技术创新与战略技术联盟——我国中小企业增强Ramp;D能力的分析，本文主要内容关键词为：技术创新论文,中小企业论文,能力论文,战略论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
目前，人类已跨入21世纪的大门。一个日益显而易见的事实是，全球经济竞争主要集中于 知识和创新两方面。创新是推动经济长期增长的重要因素，也是企业持续繁荣和增长的关键 。因为创新既可以为企业进行现有的业务活动提供更有效的方法（降低成本），也可以增加产 品或服务的购买价值（产品差异），从而加强企业的竞争力。
对我国的中小企业而言，传统产业中的中小企业普遍存在技术水平落后、设备陈旧、产品 缺乏竞争力等问题，因此，企业只有不断进行技术改进和创新，才能实现产业转型和升级； 对于高新技术产业领域的中小企业来说，其产品的生命周期非常短，只有不断地进行产品设 计、制造工艺以及技术上的改进，保持旺盛的创新活动，才能在日益激烈的国内和国际市场 竞争中立于不败之地。中小企业技术创新活动的动力在于企业的研究发展(R&D)能力。中小 企业受自身规模、资金、人力资源等条件的限制，其R&D能力也呈现出特殊性；研究表明， 组建战略技术联盟不失为增强中小企业R&D能力的有效途径。
1 中小企业研究发展(R&D)活动的特点
根据经济合作及发展组织的定义，企业的研究发展活动大体上可分为三类(the Frascati M anual，1994)（注：转引自香港：《行政长官特设创新科技委员会第二份报告》（最后报告），1999年6月。）：基本（或基础）研究、应用研究和实验发展。这三类的具体内容是：
——基本研究是实验或理论性质的工作，主要为探求关于现象和可见事物的本质的新知识 ，而并非为计划中的特定应用和用途。
——应用研究是独创的研究工作，旨在探求新知识，主要用以实现某项实际目的或目标。
——实验发展是运用从研究和实际经验中得到的现有知识，有系统地再加以开发，以生产 新物料、产品和设备；设置新工序、系统和服务；或实质改良以上已生产或设置的项目。
我们可以将上述不同阶段的研究发展活动以图表形式表述如下：
研究发展活动
───────
知识
市场
←─────────────────────────────────→
┌───────┐ ┌─────────────┐ ┌─────┐
│ 上游 │ │
中游
│ │ 下游 │
└───────┘ └─────────────┘ └─────┘
┌─────┐ ┌────┐ ┌────────────────┐
│
基本
│ │ 应用
│ │ 实验发展 │
│
研究
│ │ 研究
│ │
技术发展商品化
│
└─────┘ └────┘ └────────────────┘
┌────────┐┌──────┐┌─────────────┐
│
科学基础 ││ 通用技术 ││专有技术 │
└────────┘└──────┘└─────────────┘
对于中小企业而言，最大的问题是缺乏中游研究发展的基础。中游研究发展能力的重要性 ，在于把概念和创意发展为尚未进入竞争阶段的通用技术，最终让企业把研究成果转化为商 品。目前，规模较小的中小企业所从事的中游研究发展工作微不足道，原因是，虽然在高技 术中小企业（特别是小企业）中，企业的所有者或决策者通常就是技术创新者，其进行特定技 术创新的研究发展目标不会与企业的其它经营目标相冲突。因此，高技术中小企业会努力通 过开展某种形式的R&D去维护其具竞争优势的边界。但是，无论从任何层面上来看，R&D对单 个中小企业都将是一笔可观的投入——投资成本高、风险大，而且回报期较长。
根据每个中小企业经营和财政约束程度的不同，可以将其内部的研究发展活动分为全职研 究发展(full-time R&D)和业余研究发展(part-time R&D)，这会造成中小企业在企业组织结 构上的不同。特别是在小规模企业中，业余研究发展活动比较普遍。据R·P·欧基（注：R·P·Oakey:Innovation and Regional Growth in Small High Technology Firms:Evi dence from Britain and the USA,from the book Small Firms in Regional Economic De velopment:Britain,Ireland and the United States,edited by D·J·Storey,Cambridge University Press,1985.）所做的 统计调查，被调查企业的41%有业余研究发展方面的工作。而在这41%（72个）企业中，63个是 员工在50个人以下的小企业。一般在这样的企业中，企业所有者本人即兼具生产工程师、科 研人员和经营者责任，企业的创新活动是其本人通过业余时间来实现的。企业确实需要研究 发展，而雇佣全职研究发展人员成本过高，因此业余研究发展也可算是一种妥协方式了。而 业余研发活动的最大弊端就在于它会给企业的所有者、同时又是经营者带来压力。在中小企 业内部，从缺乏R&D到开展全职R&D与企业的规模变化有关。随着企业规模的扩大，身兼企业 所有者、经营者和主要创新者三职于一身显然会降低效率。况且，企业目前的收益状况也可 允许其雇佣全职从事研究发展活动的人员。雇佣全职R&D人员缓解了企业所有者身上的压力 ，而在企业内部建立全职研究发展部门这种企业组织结构上的变化不仅意味着当初小企业的 规模略有扩大，还意味着研究发展活动所带来的成本也随之增加。
综上所述，企业的R&D能力是保证其创新活动的核心，而单个中小企业由于受多方面条件的 制约，无论是在企业内部开展业余研发活动、还是全职研发活动，均存在不利因素，影响研 发活动的开展。因此，应鼓励我国的中小企业广泛进行以着重于中游研究发展活动为目的 的技术合作，即组建战略技术联盟。这样可以不断缩短技术开发时间，降低研究开发成本， 分散 研究开发风险，使中小企业向资本与技术密集型过渡，增强其技术创新能力与企业竞争力， 同 时也实现传统产业的转型。
2 战略技术联盟的实证分析：对SEMATECH的考察
在政府财政资助下、成功的战略技术联盟莫过于美国的半导体制造技术战略联盟——Semat ech(Semiconductor Manufacturing Technology)了。
在美国，80年代末90年代初，半导体产业是最大的高技术产业之一，而且，该产业还为其 它的高技术产业提供产品，如电子计算机设备以及电讯设备；同时，半导体产业还排在研究 发展活动最密集的产业行列。正因如此，为鼓励改进美国的半导体生产技术，1987年，在美 国政府年预算补贴10亿美元的资助下，14个在美国半导体制造业中居领先地位的企业组成R& D战略技术联盟，即Sematech。其使命有二：其一，提高半导体技术的研究数量；其二，为 联盟内的成员企业提供研发资源，使其能够分享成果、减少重复研究造成的浪费。
Sematech集中于一般的过程研发，而不是产品研发。根据一些学者的研究，这种战略技术 联盟会潜在地使其成员企业受益，并不会威胁它们的核心能力。Sematech负责购买、测试半 导体制造设备，将技术知识传播给其成员企业，通过统一购买和测试可以减少企业重复开发 、检验新的工具，从而降低设备开发及引进的成本。
由于成立Sematech的宗旨是提高美国国内半导体产业的技术，因此，其成员只限于美国国 内的半导体企业，国外企业在美国的子公司不能加入（如1988年，日立公司在美国的分公司 的加入申请就被拒绝），但是，对与国外企业进行合作经营的合资企业没有限制。Sematech 不能参与半导体产品的销售，不能设计半导体产品，不能限制其成员企业在战略联盟以外的 R&D支出。Sematech的成员企业有义务为联盟提供资金资源和人力资源。如成员企业需将 其半导体销售收益的1%上缴给联盟，也就是说，最低交纳1百万美元，最高交纳1500万美元 ；在人力资源方面，在Sematech内的400个技术人员中，大约有220个来自于其成员企业，来 自战略技术联盟成员企业的技术人员将在Sematech在奥斯汀的总部工作6到30个月。
虽然Sematech也存在一些缺点，如其交纳成员费政策（成员企业需将半导体销售收益的1%上 缴给联盟，最低交纳1百万美元，最高交纳1500万美元）就广受批判。这一费用对销售额低于 1000万美元的企业是相当重的财政负担、而对销售额超过15亿美元的企业来说却又微不足道 。据一些较小规模的企业称，他们负担不起如此昂贵的费用，也不能将其企业中最好的技术 人员派到Sematech总部工作一年或更长的时间。而且，即使它们可以加入Sematech，它们对 共同研究的进程的影响也非常有限。但是，也应当看到，美国的半导体技术研究战略联盟逐 渐使其成员企业降低用于R&D活动的支出，减少了重复研究，实现研究成果共享。这意味着 ，联盟内的R&D支出比单个企业的R&D支出更有效率，即R&D支出减少，而研究活动增加；或 者说用更少的支出，做相同数量的研究。同时也意味着，如果没有政府的预算资助，联盟内 的成员企业更倾向于自主地资助战略联盟的R&D活动。同时，研究也表明，Sematech对非成 员的半导体企业的技术溢出也在提高。
3 中小企业组建战略技术联盟的内容
本文曾在前面分析过，单个的中小企业普遍缺乏中游研究发展能力，需要借助企业间的联 盟合作，共同开发可转化为商品的通用技术。另外，对于我国的科研机构和大学而言，由于 中游研究发展工作不一定关乎大学发展教育和开拓知识领域的基本使命，在学术方面又未必 具有挑战性，因此，科研机构和大学进行的中游研究发展工作颇为有限。本文认为，应鼓励 中小企业与科研机构及大学之间组建专注于开发通用技术的战略技术联盟。
中小企业战略技术联盟其实是一种以技术创新为纽带，横向联合与纵向联合相交叉的企业 集团形式。技术联盟应由中小企业与政府的研究机构、科研单位和大学为完成特定的技术项 目 而组建。加盟采取自愿原则，加盟的中小企业包括从原材料生产、整机组装到营销等各个环 节，且每个加盟企业必须提供一定比例的研制费用和技术人员。联盟负责开发核心技术，或 提供开发过程中的技术报告、设计蓝本，然后交由成员单位分别根据自己的需要加以应用 开发。可见，技术联盟形成的目的，在于集结各种资源，提供在技术创新研究方面所需要的 资金、所短缺的人才。
成功的中小企业技术开发联盟应具备以下三个要素：
3.1 共同的研究开发信念
参加技术联盟的中小企业必须具有共同的研究开发信念，才能保证各个企业间合作的顺利 展开。以前，单个企业搞研究开发时，考虑得较多的是企业的赢利问题。进入20世纪80年代 后，这种研究信念在国际社会上受到越来越多的抵制。拿日本来说，日本以往的企业研究开 发活动就是在这种信念指导下进行的，结果使日本企业在走向国际市场的同时，也将更激烈 的贸易技术摩擦带到了国际市场。造成的结果是，一方面由于日本商品的竞争力强，同时， 又由于只考虑到企业自身的利润，不考虑对当地社会的贡献，受到国际社会的强烈指责。
现代企业的研究开发，还应充分考虑诸如环境保护等问题，因为只有如此，才能真正开发 出打动世界人心的独创技术和产品，才能为企业的发展带来真正长远的利益。通过在研究开 发工作中对世界的真诚奉献来获取利益，这便是技术联盟成员企业所应有的共同信念。另外 ，制定联盟成员企业认可的技术平台、基础技术标准和研究进程等，也是构筑共同的研究开 发理念的基础。共同的研究开发信念，是真诚合作的保证。
3.2 雄厚的人才资源
由于技术联盟所研究开发的项目，大多是代表技术发展趋势的具有一定难度的项目，因此 ，需要投入大量人力、物力、财力资源。对于技术联盟的研究开发来说，这些资源都是非常 重要、缺一不可的。其中最重要的资源是人才资源。联盟的优势正在于让多个企业的技术人 员能够围绕高精尖研究课题协同作战。这样就可为联盟培养一支具有一定的数量和研究开发 水平的科技人才队伍。
这种人才队伍的结构应当具有基础应用研究、应用研究、开发研究、产品转型变型研究等 多个层次。基础研究和大部分应用研究的任务应由联盟的核心企业或政府研究机构、大学的 科研人员来承担，这应当是一些水平高、能力强的专家，而开发研究和产品转型变型研究则 可由参加联盟的企业科研人员共同构成，开发出与市场需求相一致的产品。只有有了这么一 支多层次、多特长的科研人员队伍，才能保证联盟的研究成果从理论到产品顺利转化。
根据统计数字（注：《中国统计年鉴1998年》，中国统计出版社1998年；《2000中国发展报告》，中国统计
出版社2000年8月。），到1997年，我国共有科研单位7，558个，高等院校3，343个。到1999年 ，从事科技活动的人员有271万人，其中科学家和工程师共150万人。利用这笔无形的财富， 将 之转化为生产力是必要的。另外，鼓励科研单位与中小企业积极配合，使科研成果尽快地转 化为应用技术，为实践服务，使之成为中小企业进行技术创新和设备改造的坚强后盾。
3.3 完善的R&D信息交流网
中小企业在国际竞争中，建立R&D研究开发信息交流网对其研究开发活动意义重大。联盟内 的各个企业之间，各企业与研究机构之间如果缺乏顺畅的信息交流，各自互不关联，则不能 从整体上综合利用各个企业内的研究开发资源优势。因此，只有既能发挥各项研究的特色与 功能，又能将各研究开发机构统一在相互紧密联系与合作的研究开发整体中，企业的研究开 发潜力才能充分发挥出来。
技术联盟成立后，参加联盟的中小企业成员之间完全是一种联盟协作的关系。研究机构之 间的关系比同一企业内各研究机构之间的关系要松散得多。这种关系，为联盟创造了一个宽 松自由的创造气氛，这对联盟内的研究开发工作是十分有利的，但同时，对联盟内的科研机 构间的信息交流却增加了困难。因此，在技术联盟内是否能建立完善的信息交流网，是能否 将联盟科研力量、科研成果协同放大的关键因素。信息交流网是将联盟内研究开发的硬件、 软 件联结为一个整体的纽带。建立了完善的R&D信息交流网，技术联盟通过信息交流网络各个 企业的各类研究开发信息交汇起来，便可以充分发挥联盟内的整体研究开发力量。
可以预计，中小企业技术联盟通过共同的研究开发信念、完善的R&D信息交流网，将联盟内 各类研究开发人员紧密地联结为一个有机的整体，通过他们的协作、协同攻关，不断地开发 出一些具有世界水平的、代表科技发展趋势的新技术、新产品。因此，技术联盟应成为中小 企业联合进行新技术、新产品研究开发，以增强其创新能力的最新形式。
在技术创新过程中，鼓励与引导中小企业与科研机构及大学组建技术联盟，政府扶持的重 点在于制订战略，为中小企业创造有利的环境。而一旦中小企业结成技术联盟之后，联盟便 实行“自主管理”，而政府部门只实施监督与协调职能。
另外，政府的作用还包括为中小企业与科研机构和大学之间搭起一座信息桥梁。我国有很 多研究机构和实验室在广泛的科技和产业领域具备研究能力，这些机构的研究成果，数量庞 大，而且与日俱增。如据中国国际商会驻香港代表处引述的一项估计，单是北京已有800个 研究机构和实验室，拥有逾3万项科技专利。目前这些资源并未有系统的编目，方便中小企 业寻找使用。为了填补这个资讯缺口，政府应出资建立完备的电子资料库，储存科技资源的 资料。拟设的资料库应具备方便使用者的检索功能。
另外，政府还应鼓励科研机构和大学成立跨院校专职小组，设立和维持一个储存每所大学 和科研机构的研究项目、主要研究范围和拥有的资源的中央资料库，方便参加技术联盟的中 小企业查阅，以寻找技术创新伙伴。政府还应资助大学或科研机构为联盟中小企业举办开放 日 或展览会，以展示其研究项目的成果；还可在大学校园内划定固定展览地方，介绍该大学所 进 行的研究项目和有关成果。政府出资定期为中小企业与大学或科研机构设立论坛，让中小企 业和科研人员一同商讨和提出研究项目，以解决实际问题，或开发新的产品和服务。中小企 业还可主动定期编制和修订希望科研机构以及大学进行的研究项目清单，供科研人员参考。