突破性的跨越——1996年我国专利申请增长原因、背景分析及今后走势之展望，本文主要内容关键词为：专利申请论文,突破性论文,走势论文,背景论文,原因论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
“九五”开局的第一年，专利申请量在“八五”末期缓慢回升的基础上，呈现快速增长态势，取得了超乎意料的成果。
全年，共受理三种专利申请102735件，其中国内申请82193件，占当年总量的80%，国外申请为20542件，占当年总量的20%；在全部专利申请中，发明专利申请为28517件，占27.8%，实用新型专利申请为49604件，占48.2%，外观设计专利申请为24614件，占24.0%。截至到1996年12月底，三种专利申请总量已达625309件。
1996年，专利申请呈现的突出特点是什么？原因、背景如何？今后的态势又怎样呢？
一、1996年三种专利申请发展的最突出的特点是：年专利申请量在历年最高水平的基础上又出最高增量，其增长呈现由量到质的推进，国内专利申请量、发明专利申请量和国内职务专利申请量得到迅速提高。这一状况符合专利工作“九五”规划提出的继续提高国内专利申请量和优化专利申请结构的目标。
1.1996年专利申请量比1995年增加19690件，增长23.7%，为历年最高水平。其中总量增加突出的是：国内专利申请量以19.3%的速度发展，与“八五”计划后期的1994年和1995年国内申请连续两年仅增长-0.5%和1.6%形成反差。1996年国内申请量的增加部分在当年申请总量增量的19690件中占67.6%，改变了近几年来仅是国外专利申请量增长的局面。
1996年，国外专利申请量持续增长，比1995年的14165件增长45%，并在1995年达到1万件的基础上，再度上升到2万件。
2.发明专利申请量以较快速度增长，比1995年的21636件增长31.8%，与1995年的13.5%的增长速度和1994年的负增长比较，增长鲜明。其中国内发明专利申请在前两年下降的情况下调头上升，达到11463件，比1995年的10018件增加1445件，增长14.4%；国外发明专利申请比1995年的11618件增加5436件，增长46.8%。在发明专利申请的增量中，国内占21%，国外占79%，国外发明专利申请继续呈现强劲增势。1996年，国外发明专利申请在当年发明专利申请总量中的比例已达到59.8%，在1995年的56.3%的基础上又上升了3.5个百分点。
1996年，实用新型专利申请重现活力，同比增幅为13.4%，外观设计专利申请继续保持进展势头，同比增幅为39.3%。
3.1996年国内职务申请量出现了前所未有的快速增长的局面，全年达到25126件，比1995年的19913件增长26.1%，超出非职务申请增幅10个百分点。其中，企业专利申请量的增长依然令人瞩目，继1995年跃上1万件后，继续上升到20298件，同比增幅为71%；科研单位以21%的增势达到历年最高值2835件；而高等院校则再度以3%的幅度下降，年专利申请量为1319件。
1996年，国内非职务专利申请量为57067件，同比增幅为16.5%。
4.国内各地区专利申请量变化活跃，异彩纷呈。广东省以9946件的高数位，继续打头阵；浙江省终跃江苏省之前；上海市重返前十名；湖南省则由上年的第十位超过第九位的河北省，保住了前十位的局面。至1996年年底，各省市自治区年专利申请量（前10名）依次是：广东（9946件）、北京（6593件）、台湾（6137件）、山东（6124件）、辽宁（5217件）、浙江（5162件）、江苏（4980件）、四川（3754件）、上海（3154件）、湖南（2968件）。
“九五”开年，国内各地区中除西藏和宁夏两个自治区专利申请量略有下降外，均保持了相当的增长速度。引人注目的变化是：历来处于较低增速的云南省，1996年的增长速度达到34.5%，由1995年的959件提高到1290件；贵州省几年来一直徘徊于400-500件的较低水平上，1996年则以领先于全国的37.7%的速度发展，年申请量上升到774件，成为地区专利申请量的新增长点。
5.国外来华专利申请继续保持快速增长的主格调。一方面是历年高申请量的国家和地区申请势头不变。排位于年专利申请量前十位的国家和地区为：日本、美国、德国、韩国、法国、香港、瑞士、荷兰、英国、瑞典。另一方面是来华申请量小的国家表现活跃，例如：比利时、芬兰、澳大利亚、奥地利都大大超过平均增速。同时，值得说明的是：香港地区来华申请曾在1994年和1995年两度下降到600多件，1996年又复回升，以24.3%的速度增长到历年最高指标814件。1996年，接受PCT专利申请共6410件，其中实用新型申请3件。1996年我国接受的PCT申请比1995年的2766件增长1.3倍。
二、对于来自国内的专利申请，无论从数量还是从结构而言，都与我国的科技、经济实力，发展水平密切相关，从宏观上看，是国情的一种反映；对于来自国外的专利申请，一方面要与我国的国情，包括开放程度和对国际资本的吸引力相关。另一方面也与申请国的政治、经济背景有必然联系；再者，由于我国实行专利制度的时间不长，专利工作本身运转的水平也是影响专利申请的重要方面。因此，分析专利申请的数量和结构，需要从国内、国际、专利工作本身三个方面加以研究。
1996年，专利申请量快速增长，令人始料不及，那么以上三个方面的状况和发展又是怎样呢？
1996年，我国国民经济达到了自1993年7月开始实行的宏观调控的预期目标，全国零售物价涨幅回落到6.5%，国内生产总值同期增长10%，实现了“一高一低”的经济“软着陆”。全年财政和货币形势有所好转，坚持适度从紧，紧中有松，年内两次调低存款利率，为经济发展注入了活力；新股不断上市，体现出投资者较强的投资欲望；在利用外资方面，经贸部公布的1996年我国直接利用外资额为369亿美元，根据世界银行1996年度报告，1995年全世界海外直接投资额为3150亿美元，目前亚洲地区每年吸收外国直接投资已占到总额的15%。从中可以看来，我国直接利用外资数量已占到亚洲地区相当大的比例。国外资金的注入，进一步活跃了国内市场。从宏观经济运行和金融状况来看，1996年已在1995年“绿灯区”运行的基础上，进一步好转。可以说，上述背景性因素，为科技工作、专利工作的深入发展提供了良好的大环境。从微观上看，国有企业和政府科技机构，面对涌入国门的来自国内、外市场竞争的滚滚洪流，已经深切感到了强劲的压力，开始建立创新机制和提高专利意识，因此，工业企业、科研部门的专利申请量是会稳步增长的。
从世界经济形势来看，1996年世界形势总体看好，美国经济继续增长到2.6%，日本经济回升，增长3%，欧盟经济比1995年下降1个百分点，实际增长1.6%，亚洲地区增长7.3%，成为世界经济的一枝独秀。由于亚洲经济连年增长，市场潜力巨大，发达国家已把投资重点放在亚洲。1996年11月，美国总统克林顿发表重要讲话，称面向21世纪的美国更加重视亚洲，在经贸和外交关系优先次序中将中国和东南亚国家排在最前面。3月份，欧盟通过亚欧首脑会议，开辟了与亚洲国家合作的新渠道，这些都会进一步有利于我国经济发展迈出新的步伐。进入九十年代后期，西方国家已经走出经济衰退的阴影，步入全面复苏和新一轮的高速发展。近几年来，国外来华专利申请已从1989年至1992年的低谷逐步转向发展。
三、即将进入世纪之交，贸易自由化趋势进一步加强，世界各国都在通过占领市场抢占21世纪的科技制高点，以提高国际竞争力为目的的跨国直接投资异常活跃。九十年代后期，我国利用外资的格局已从八十年代末和九十年代初的小企业、小财团的投资转向大企业、大财团、跨国公司的投资，这大企业、大财团、跨国公司凭借他们的经济、科技优势，以资金和技术的同时投入，进入我国市场。为了最大限度地追求高额利润和市场份额，国外投资者十分清楚，必须利用包括专利在内的知识产权加以保护。随着我国的政治稳定和经济的进一步发展，国外专利申请量将会继续持续增长。
相对比较，国内专利申请量进一步快速提高的基础条件，还有待于不断提高国民经济运行的质量和效益，微观经济的改革还需进一步到位，快速扭转工业企业经营的困难，切实解决资金相互拖欠的问题，科研机构尽快建立新的体制格局，创造更多的世界一流的科学技术等等。目前企业专利申请量已有较大增幅，继续快速增长还需要整体推进。目前国外拥有其的知识产权和专利权的产业、技术、产品已经占有了我国的一部分市场，表面看经济似乎红红火火，但是如果我们没有拥有自主知识产权和专利权的主导产业、技术和产品立足市场，那么一旦外资和技术撤走，留下来的只是空空的市场。到头来，本国的经济实力和科技水平都将受到很大的影响。目前，产业部门和科技部门正在抓紧研究自己的机遇和对策，通过创新机制和责任机制，尽快变不利因素为有利条件，缩短与国际水平的差距，尽早融入国际经济秩序之中。另一方面我们应该充分注意，在提高国内专利申请量的同时，要切实注重质量和提高效益，从一开始就要建立系统观点，从立题、科研到申请专利，首先要从技术和市场需求着眼，要研究创新技术，从高起点、高水平入手。在专利申请上要克服盲目意识，究竟申请哪一种专利？申请专利的技术含量怎样？申请专利后的策略是什么？对此要进行全面考虑。目前在专利申请中，一项技术，同时申请发明和实用新型，有的同时申请实用新型和外观设计，除特定条件外，这样做，无论对申请人或对审查工作都是不利的；有的专利申请在批准后自动放弃，有的专利权仅维持一、二年等等，这些都存在着一定的专利申请质量不高、效益不好的问题。我们应通过提高专利工作程序中的整体运行质量，使我们在努力提高专利申请量的同时使中国专利的水平更上一层楼。
1996年，共批准授权三种专利43780件，其中国内专利39721件，国外专利4059件。在全部授权专利中，发明专利2976件，实用新型专利27171件，外观设计专利13633件。截止到1996年12月底，我国三种专利授权总量为311996件。
1996年的专利申请量使我们在“九五”的第一年就达到计划目标，实现突破性的跨越，这意味着我国专利工作将在这样一个强劲的势头下，开始新一轮的运作，我们期待这一蓬勃旺势持续、健康地向前发展。
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