基于因子分析的跨境电子商务评价指标体系研究_电子商务论文

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      2012年，我国货物进出口贸易额首次超越美国，成为全球进出口贸易规模最大的国家，但增速却没有达到预定的发展目标。在这样的情况下，大力发展跨境电子商务，有助于我国主动适应国际贸易发展新趋势，拓展出口渠道，保持外贸进出口的稳定增长。商务部统计数据显示，目前我国跨境电子商务平台企业已超过5000家，境内通过各类平台开展跨境电子商务的企业已超过20万家，2013年跨境电子商务进出口交易额达到214亿美元，同比增长43.3%。①作为“十二五”期间被列入我国战略性新兴产业的电子商务的重要分支，跨境电子商务已经成为我国企业开展国际贸易的重要手段。备受关注的中国（上海）自由贸易试验区也提出将加快培育跨境电子商务服务功能，希望为进出口贸易打造一条新型的互联网渠道。

      为全面了解我国跨境电子商务的应用情况，在商务部的指导下，2013年5月，上海理工大学对我国企业开展跨境电子商务的情况进行了深入调查，旨在通过一定数量的外贸电子商务平台、外贸企业和生产企业的调查，统计归纳有关实践数据，总结近年来我国跨境电子商务应用的经验与存在的问题，为商务部出台跨境电子商务管理规范提供参考意见和决策支持。

      二、文献综述

      对于跨境电子商务的研究目前主要集中在电子商务对国际贸易的影响研究、跨境贸易目前存在的税收及争端解决办法等法律问题的探讨、跨境贸易对人民币结算的影响分析等方面；在评价指标体系建设方面，对跨境电子商务的研究仍需要进一步的发展，但是对外贸企业的经济效益、外贸增长方式和增长质量、电子商务企业运营效果、电子商务信用、业绩等方面的评价指标体系建设目前都已有大量的研究。目前已经存在有关电子商务的统计指标体系的研究也为本文提供了重要的参考价值。曾鸿（2005）认为电子商务的供需统计、交易构成统计和交易流向统计是电子商务统计指标体系的主要构成，对此任今方（2013）在区域电子商务发展水平测度方法研究中提出了测度体系，以衡量区域的电子商务应用度。

      本文所采用的因子分析法在许多评价指标建设的文献中广泛应用，陈巍巍（2013）在对高校信息化部分基础设施建设的实证分析中采用了因子分析和聚类分析方法，以及马俐（2013）、王成辉（2006）、张铭洪（2013）等的论文都是基于因子分析法进行的研究；其中，对于评价指标构建与实证结合的论文研究中，因子分析方法尤为重要，例如朱启荣（2012）的中国外贸增长质量评价指标构建与实证研究，李定珍（2007）对我国上市零售企业成长性评价实证研究等。

      关于电子商务对国际贸易影响的研究，从2000年就开始有部分学者进行了深入的探讨，总体观点是：国际贸易在电子商务迅猛发展的情况下，面临着机遇和挑战并存的局面。张旭（2007）、樊江波（2008）、牟小刚（2006）等人都提出了电子商务对国际贸易的积极作用，认为电子商务改变了国际贸易的贸易方式、运作方式和运行机制，对外贸公司和生产企业产生了积极影响，增加了国际贸易的经营主体，改变了其竞争形态。同时也都指出了面对这些巨大转变，对法律层面和技术层面的冲击与挑战。但是在跨境电子商务领域，基于实际调查总结出来的跨境电子商务评价指标体系还没有查到有关文献，因子分析法也没有在这一领域中应用。因此本文将通过因子分析的方法进行研究，并通过问卷数据的分析了解我国企业跨境电子商务的应用水平，发现存在的瓶颈问题。

      三、调研问卷及数据处理

      （一）问卷设计

      根据本次调研的目的，课题组设计了“我国跨境电子商务应用状况调查”问卷，重点了解我国外贸企业在外贸活动中应用电子商务的能力以及通过电子商务扩大出口的情况和遇到的问题。问卷内容主要涉及交易流程和法律规范两大方面，共分为4个部分：企业的基本情况信息、一般性选择题、针对企业不同类型的特殊问题和其他问题。

      由于本文重点研究企业的跨境电子商务应用状况评价指标的合理性，不涉及特定的企业类型，只对一般选择性问题的数据进行分析研究。一般性选择题共有44个选择题，采用7点量表法计数。

      问卷依据跨境电子商务的交易流程进行了设计（参见下图）。跨境电子商务交易的流程包括交易前的网络营销活动，交易中的交易磋商、合同签署、电子支付、电子通关、电子商务物流等，交易后的争议解决、售后服务等。这些环节对跨境电子商务的影响在问卷的设计中主要作为考察跨境电子商务的一级指标。而问卷的二级指标及具体问题则通过对跨境电子企业的业务流程分析研究，以及对部分实践企业及相关专家学者咨询结果进行分类汇总整理得出（参见表1）。

      

      本问卷设计的理论基础和相关经验总结在商务部等部门《关于实施支持跨境电子商务零售出口有关政策意见》（2013年）中有着重要体现，该意见对于报关、检验、税收、支付及信用体系等都提出了支持政策。

      

      （二）数据来源及处理

      2012年中国出口商品交易会（广交会）及中国（上海）国际技术进出口交易会（上交会）的举行为本次调研活动提供了良好的调研环境，其参展企业均存在进出口贸易业务，即符合本次调研对象的基本要求。课题组对两项交易会参展的外贸企业进行了问卷调查，本次问卷调研总共发放问卷1500份，回收问卷1327份，其中有效问卷1214份。考虑到数据分析中需考察不同地区的跨境电子商务应用状况，故剔除没有名称及无法确定地区信息的个案，最后确定实际分析使用问卷868份。

      本次问卷回收统计：从企业规模上看，特大型企业21家、大型企业125家、中型企业369家、小型企业327家，其他26家，中小型企业占统计总量的80.2%；从企业性质上看，国有及国有控股企业66家、三资企业54家、民营企业615家、其他类型企业133家，民营企业比例最高，占样本总数的70.9%；从行业类型上来看，样本中的制造企业有575家、占总数的66.2%，流通业45家，服务业66家，其他行业155家，混合行业27家。

      缺失值的存在很大一定程度上影响模型分析的结果，所以必须对缺失值进行合理处理。本文在使用SPSS15.0进行操作处理时，选择完全排除遗漏值法，即观察值在所有变量中没有遗漏值者才加以分析。

      （三）数据有效性检验

      1.数据信度检验

      信度考察项目之间是否具有较高的内在一致性，茹鹏新等（2011）对问卷调查可信度计算分析方法进行了详细研究。本文通过SPSS软件采用Alpha信度系数法进行信度检验，信度系数应该在0～1之间，本次问卷调研数据的Cronbach Alpha=0.951，达到了有效的标准，信度良好，表明该问卷的内部一致性理想。

      2.数据效度检验

      效度反映了待测量概念的真实性程度。它主要包括内容效度（content validity）和结构效度（construct validity）。本文对有效样本数据进行。Kaiser-Meyee-Olkin（KMO）样本测度和巴特利特（Bartlett）球形检验，得出的数据：巴特利特球形检验统计量的观测值为25461.112，相应的概率P值接近0，同时KMO值为0.931，说明问卷的效度可以接受。

      四、评价指标修正及应用

      目前设立评价指标的方法有很多，本文问卷的评价指标体系的设计是根据跨境电子商务交易流程和部分相关经验做出的判断，但并未对各个因素进行权重赋值，且部分相关经验不能替代跨境电子商务行业的所有企业情况，因此该指标体系需要根据实际调查的数据进行修正和完善。本文采用客观赋权的方法进行数学处理，使得指标设立和权重赋值的确定更科学。

      因子分析是利用降维的思维，把多指标变量归结成少数几个相互独立且包含原有变量大部分信息的综合指标的多元统计方法，重点应用于评价问卷的结构效度和寻找变量之间潜在的结构，与本文内容高度相关。而且，因子分析的优点是确定的权数是基于数据分析而得到的指标之间的内在结构关系，不受主观因素的影响，而得到的综合指标（因子）之间彼此独立，减少信息的交叉，同时没有对原有变量进行取舍，而是根据原有变量的信息重新组合，简化数据，这样得到的因子变量更具有可解释性，命名清晰性高，使得分析评价的结果更具有客观性和确定性。因此本文采用因子分析的方法对问卷中初始的44个基本变量进行分析，修正问卷设计中初步构建的指标体系，并且进行应用分析。

      （一）评价指标修正

      在对样本进行的KMO值和Bartlett球形检验中，KMO的值越接近于1则说明变量间的相关程度越强，越适合做因子分析。同时球形度检验的零假设如果接受，则变量是相互独立的，不能提取公因子。根据前文效度检验中得到的数据可以得知，本次调查的数据KMO值接近1且球形检验的P值为0，拒绝零假设，说明该问卷数据适合进行因子分析。

      通过SPSS软件利用相关系数矩阵求出非负特征根，结果表明，前8个因子变量的特征值均大于1，并且经方差极大值旋转以后，累积方差贡献率达到70.092%（如表2所示），说明前8个因子变量综合蕴含了原始数据44个评价指标所能表达的足够信息，因此选取8个公共因子。

      对因子载荷阵进行方差最大化正交旋转后得到旋转后的因子载荷矩阵，可以反映出公共因子与各个变量之间的关系，并根据因子载荷量对提取的因子进行命名，得出表3中的8个一级指标（公因子）。利用回归法求得各个单因子

（i=1，2，…，8）的得分函数（由SPSS软件中得到的因子得分矩阵得到），并以每个因子方差占累计方差的比例作为权重得到综合因子得分公式：

      

      观察各因子所反映的对应原变量可以发现，其原变量的重新组合没有大幅度改变问卷设计时初始评价指标的分类，依据经验与数理相结合的方法，命名新体系的二级指标，由此完成跨境电子商务发展水平评价指标体系的构建（参见表3）。

      

      

      （二）指标体系分析

      新得到的我国跨境电子商务发展水平评价指标体系分为两个层次，准则层包括8个一级指标，指标层包括15个二级指标。指标体系的修正过程中二级指标的分类并未发生变化，而是将原指标中不同影响程度的因素分离开来，体现出各因素对跨境电子商务水平的影响作用和重要程度。

      将修正后的评价指标体系与问卷原设计的指标体系对比，可以发现指标体系修正后原指标体系的3个一级指标未发生变化，而原有的国际电子支付指标和网络营销指标被拆分成5个一级指标，其中国外经济环境指标、国际电子支付安全指标和国际电子支付的支持条件指标的权重均不足0.1，影响作用较小，同时也说明了目前跨境电子商务发展过程中，国外经济环境和国际电子支付的安全及支持条件已经基本完善，能够满足发展需求，对跨境电子商务的影响不大。

      因此归纳出5个对跨境电子商务有重要影响的指标：电子商务法律因子、电子支付的工具及信用证因子、国际市场环境因子、电子通关因子和国际电子商务物流因子。评价指标的初步设计中并未对影响因素的重要性和具体权重值进行排序或比较，在通过调查数据进行修正中改善了该不足之处，影响因素的权重由公因子的方差贡献率决定，其重要性排序在表3中的因子权重中体现。

      以上分析表明本文的调研问卷在设计中对变量的二级分类是合理的，部分一级分类可以再进行细化，并且应依据其影响重要程度进行排序。调查数据结果对评价体系的修正并未使其整体构造发生质的改变，而是使其更加完善。

      根据公因子的权重及排序可以看出电子商务法律环境的优劣在对跨境电子商务的发展过程中起到至关重要的作用。电子商务的蓬勃发展在创造巨大的财富、开辟新的市场的同时，也给现行的法律体系造成了重大冲击，对原有的法律制度提出了严峻的挑战，暴露出目前法律法规中的许多空白与不足。有关跨境电子商务的法律问题已经引起了国际社会的广泛关注，并且进行了一定的研究和探讨，出台的相应政策法规可以作为我国相关立法的参考。但是由于每个国家经济环境的特殊性，我国在跨境电子商务的法规政策上的研究与执行仍需要加紧脚步，尽快地完成法律体系的建立与完善，以保障跨境电子商务在发展过程中不因法律问题而受到制约。

      跨境电子商务试点的设立说明我国对跨境电子商务逐渐重视，并且中国（上海）自由贸易试验区也提出了加快培育跨境电子商务服务功能；在跨境电子商务的快速发展中，许多专家学者和实践的企业都指出政策、通关和物流是发展跨境电子商务的瓶颈问题。通过指标体系的修正过程可以发现这些指标的权重确实体现出其制约发展的重要性，但是指标体系同样表明国际市场环境方面的影响也应该引起我们的重视。

      （三）应用分析

      由前文研究得出的评价指标体系以及综合得分公式可以考察我国各地区跨境电子商务的应用水平状况及存在的主要问题。

      根据问卷所得数据依照地区进行划分，问卷数据一共涉及27个省市，但是由于部分省市的样本数量在10条以内，不能够代表该地区的综合跨境电子商务发展水平，因此只以样本数量大于10的9个省市作指标排名。表4中的

～

表示评价指标体系中的8项一级指标的得分情况，

表示综合发展水平得分，排名为综合得分的排名。其中得分为负值则表明该地区的该项指标低于平均水平。

      表4中省市综合排名与实际各地的跨境电子商务定性分析的发展水平情况整体较为相符，说明问卷评价指标体系的构建过程中较为全面地考虑到影响跨境电子商务的所有因素，且问卷的调查数据可信度较高，对于评价体系的修正起到正向作用。根据所构建的评价指标体系以及问卷所得数据的应用分析，可以更加科学和直观地分析目前我国整体及各地跨境电子商务的发展概况和存在的问题。

      1.我国各地区的跨境电子商务发展状况程度参差不齐

      以广东、福建、江浙沪地区为主的东南沿海地区以及北京等地，其跨境电子商务在各项指标上都整体领先于内陆中西部地区。本次问卷调查为随机抽样调查，由调查所得数据的地区分布可以看出，沿海东部地区的跨境电子商务企业数量明显多于内陆西部地区。仅从数量上来看，所调查的企业中，浙江、广东、福建、上海、江苏、山东的企业占总数的83%，这说明我国东部沿海的跨境电子商务贸易更为发达。由于沿海地区在境外贸易中存在明显地域优势，港口海运有利于外贸发展，并且沿海贸易开放时间、开放程度优于内陆地区，同时国家在沿海地区例如上海、宁波、杭州、无锡等地的优待和鼓励政策使得沿海地区外贸基础良好；并且由于存在如杭州的阿里巴巴，北京的敦煌网、兰亭集势，南京的中国制造网，上海的春宇供应链、西游列国网等较为发达的电子商务企业，起到了推动发展的作用，使得沿海地区的电子商务也存在相对优势，跨境贸易与电子商务相结合促进了上述地区的跨境电子商务在数量及质量上迅速发展。

      内陆省市的样本数量较少，但是河南、湖南、河北等地区的小数量样本因子及综合得分较高，说明虽然该部分地区的电子商务发展范围不如沿海东部地区广阔，但是其发展水平表明其提升空间较大。其中，2011年国家发改委批准郑州创建国家电子商务示范城市以及设立跨境电子商务试点的举措也是促进河南地区产业升级、跨境电子商务积极发展的重要因素，也充分说明了政策对于区域经济发展的带动性作用。

      所以，我国政府应注重东西部地区的均衡发展，关注中西部地区在外贸和电子商务上的不足，为中西部地区跨境电子商务提供资金和政策支持，鼓励跨境电子商务的发展，以东部沿海带动中西部发展，实现整体跨境电子商务发展水平提升。

      2.应当注重不同因素对跨境电子商务发展的影响

      根据因子分析得出，跨境电子商务发展水平由8个因子按照一定的权重共同决定，由方差贡献率（即权重）可以看出每个指标对于综合得分的影响程度；其中，法律法规问题起着至关重要的作用，而国际电子支付的支持条件指标则影响较小。

      例如，浙江省的跨境电子商务企业数量最多，但是由于其前几个权重较大的因子所得分中等而排名居中；辽宁省即使法律指标得分很高，但是由于通关、物流、经济环境以及支付条件指标的缺陷，使得综合得分落后；广东省8个因子得分分别居中等水平，但是由于其均衡发展，综合排名具有绝对优势；北京地区各项指标得分均不太理想，反映出当地企业整体跨境电子商务发展水平较低，虽然有部分比较突出的跨境电子商务网站，但它们的服务对象主要在江浙一带。

      因此，各地区在发展跨境电子商务时，不要盲目仅仅追求数量规模上的增长，应该同时关注各项指标是否均衡发展，更注重质量上的进步，发挥优势，提升不足。

      3.法律、通关及物流是跨境电子商务的瓶颈问题

      由表4数据可知，指标

、

、

在各省市的得分情况总体不太理想，即说明目前我国跨境电子商务存在法律、通关及物流的瓶颈问题。

      

      在发展跨境电子商务过程中，需要从争端解决办法、税收制定、物流法规、企业监管规则等方面完善我国跨境电子商务的法律法规建设，为其发展提供有据可依的法律保障；简化通关的繁琐流程及节约费用，真正实现小额跨境电子商务贸易商与消费者便捷的交易与购物，是一个亟须解决的问题；未来的跨境电子商务物流企业存在着巨大的上升空间，应该更加强调全球供应链集成商的角色，通过高效处理库存、仓储、订单处理、物流配送等相关环节，整合最佳资源，为小额跨境电子商务提供综合性的供应链解决方案。

      跨境电子商务作为电子商务的重要分支，是我国企业开展国际贸易的重要手段，已经成为我国电子商务发展的重要突破点。本文通过构建我国跨境电子商务应用状况评价指标体系，明确当前我国跨境电子商务发展应关注的关键指标；并采用问卷调查的方式对我国外贸企业进行了调查，应用因子分析方法对评价指标体系进行修正，通过问卷数据分析对我国不同地区的跨境电子商务发展提出了建议。本文认为，我国跨境电子商务应用状况评价指标体系是一项多指标的、动态的复杂体系，仅凭主观推断和单一数据判断的结论是不够全面的，必须以科学、合理的研究方法加以考察。本文基本结论是：在重视发展跨境电子商务的同时，政策的设置是促进发展的重要手段，应尽快建立健全的法律体系，努力改善物流、通关、支付等方面的瓶颈问题，关注地区之间的差异，注重各地的各项环节指标均衡发展，带动整个国家的跨境电子商务发展，促进我国在进出口贸易中的国际地位提升。

      鉴于以上分析，本文认为，提高我国企业跨境电子商务的应用能力是一项长期而艰巨的任务，为提高其发展水平首先要对影响发展的因素和影响程度具有充分的了解，这项工作是通过建立跨境电子商务发展状况评价指标体系而实现的。根据本文结论看，国家政策和相关法律法规的支持在其中起到至关重要的作用，各地的发展水平因地域自然因素、法规政策环境因素等原因产生较大差别，国家应该更加关注跨境电子商务发展相对发展滞后的地区，完善配套的政策条例和法规；对相对薄弱的环节予以重视，在物流和通关过程中研究更加适应发展的新思路，开拓更具优势的新方式，解决跨境电子商务发展中的瓶颈问题，全面提升外贸企业的跨境电子商务应用水平，促进我国外贸进出口业务通过网络渠道取得更快的进展。

      ①中华人民共和国商务部：《中国电子商务报告》，清华大学出版社2014年版。

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