社会资本缺失对西部经济发展的制约及对策，本文主要内容关键词为：缺失论文,对策论文,经济发展论文,资本论文,西部论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F014.9 文献标志码：A 文章编号：1672-9684(2015)05-0076-06 杰森特·乔丹指出：社会资本是用来解释经济增长和政治稳定等现象的关键因素。大量实践也表明，社会资本对区域经济发展起着重要作用。我们常常看到这样一种现象：有些国家和地区，虽然在客观上拥有大致相同的物质资本、人力资本、资源资本，以及生产条件、要素投入、技术水平、体制背景等，但是，在创新能力、创新速度以及产业发展和区域竞争力上却有着截然不同的水平和绩效。而造成这种差距的关键因素之一，往往就在于它们所拥有的社会资本水平高低不同。研究和实践已经证明，社会资本能有效降低经济活动中的交易成本，促进区域经济快速增长与和谐发展。在我国，无论是传统的长三角、珠三角等经济区，还是近年来新成立的经济区，除了自然禀赋外，实际上都有社会资本作支撑。而广大西部地区，不仅疆域辽阔、能源以及矿产资源丰富，人力资源、高等教育也不弱于东部地区，国家西部大开发战略也给予了西部地区相当优厚的政策优惠，但至今西部地区仍然是我国经济欠发达、需要加强开发的地区，东西部发展差距进一步扩大也是不争的事实。那么，是什么原因导致西部地区经济发展长期滞后呢？研究表明，社会资本的缺失已严重制约了西部经济发展。因此，在制定区域经济发展规划时，不仅要重视基础设施等“硬件”的建设，更要利用和培育有利于区域经济良性发展的优质社会资本，为区域经济健康、快速、可持续发展创造适宜的“软环境”。 一、社会资本的内涵 社会资本作为一个正式的概念，是20世纪80年代法国社会学家布尔迪厄首先提出的。布尔迪厄是从关系网络形式存在的角度来定义社会资本的：社会资本是“实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的”。简言之，社会资本是社会网络关系的总和。[1] 美国社会学家科尔曼、普特南、林南等人对“社会资本”进行了较为系统的论述。科尔曼认为，所谓社会资本，就是个人拥有的，表现为社会结构资源中的资本财产。它们由构成社会结构的要素组成，主要存在于人际关系和结构之中，并为结构内部的个人行动提供便利。普特南则认为，社会资本是指“社会组织中那些可通过促进协调行动从而提高社会效率的东西，比如信任、规范及网络。”林南认为，资源是社会资本的核心，社会资本就是“在目的性行动中被获取的和/或被动员的、嵌入社会结构中的资源”。[2] 在他们之后，社会资本概念得到了进一步拓展。但是在内容上，不外乎包括三个方面： (1)社会关系网络资源。即社会关系资本，它具有自我强化和自我积累的倾向，有利于网络成员之间的协调与交流，能够提高网络群体的信誉，为成员带来更多的资源，从而有利于解决集体行动的困境。 (2)信任与合作。信任是对他人期望可靠性的感知和解释，是合作的基础。经济活动要更有效率，投入要有更多的回报，当事人需要以一种信任、合作与承诺的精神来将物质资本、人力资本与技能资本相结合。较高的信任水平可以降低交易成本，提高社会组织的运行效率，从而促进经济增长，而信任的缺乏必将会对经济活动产生负面影响。经济活动要求当事人的行为在低成本高信任的环境中完成。[3] (3)制度与规则。在一定的社会组织中，需要能促使人们协调一致以实现预定目标的规则和规范，当这些规则和规范被大多人接受、并且指导着个人之间与非个人之间的交换时，就成为制度。制度包括正式制度和非正式制度。正式制度是指一些成文的规定，包括中央和地方的法律、法规、条例、合同以及企事业单位的规定等；非正式制度则包括意识形态、价值信念、道德伦理、风俗习惯、文化传承等因素。制度影响甚至支配着行动者和组织的行为。 综上所述，可以认为，社会资本就是广泛存在于社会组织中的正式或非正式的制度规范、关系网络、历史传统、文化范式、价值理念和行为规范。 二、社会资本对经济发展的影响 (一)社会资本促进技术创新 技术创新是经济增长的引擎。社会资本对技术创新的促进作用主要表现在： 1.有助于促进创新资源的获取 创新的实质是整合多样化创新资源的过程。良好的社会资本有利于创新组织快捷高效地获得创新资源。一般而言，在社会资本良好的网络中，创新主体比较容易获取专业化的信息技术支持，比较容易享受公共产品所带来的收益，有利于创新资源的获取。包括技术创新需要综合运用多种资源要素，如资金、人才、信息、知识，等等。[4] 2.有助于促进知识传递与扩散 知识具有很强的溢出效应。社会资本有助于创新主体之间的知识共享与信息交流。由于社会关系网络具有可传递性，从而提高了人与人、企业与企业之间知识传递与扩散的速度。丰厚的社会资本和畅达的社会关系网络，意味着创新主体具有更广泛的知识源和信息源，从而具有更多的创新机会和创新空间。 3.有助于提高技术创新效率 由于现代技术创新过程越来越复杂，规模越来越大，创新活动已无法由个人或个别企业独立承担，需要与别人的合作才能完成。创新过程在事实上是由各个创新节点所组成的合作的关系网络共同完成的，每一个参与创新过程的个体只是一个创新节点。一方面，社会资本有助于缩短决策者的决策时间，降低市场机会的搜寻成本，分享创新信息传播带来的知识溢出效应，减少因为违约、欺骗、失信等导致的效率损失，从而使创新更加容易出现和完成。另一方面，社会资本积累将促使更多新型的创新组织形式产生，如技术联盟、虚拟企业、合作网络、集成创新、协同创新等，从而迅速增加创新成果，同时，也为下一次创新奠定了基础。[5] 4.有助于减少技术创新风险 技术创新存在着较大的风险和不确定性。社会关系网络有助于约束个体遵守协议，约束不法行为，促使创新组织正确对待合作，减少创新的不确定性；信任有助于创新组织克服市场失效、机会主义，提高合作关系的稳定性和互惠性，进而降低创新风险。 (二)社会资本影响企业绩效 1.社会资本有利于提高劳动生产率 在一定的技术水平条件下，效率的真正源泉在于人的积极性和创造性。劳动效率的高低除了受人力资本及其经济动机的影响外，还受不同的文化、道德价值观的制约。研究表明，在一个强的社会关系网络中，人与人之间往往相互信任，更易于形成合作关系，工作绩效更高；反之，在一个弱的社会关系网络中，人与人之间往往缺少理解与信任，关系淡漠，难以形成合作，甚至发生冲突，从而降低工作绩效。比较而言，一个拥有诚信和责任感的组织比一个缺乏诚信和责任感的组织，更容易完成一项工作。在企业中，社会资本存量的高低与员工的工作积极性呈正相关关系，从而与企业经济效益呈正相关关系。因此，社会资本决定了经济组织中的劳动质量。 2.社会资本有助于企业家正确决策 社会关系网络是企业家获取信息的渠道。企业家是企业内部与外部社会关系网络的连接结点。企业家关系网络的价值基础是信誉，价值实现的核心机制是诚信，这种机制将企业、员工、顾客及合作伙伴联系起来。良好的社会关系网络，便于企业家获取交易信息、签订合同、发现商机，同时，社会资本还有利于企业家获取更多利益相关者的信息和企业发展的稀缺信息，作为决策依据，从而正确决策。[6] 3.社会资本影响企业竞争力。一是社会信任水平决定了企业的组织制度形式，并进一步影响企业规模、寿命和著名品牌拥有量等决定企业竞争力的关键要素。二是建立在互利基础上的信任和合作，有助于激励员工主动的工作状态，营造企业的学习氛围，提高企业的学习能力和创新能力。三是畅达的社会关系网络，有利于企业获取稀缺资源和有用信息、捕捉市场机遇，获取更大的生存与发展空间。四是在同样的要素成本条件下，较低的组织运行成本和交易成本，使企业具有比竞争对手更高的效率和竞争力。 (三)社会资本有助于降低交易成本 1.社会资本有利于减少信息搜寻成本 信息不对称将造成市场失灵。而搜寻信息需要付出一定的甚至非常高昂的成本。社会资本则有利于降低信息搜寻成本。经验证明，人们更多的是通过自己信任、熟悉的渠道和人群获取信息。如果交易双方有着充分的信任，有利于降低不确定性和谈判成本；如果有着广泛的社会网络，网络成员则可以省去大量的搜寻过程，方便、快捷地获得相关交易信息。 2.社会资本有助于降低合约执行成本 合约的关键是执行。合约达成之后能否顺利执行，往往取决于双方的信任、期望以及确定和实施的规范。良好的信任与合作关系有利于增进交易双方在交易过程中行为的可预期性和确定性，减少机会主义和道德风险，降低违约概率，从而节省合约的执行成本，降低交易风险。[7] 3.社会资本有利于节约企业管理费用 从内部看，社会资本有利于增强人与人之间的信任与合作，而员工的信任与合作程度越高，企业的管理费用越低。从外部看，企业间的信任能够节省讨价还价、协商谈判、合约制订、履约监督的相关费用，减少人、财、物的浪费。 (四)社会资本影响区域产业集群的发展 1.社会资本影响产业集群的区域和规模 产业往往倾向于有较高社会资本存量的区域中，社会资本初始存量越高，产业集群越有可能形成。同时，边际社会资本还会影响产业集群的规模大小。一般而言，当社会资本快速积累，边际社会资本为正时，集群间的市场交易活动迅速增加，集群发展规模显著扩大；当社会资本增速缓慢，边际社会资本为负时，集群间的市场交易活动则迅速减少，集群发展规模也将缩减。 2.社会资本影响着产业集群的发展速度 产业集群的形成往往取决于区域的社会资本存量。不仅如此，社会资本也影响着产业集群的发展速度。随着社会资本的不断积累，集群内企业的内外交流愈加频繁，联系愈加紧密，交易更加活跃，合作更加有序，从而促使产业集群的快速发展。 3.社会资本影响着产业集群的吸引力和辐射带动能力 产业集群是一个多功能的社会组织。良好的社会资本能增强产业集群的吸引力和辐射带动能力。一个信守诺言、遵守规范、运转效率高的产业集群，有利于吸引更多的专业化企业、综合性企业集团、互补企业、服务咨询企业、金融中介以及政府机构等。同时，良好的社会关系网络有利于信息交流、知识共享，促进企业形成和保持核心竞争力，提高产业集群的发展活力，增强对外部的吸引力，从而提高产业集群竞争力和辐射带动能力。[8] 三、社会资本缺失对西部经济发展的制约 (一)社会资本影响西部市场活跃度 资料表明，社会资本与市场的活跃度是成正比的。在社会关系网络越健全、社会诚信度越高的地方，其市场活跃度也越高。这可以从东部与西部、或西部发达地区与欠发达地区的实际得到证实。如建于20世纪80年代的陕西省乾县三眼桥布匹市场，曾是西北地区最大的纺织品集散地。创建初期，一度商贾云集，市场繁荣，盛况空前。但后来由于政府乱收费、当地不法商人坑骗外地客商，导致政府公信力和市场信誉度急剧下降。而就在此时，西安市文艺路为客商营造了良好的经营软硬环境，并大力招商引资。在内外交困下，三眼桥市场迅速衰落，仅短短一年多时间，就门可罗雀。 (二)社会资本缺失制约西部企业家成长 企业家的成长需要适宜的经济、文化土壤和大量的市场经济实践。由于社会资本缺失使得市场经济不活跃，商业机会较少，必然制约企业家的成长。事实证明，高的社会资本存量有利于区域经济的发展，而区域经济的发展又为企业家的成长搭建了平台。这是一个良性循环。因为经济越发达，越容易带来新思想、新信息和新商机，从而孕育企业家的诞生，形成企业家精神，促进企业家成长。西部一些省市，缺乏的不是劳动力、资本、技术这些有形要素，缺乏的只是适合经济发展和企业家成长的社会制度、文化环境，企业家才能没有发挥的舞台，而这又导致了资金、土地、技术的闲置和使用低效率。[9] (三)社会资本缺失制约西部中小企业发展 中小企业是市场竞争主体，社会资本对中小企业的成长有着重要的影响。在中小企业的成长过程中，社会资本有利于企业突破资源的束缚，获得利益相关者的认同，更好地适应环境的需要。良好的外部社会资本，是企业建立在信任和规范基础上的外部社会关系网络，有利于企业获取信息、技术、知识等资源，使企业便于参与资源与信息共享、集体行动和互动交往，甚至直接为企业提供其成长所需的各种资源，包括信息、知识、资金、商誉等。西部中小企业由于改革不彻底、不规范、产权不清、管理水平低下、管理理念滞后、激励机制不完善、信息不畅、信息化水平低、信息收集成本较高以及社会关系网络不健全等问题，使得企业缺乏发展动力，制约了企业的发展。中小企业发展的差异是造成东西部差距的重要原因。 (四)社会资本缺失阻碍西部产业集群的形成 在区域产业集群成长过程中，社会资本中的信任、合作、规范等要素发挥着其他资源不可替代的作用。西部产业集群成长缓慢的重要障碍之一就是社会资本缺失，主要表现在：一是集群内部协作不够紧密，企业间合作的层次比较低，缺乏完善的沟通与学习的机制，价值链上的分工不明显；二是集群网络规模小，开放程度低，企业对外交流比较封闭；三是严重的制度缺失。地方政府管理机构行为不规范，政策缺乏连续性，政府的公共服务功能没有充分发挥，注重权力而不是服务；四是集群中信任缺失现象突出，任人唯亲，人际关系看重血缘和地缘关系，以“差序格局”为特征的乡土社会基层结构难以打破。社会资本的缺乏，阻碍了企业获取外部资源、信息和机遇，增大了企业交易费用和协调成本，降低集群吸收新知识的能力、整体创新力、外部吸引力和规模效应，更深层次地影响产业集群的分工演进。 (五)社会资本缺失阻碍西部人力资本的积累 人才是发展的动力和源泉。社会资本为人力资本增值提供了更为可靠和广阔的途径。自20世纪80年代以来，“孔雀东南飞”现象愈演愈烈，导致西部地区人才流失严重。西部本地人才和以前引进的东部人才都纷纷流向东南沿海地区。之所以如此，也与西部社会资本缺失密切相关。 一是发展空间狭窄，英雄无用武之地。西部地区经济社会发展相对落后，意识封闭，开放度低，资金欠缺，难以引进项目，尤其是优质项目，使得人才没有项目可做。 二是人文环境欠佳，人际交往氛围不太和谐。长期的经济落后、封闭发展，西部形成了一种较为普遍的群体性文化氛围，崇尚“随遇而安”、官本位、“外来的和尚会念经”等传统价值观，阻碍了西部人力资本的积累。 三是管理制度不规范，用人机制畸形。在国有单位中，升职论资排辈凭关系；在民营企业中，家族式管理模式普遍，家族氛围浓厚。教育投资形成的西部地区人力资本，往往经过人力资本流动转移到了国外或东部沿海地区，导致西部人力资本存量下降，这又进一步拉大了东西部之间的差距。 四、积累优质社会资本，促进西部经济快速发展 (一)充分发挥政府职能，完善促进西部发展的制度环境 人的机会主义和利己主义天性，使得人们不会自然而然地守信用。只有通过完善的制度设计，才能让人们在交易中积极守信。因此，要充分发挥政府职能，营造一个诚实守信的制度环境。 首先，政府要维护好市场秩序，制定有关质量监管、诚信监督、知识产权保护、促进公平竞争等的法律、法规，为有序竞争创造良好的市场环境。其次，政府要建立健全客观公正的信用评价体系和机制。一方面大力发展各种中介服务体系，促进市场信息的流动与服务；另一方面要增大信用体系建设的资金投入，完善信用信息平台等基础设施的建设，加强对信用体系的监管，加大违约者的违约成本。最后，建立明晰的产权制度。产权是人们之间相互信任、合作共存的基础。明晰的产权，是权利人权利得以保障的依据。产权越清晰，社会对权利和契约的保护就越有效，社会信任度就越高；否则，破坏了产权，也就破坏了整个社会权利的基石。 (二)培育创新、诚信、开放、合作的区域文化，构建诚信开放的人文环境 良好的区域文化是促进区域经济发展的“助推器”。作为经济增长的重要资源，区域文化越来越重要地影响着区域经济增长的绩效。佩鲁认为，“各种文化价值‘在经济增长中起着根本性的作用’……各种文化价值是抑制和加速增长动机的基础。”[10]159区域文化作为一种历史积淀，影响着区域经济主体的价值趋向、行为规范，进而形成各具特色的区域经济增长模式。因此，要着力打造西部地区重商、亲商、诚信、包容、合作、开放、创新的区域文化，培育创新、创业精神，构建合理的政企关系、政商关系，营造有利于个人、企业、研究机构及政府之间相互交流与协作的良好区域文化环境，激发创新与创业、竞争与合作、信任与宽容、开放与学习的文化氛围，以吸引更多的资源要素，促进西部经济社会发展。[11] (三)重视商会、行业协会等民间组织的作用，大力培育社会资本载体 民间组织体系是凝结社会资本的网络，其发达程度是社会资本发展的重要标志。民间组织体系的健全程度是社会资本发展程度的重要标志。商会、行业协会等民间组织在区域经济发展中发挥着政府助手、协调管理、行业自律、组织服务等功能。它们可以建立行业规范，约束会员行为，避免行业无序竞争。会员通过组织参与，可以提高认同感和归属感，增进同行之间信息交流，结识更多潜在的合作者，扩展社交网络。而民间组织的发展壮大，不仅强化了会员之间的联系，而且又促使社会资本的再生和积累，从而推动经济社会的可持续发展。这是一个良性的循环过程：社团—沟通合作—重塑正确价值观—遵守平等交换规范—互信—社会资本再生和积累—经济社会持续发展。因此，要转变政府的管理思路和管理职能，从控制型、管理型向培育型、服务型转变，支持商会、行业协会等民间组织的发展壮大和规范运作，加强监管、完善服务，充分发挥其应有的功能，更好地培育和聚集社会资本，促进经济社会的发展。[12] (四)构建对外交流平台，完善区域协作的配套服务体系 发展是开放的、融合的发展。社会资本在客观上的区域分布不均，阻碍了区域之间的融合发展。加强对外交流与沟通，打破社会资本的区域分布不均衡，是实现区域融合发展的必由之路。要加强经济组织与本地网络以外的客户、供应商、合作伙伴、科研院所等的交流与联系，增进彼此之间的了解、认同、信任与合作。政府和社会要积极构建对外交流平台，加强技术和市场服务，建立相关培训机构、中介机构，完善区域协作的配套服务体系。 在信息社会背景下，文化和知识溢出的速度日益加快，影响的范围更广，因此，要充分利用交通、通讯、互联网、新闻媒体等现代传播手段和工具来推动经济、技术、文化与信息的交流互动，促进西部地区与国内外先进文化的融合，借鉴和吸收外来文化中有益的部分，促进产生更新、更优的社会资本因子。[13] (五)改革人力资本制度，促进西部地区人力资本的开发与积聚 首先，要完善人力资本生产制度。教育是最重要的生产人力资本的手段，包括基础教育、高等教育、职业教育和在职培训等。基础教育培养人的基本素质，是形成人力资本的根本举措，必须义务教育制度的贯彻落实。高等教育为经济社会的发展提供智力支持，要加以积极发展。职业教育和在职培训是提升劳动技能、培养实用型、创新型专业人才的有效途径。 其次，要完善劳动力市场制度体系，优化人力资本配置。建立统一、开放的劳动力市场体系，通过信息化、网络化，实现信息和资源共享，促使劳动力合理、高效的流动，实现人力资源的优化配置。 再次，要完善人力资本产权收益制度。建立人力资本产权制度，允许人力资本作为要素投入参与收入分配，并在法律上、制度上保证人力资本产权的实现，同时，要切实建立人力资本产权的约束机制，实现约束条件下的有效激励。 最后，要完善人力资本管理制度。要遵循企业家成长规律，建立有利于培养企业家职业精神的环境。创新企业家的培养机制，加快建立企业家市场，改革和完善企业经营管理人员的选拔机制和任用制度。推进企业经营管理者市场化和职业化，根据公司法的要求聘任企业经理人，实行契约化管理，真正实行所有权与经营权的分离。此外，西部地区还要以优厚的待遇吸引人才，汲取传统文化精华，以情感人，以情留人，努力创造人才施展才能和成长的良好环境，物质激励与精神激励相结合，实现人与组织共同成长。[14]标签：社会资本论文; 人力资本论文; 经济论文; 社会关系论文; 社会网络论文; 社会资源论文; 企业创新论文; 制度文化论文; 经济学论文; 产业集群论文;