襄阳华罡项目管理有限公司 湖北省襄阳市 441000
摘要：在项目招标过程中，业主面临的主要风险有：招标方式导致的风险、招投标文件编制导致的风险、招投标过程信息不对称及投标商道德风险以及不同招标合同方式可能导致的风险等；业主可以通过根据自身及项目具体情况选择适宜的招标方式，严格编制项目招标文件，选择恰当的评标方法、合理的合同订价方式以及对投标商进行严格的资格预审等方式降低或规避招标过程中可能导致的风险。
关键词：工程建设；项目招标；业主风险；措施
一 工程风险种类
1 可行性论证过程中的风险
实践中，由于业主可行性论证不足，因为错误致使工程取消的不乏其例。所以投资人在进行各种项目投资前必须了解项目所在地国家、地方政府的有关规定。业主(投资人)在立项时应十分注重项目的可行性研究，对项目开发规划与理由、社会背景、选址与土地使用权取得、市场调查与市场发展、政策与法律风险、项目实施与运营规划、项目经济与综合效果和技术设备引进、等听取各方面专家及有关部门的意见，必要时可委托专业机构进行充分论证，出具报告，防止风险发生。
2规划阶段的风险
城市规划区内的土地利用，各项建设、工程选址布局，新建、扩建、改造建筑物、构筑物、道路、管线及其他工程设施都必须符合城市规划。但是，业主违反有关规定过分追求容积率，因规划不当、错误影响四邻通风、采光、通行、生产、生活导致纠纷，甚至诉讼。
为访范此类风险发生，业主在选址、立项审批前应当认真进行可行性论证；使项目工程建设符合本地区城市规划的具体要求、功能区分、专业规划；对可能影响四邻的建筑物尽可能在开工前处理与相邻各方的矛盾；对规划要点及规划文件确有错误之处力争规划部门改正；必要时可提起行政诉讼。尽可能将问题解决在开工之前。
3勘察、设计阶段的工程风险
工程勘察是工程设计的前提，工程设计是工程施工与工程质量的根本。业主通常对勘察设计方案缺乏足够的审查能力。现实生活中，承接方出借、转让、出卖勘察设计证书、图签、图章，以挂靠方式允许他人以承接方名义承接业务，未经委托方同意任意转委托；超越勘察设计证书规定的等级与业务范围承接业务；违反法律法规或工程建设强制性标准，推荐不符合质量标准材料设备；外国勘察设计单位及其市场管理规定，单独承接中国境内的建设项目的勘察设计业务等，引发纠纷，形成工程风险。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆
二、招投标过程中信息不对称及投标企业的道德风险对策
1 资格和信誉审查
企业是否具备法人资格，资质等级、批准的营业范围，是否与招标工程相适应。信誉如何，是否发生过严重违约行为或毁约；施工质量是否达到业主满意的程度；得过多少施工荣誉证书、目前和过去涉及诉讼案件的情况等。判断企业的机构设置与企业管理模式是否符合招标工程的要求。
2 能力审查
财务状况。财务状况是企业实力强弱的重要体现，关系到施工企业能否顺利地履行合同。财务状况审查除了关注投标人的注册资本、总资产外，重点应放在报表中货币资金、流动资产、流动负债、年营业额或合同额以及正在实施而尚末完成工程的总投资额、年均完成投资额等。同时还要评价他可能获得银行贷款的能力，或要求他提供银行出具的信贷证明文件。通过财务能力审查，评价他可用于本工程的纯流动资金能否满足要求，或施工期间资金不足时解决办法的可行性，从而保障业主利益。
技术能力。技术能力对工程质量和工期有重大影响，这方面的评审包括人员能力和设备能力两方面。人员能力又可以进一步划分为管理人员能力评价和技术人员能力评价。管理人员能力主要从施工计划制定是否周密、管理经验是否与本项工程相适应来评价，重点考察项目经理；技术人员能力主要审查技术负责人的施工经验、组成人员的专业覆盖面等是否满足工程要求，具有专长的技术人员是否比其他投标人占有优势。这些内容通过投标人所报的人员情况调查表来反映，包括分项列出的主要人员学历、施工经验、曾担任过的职务，以及各方面人员的组成结构等内容。设备能力包括评审投标人拟投入到本工程的旌工机具和设备在质量、数量和性能方面是否能满足设计标准和招标文件中的要求，是否能满足施工需要，目前没有的部分设备是采用购置还是租赁的方法来解决，是否可行。
用户评价。用户评价指走访用户，获得用户对投标人以前工程质量和后期服务等方面的评价。是对承包方总体水平的衡量，有参考价值。资格预审体系的信息可通过现场访问、发放资格预审申请表等渠道获得。业主应根据项目要求、时间和经费，选择获得信息尽可能多而成本相对较小的方法。根据资格预审结果，筛选出整体实力较强、符合工程要求的投标单位，淘汰不合适企业，进入下一阶段评审或招投标过程。
三、合同风险对策
1 选择适宜的合同方式
针对招标过程中的合同风险，业主可以根据以下原则及项目的具体情况选择适宜的合同方式及管理措施。
不可调值总价合同一般适用于工期较短，对工程要求非常明确的建设项目，业主可通过尽可能明确分部分项工程内容、范围及工程量，提供完善的设计图纸来降低这种合同方式风险。可调值总价合同适用于工期较长，对工程内容和技术经济指标规定很明确的项目，业主可通过规定恰当的调价变动幅度以降低其风险。
估量工程量单价合同方式一般适用于工程性质比较清楚，但其任务及要求标准又不能完全确定的工程项目，目前在实践中国际上采用较多。对于估量工程量单价合同业主可以通过规定工程量极限变动幅度，当工程量变幅超过极限幅度时，才允许适当调整单价来降低风险。纯单价合同方式适用于没有施工图，工程量不明确，却又急于开工的紧迫工程项目，业主可通过尽可能明确分部分项工程内容、范围及工程量，提供完善的设计图纸来降低其风险。
成本加酬金合同方式主要用于业主在开工前对工程内容及其技术经济指标尚未完全确定，而工期紧迫又必须立即发包的工程，或业主与承包商相互信任，承包商在某些方面具有专业技术、特长和经验的工程。对于成本加固定百分比酬金合同和成本加固定筹金合同方式，业主可通过在承包合同中增加一些补充条款，如奖励条款等，以鼓励承包商降低成本。
2 合同履约风险管理
项目招标结束后，业主往往会遇到的一个问题是承包商履约风险。工程项目招投标中，中标方可能会由于各种原因拒绝或中途中止履行合同，从而导致招标失败或给项目执行带来问题，对于这方面的风险，业主可以通过以下几种措施最终确保中标人能够按时按质完工，这时实施工程担保就是最有效的手段。
工程担保是最基本、最有效的风险防范手段，对于招标人来说，担保需要分阶段设置实施：招标投标阶段的投标担保；工程实施初期的预付款担保；合同执行过程中的履约担保；工程保修期保修担保。这些担保做为建设工程承包合同的从属合同在招投标阶段必须精心设置。
参考文献：
[1]杨建平，杜端甫.投资项目风险管理动态模型研究[M].海洋出版社出版，1996 年 -1-29（4）
[2]李洪平，冯霞.企业风险与风险管理[M].成都科技大学出版社，1993 年
[3]傅鸿源.工程建设项目风险评价方法的研究.系统工程理论与实践，2003年第10期
[4]谢柳青，金晓萍，张宝航．业主在工程招标期间的风险分析与防范研究［J］．浙江建筑，2007，(1)：71~73.
[5]蔡湘矗．建设项目招标中业主的风险控制［J］．湖南理工学院学报（自然科学版），2009，22（2）：78~81.
[6]赵红红. 工程项目招标投标的风险分析［J］．建筑市场与招标投标，2007，（2）：38~39.
论文作者:李红光
论文发表刊物:《建筑学研究前沿》2017年第20期
论文发表时间:2017/12/26
标签：风险论文; 业主论文; 工程论文; 合同论文; 能力论文; 方式论文; 项目论文; 《建筑学研究前沿》2017年第20期论文;