摘要：水利工程的复杂性决定了实施过程中不可避免变更、索赔风险，而这些风险可能会出现在工程施工的任何环节中，为了能够进一步做好合同变更索赔工作，提高施工企业项目收益，须将合同管控工作前移，对合同各项条款认真研究，提前准备好处置方案。只有重视合同变更索赔的预判与应对，才能在最大程度上做好变更索赔工作。
关键词：水利工程；施工合同；变更索赔
1变更和索赔概述
变更是指在施工合同成立后，在原先合同的基础上，合同当事人又修改或者补充了合同中的有关工作内容，从而形成合同双方新的要约和承诺。变更是根据 FIDIC 合同条件以及合同范本中涉及到的以下几种情况：（1）减少或增加工程合同的工程量；（2）删减工程，但是不包括业主或者其他工程承包者承担的被省略工程；（3）更改部分工程的质量或者性质；（4）更改部分工程的基准线、标高、位置以及尺寸；（5）工程完工以后需要进行的附加的额外工作；（6）部分工程需要变更施工顺序或施工时间。
索赔是指合同双方当事人的一方没有如约履行合同约定的责任和义务，从而使得合同双方当事人中的另外一方遭受损失时，由受损失方通过一定的合法程序向责任方索取补偿费用的行为。对于工程索赔来说，其根据工程索赔对象可以将工程索赔划分为两类：一类是由于工程承包人的违约，使得工程进度出现延误、质量出现问题以及业主形象受到损害等等，业主因为利益受到损害而向工程承包人提出的索赔，这也被称为反索赔；另外一类是由于业主的原因或者非工程承包人的责任，导致工程承包人的利益受到损害，工程承包人向业主提出的索赔，这也就是通常意义上的索赔，也是该文分析和探讨的索赔类型。
出现变更和索赔主要归因于该工程的承包人额外完成了工程合同内容以外的工作量，或是在施工过程中出现突发事件、意外事件，按照原工程合同的约定，应当给予承包人相应补偿。变更与索赔，两者的区别在于：变更指的是原合同规定的内容发生变化后，业主与工程承包人沟通和协商，从而确定支付给工程承包人一定的补偿额度；索赔是指根据法律和原合同的相关规定，工程承包人就自身权益向业主提出补偿，主动索取的情况。一般包括两种情形：① 工程承包人未能得到相应利益；②尽管承包人已取得一定利益，但不足以弥补损失的情形。
2水利工程施工合同变更以及索赔中存在的一些难点
2.1证据收集存在困难
变更以及索赔会直接关系到业主的切身利益，所以为了能够确保变更索赔工作正常的开展，要找到足够的证据来证明是业主的原因或者非工程承包人的原因。根据我国相关的法律法规规定，提供变更通知单、现场签证以及指出业主的其他指示性行为的相关资料等是变更索赔事件立项的前提。这些资料一定要完整，最好有对方当事人的签字。若业主不同意签字确认，施工企业可以留存影像、照片等资料，并做好相应的施工备忘录并函告业主。若是在施工中没有及时的收集好相关的资料、文件，而是在变更发生后再收集证据，证据的收集难度很大，甚至会出现找不到任何能够依据的证明文件，这样会直接影响到索赔的成功与否。
2.2工程合同中的施工量在范围上难以确定
水利工程施工十分的复杂，且有着较多的程序，影响工程施工因素也十分的多，所以无论是在哪方面都有可能会发生变化，若是合同的相关条款不够细致，并且没有按实际情况分析的话，则很难在合同中确定好合同工期以及工程量。除此之外，施工企业未进行详细的合同交底，导致许多施工人员并不是很了解合同的相关内容，不关心合同上的一些变更问题，只知道单纯的注重工程的施工质量以及施工进度等。这样的话，水利工程的管理人员就很难对工程施工的全过程进行良好的把握，从而造成施工过程中合同里出现变更以及索赔的问题，却引不起足够的重视。
2.3水利工程项目审批困难
在水利工程施工实施过程中，通常情况下业主直接参与有关合同变更、索赔的事项。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆首先由监理工程师对施工企业呈报的索赔项目开展初步审查，并向业主提出有关的初审意见，然后业主进行审核，金额较大的变更索赔项目还需报业主方上级管理单位审核。而水利工程实施过程中，除业主外，政府财政审批、监察审计等部门也参与其中，变更索赔审批环节多、流程长、难度大。
3水利工程施工合同中变更索赔对策
3.1利用不平衡报价策略
施工企业在投标这一阶段能够利用不平衡报价这一策略，为未来合同的变更、索赔打下一个良好的基础。不平衡报价主要是指通过有着丰富经验的从业人员或者是专家来对工程量进行预估以及核算，在竞标报价中，适当的提高工程量可能会加大部分的项目单价，进而结算时取得更多的获利；反之，适当的降低工程量可能会减少部分的项目单价，进而结算时降低损失。在竞标报价阶段，预见可能会引起变更、索赔的风险性因素，提高或降低以后可能会影响到变更、索赔费用项目的单价，为后期实施提出项目变更、索赔的工作打下一个良好的基础。
3.2熟练的掌握合同内容，精确分析合同条款
按照市场惯例，多数的水利工程施工合同采用的均为示范文本，通常情况下，业主会修改其中的部分条款，特别是其中的变更、索赔条款，其主要目的就是为了压缩合同变更、索赔的空间，转嫁风险和责任来保证自身的利益。因此，施工企业要熟练的掌握好合同内容，详细、精确分析有关合同的条款，寻找合同漏洞，并在实施过程中充分加以利用，是水利工程的变更、索赔工作的关键工作。
3.3全过程管理
从项目的前期跟踪、施工招标到最后的项目竣工结算，施工企业应该对整个项目施工过程进行全过程管理。变更、索赔事项可能会出现在工程实施中的任何一个环节中，全过程管控至关重要。因此，施工企业至少在招投标阶段就应加大关注，工程建设过程中精细管理，形成管理链条，定期召开变更索赔策划会、落实会，明确工作时间节点、责任到人，按计划紧密推进工作。
3.4设立专门的变更索赔部门
水利工程的施工企业应当成立专门的变更索赔部门，从而更好的开展和进行水利工程施工合同的变更索赔工作。尤其是水利工程施工企业不能单纯认为变更索赔工作只是合同部门的事，和其它部门无关。水利工程施工合同的变更索赔工作应当全员参与，这就需要水利工程施工企业各个职能部门的紧密配合，相互协作。水利工程施工企业只有成立专门的变更索赔部门，将该部门员工的个人收入与其变更索赔工作挂钩，激发广大员工的主观能动性和积极性，全员参与和行动，才能做好水利工程施工合同的变更索赔工作。
结束语
我国绝大多数的水利工程施工企业前身是计划经济时期的施工企业，通过企业自身整、改转型而来，随着国家经济形势的发展，水利建筑市场竞争日益激烈，这就需要水利施工企业把好合同关，但企业的合同管理理念跟不上形势的发展，合同管理上还存在很多不足之处，还有很大的提升空间。因此，对我国水利工程的施工企业来说，只有通过不断地完善变更索赔的管理制度，重视与加强变更索赔管理工作，才能让水利工程施工合同的变更索赔工作真正落到实处，为企业争取更大的经济效益。
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论文作者:曹月芝
论文发表刊物:《基层建设》2018年第6期
论文发表时间:2018/5/23
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