义
索赔是指在合同履行过程中，合同一方因对方不履行或未能履行合同所规定的义务或未能实践承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出补偿要求。索赔是由于施工现场条件、气候条件变化，施工进度、物价变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响而发生的。它是由工程建设的复杂性决定的，也是合同管理的继续。工程索赔涵盖了施工技术、组织设计、工程造价、项目管理、合同法律等多方面的内容，只要掌握好所索赔的方法与技巧，灵活的运用，对于施工方来说，就可以使索赔成为维护自身合法利益的有效举措，成为项目获得良好效益的命门。
2.2 索赔的分类
索赔贯穿于工程建设的整个过程，但最集中、处理难度最复杂的多发生在施工阶段，因此，通常说的工程建设索赔主要是指工程施工索赔。按照索赔事件性质，施工索赔分为六大类：一是由于发包人未按合同约定提供施工条件的，如未及时交付设计图纸、道路、材料等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人对此提出索赔；二是因增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计（发包人、监理工程师指令或设计等）等工程变更引起的工期延长或费用增加的索赔；三是由于违约（业主或承包商）以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方蒙受经济损失而向对方提出索赔；四是由于业主方提出提前完工，加快施工速度，缩短工期，引起承包人为了赶工（超正常投入）人、财、物的额外开支而提出的索赔；五是在工程实施过程中，因不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利因素导致费用增加。如地质变化、超洪水、地下障碍物、战争、政治等。六是因物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的其他索赔。
基于以上六点工程索赔的分类，我们可根据索赔事件发生的具体情况有目的的向发包人进行工期索赔及经济索赔。通过对合同条款及大量施工索赔经验的解读，索赔其实具有一些基本规律：一是在索赔条件成立的情况下，工期索赔成功的同时一般可继续索赔成本；二是能够索赔利润或者工程损失是，一定可以同时索赔工程成本；三是在工期延长和利润补偿这两者之间，一般只能索赔其中一种；四是利润补偿索赔成功的可能性较小，其不能单独进行。承包人应透过索赔的现象看到本质，明确索赔目的，重点发力，有策略取舍的进行工程索赔。
3 索赔的方法与技巧
索赔工作是一个系统工程，贯穿于合同履行的全过程，有严格的程序规定和时效要求，更需要详细完整的支撑性材料。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆索赔的基础是合同，索赔的提出应以合同文件为出发点，有预见性的明确索赔议题，随后安排专人进行资料收集、筛选，动态的追踪索赔事件的发展，随时根据索赔情况调整应对思路及策略。通过近年来在工程实际的工作经验，现将索赔的具体方法和技巧总结如下：
3.1 立足合同文件，重点进行商务策划
“凡事预则立，不欲则废。”工程开工之初，承包人就应将商务策划作为重中之重。应以招投标文件、施工承包合同、施工图纸等资料作为依据，并结合施工现场实际情况，分析工程盈亏点，针对有可能发生亏损的项目重点关注，解析亏损风险发生的诱因，通过资源配置、方案优化等方法解决问题，如果无法避免的要做好商务策划的准备，通过合法手段进行工程索赔。
3.2 提高项目人员商务意识，明确职能部门职责
工程索赔涉及工程的技术、质量安全环保、设备物资等多方面内容，不单是项目商务管理人员一两个人的事情，它需要相关职能部门通力合作来完成。因此，项目经理层应提高索赔意识，重视索赔工作，制定索赔管理工作制度，明确各职能部门的职责和义务，把索赔工作落实到施工全过程。应定期督促检查索赔工作的进展与落实情况，动态追踪与纠偏，确保该项工作落到实处。
3.3系统进行资料收集，及时完成资料签证
索赔工作的重难点在于系统进行资料的收集整理及签证工作。索赔的提出应在时效期内，收集资料应做到有理有据、及时有效。有理才能提出索赔，有据才能促使索赔成功。索赔的基础资料包括原始记录、会议纪要、备忘录、业务联系单、往来文件、工程照片等各种形式的记录，这些资料来源于工程施工的各个环节。资料的收集不是简单的搜集，而应包括资料的分类、筛选、过滤以及传递等。有经验的经营人员对这些数据进行分类整理后，筛选出可靠的数据，归纳整理后实时做好相应的签证工作，辅之以相应的法律法规及合同条款，最终作为索赔报告编制的理论依据。在这里需要注意的是，原始资料整理时应做到及时、系统、连续记载，不遗漏，实行统一编号、统一装订、统一归档的档案化管理，做到查询、使用方便快捷。
3.4编制高水平索赔报告，引导发包人认可索赔报告
索赔报告编制的水平是不容忽视的，一份好的索赔报告奠定了索赔成功的基础。索赔报告应从事实出发，以国家颁布的法律法规、相关政策以及合同条款等为依据，措辞严谨客观，论据充分。特别是对于施工内容的描述应与定额遥相呼应，工序清楚，有效规避漏洞，减少与发包人的分歧，在事实的基础上引导发包人认可索赔报告。
3.5正确处理与发包人的关系，注重谈判技巧
索赔直接关系到发包人的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于发包人的态度。要正确处理好发包人、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。进行索赔谈判时，应提前做好谈判准备，确保谈判人员口径和策略一致。充分了解发包人的意图，既要坚持原则，又要根据谈判进展情况灵活应对。加强沟通和交流，避免斤斤计较，善于化解僵局、进退有度。对发包人的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。
3.6 多角度考虑问题，预防反索赔
在索赔报告的编制过程中，针对索赔意向应站在发包人立场考虑问题，多想想发包人会如何处理应对该问题，多从对发包人有利之处着手，寻求认同。同时应充分预估到发包人的“反索赔”，提前收集可供发包人审验的系统完整的纸质资料，且熟悉索赔事项签证时间的要求和具体含义，避免发包人进行反索赔。
4 结束语
通过以上内容，承包人应认识到索赔工作是精细化管理的必由之路，只有做好了索赔工作，精细化管理才能更上一个台阶。重视索赔管理工作，及时有效的处理索赔问题，通过多种举措提高索赔的成功率，才能够扭转承包人投标报价低、工程利润低的现状，使工程获得良好的经营效益。
论文作者:曹海燕
论文发表刊物:《基层建设》2018年第27期
论文发表时间:2018/9/18
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