1. 前言
在专利审查中，非专利文献的高效检索一直是重点和难点。尤其是化学领域，非专利文献浩如烟海，数以亿计。如何在众多非专利文献中准确高效地命中目标对比文件，一直是检索的研究重点。本文笔者结合实际审查工作，通过几个典型案例，介绍追踪检索这一重要检索手段在化学领域非专利文献检索中的应用及其发挥的重要作用。
2. 追踪检索
追踪检索，顾名思义，是以案头在审专利文献为基础，利用其给出的有效线索如申请人、发明人以及关键技术细节等，进行层层抓取，进而顺藤摸瓜，命中目标文件。
2.1. 申请人/发明人的追踪
对于高校、科研院所提交的专利申请，考虑到其研究具有连续性，在申请专利的同时也会将研究成果发表在期刊杂志上。此时以申请人/发明人为入口进行追踪检索是非常必要的。
对于中文期刊，我们一般在知网、万方等数据库以作者为字段进行检索，即可得到满意的结果。但对于外文期刊，通常我们以作者为字段在Web of Science进行检索，有时因姓名重名率高，导致噪音很大，需要花费时间和精力逐篇筛选。
此时我们可以尝试在Scopus数据库进行高效检索。Scopus数据库作为目前全球规模最大的文摘和引文数据库，其涵盖了全球3000多万学者信息，每位作者在Scopus赋予了一个作者编码Author ID，该作者编码实现了对特定申请人/发明人的高效追踪。下面以一个具体的审查案例来介绍Scopus数据库对申请人/发明人的高效追踪流程。
案例1：一种机械球磨法合成粉煤灰稳定化钙基CO2吸附剂的方法，申请人为清华大学，发明人为蒋建国团队。
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2.2 引用文献/对比文件的追踪
高效的追踪检索，除了可以追踪申请人/发明人外，还可以追踪引用文献，甚至是对相关的对比文件作进一步追踪检索，以期实现满意的检索结果。
案例2：一种甘油选择性脱水生产丙烯醛的催化剂制备方法，申请人为清华大学，发明人为王铁峰团队。其涉及一种甘油选择性脱水生产丙烯醛的催化剂制备方法，创新点在于采用真空浸渍法将Cs负载到载体氧化铌上。
通过Scopous数据库我们很快就可以检索到王铁峰团队在后发表的相关期刊论文，但公开时间在本发明申请日之后，不能当作现有技术。但通过浏览期刊论文，在催化剂制备这部分给出了关键信息点“Vacuum-assisted impregnation method(即真空浸渍法)”，并标引了相关引用文献；直接对此进行追踪，即可获取相关的对比文件。
案例3：一种光催化剂，是PCT申请，申请人为新加坡创新市场私人有限公司，发明人为程作联团队。其创新点在于以金属片例如锌片、钛片为基底，通过湿法氧化处理，并进一步煅烧从而在基底上形成相应ZnO、TiO2光催化剂；并进一步限定了相关参数例如氧化温度、升温速率以及煅烧温度等。
首先我们采用常规检索途径，在专利数据库以“Zn 片、双氧水、氧化、热处理、ZnO”以及“钛片、双氧水、氧化、热处理、TiO2”为关键词进行充分扩展和检索，在中文专利数据库检索到相关对比文件CN101508463A，经核实缺少部分具体参数但可以单篇评述创造性。考虑到该对比文件为高校申请，一般会有相关的学位论文、期刊论文会报道更细化的反应参数、操作条件。因此直接以该对比文件的申请人/发明人为入口，进行追踪检索，检索到可评价新颖性的外文非专利文献；获得了满意的检索效果。
2.3. 关键技术细节的追踪
除申请人/发明人信息外，案头在审专利文献有时还会给出其它的关键性技术细节，需要我们培养如福尔摩斯般敏锐的观察力和强大的洞察力。常见的可深入挖掘的关键性技术细节主要有以下几类[1]：(1)产品信息源信息，主要包括产品型号、产品厂家名称、产品目录、产品使用手册、产品说明书等；(2)图表信息。图表信息简洁明了，又可传递大量的技术信息，我们可以快速地从中挖掘出与本发明相关的信息，继而进行追踪检索，如装置结构图、电路图、化学晶相图等。(3)网页链接地址，可获得相关的网页信息，技术支持链接等。
不同专利申请所给出的关键技术信息表现形式多样，且有时隐藏极深不易被发现，这就需要审查员认真细致的分析、深入挖掘。一旦挖掘到关键性技术信息，并以此为切入口进行追踪检索，有时可快速高效地命中对比文件。
案例4：一种含锌铝尖晶石的氧化锌脱硫剂，申请人为中国石油天然气股份有限公司，发明人为吴杰团队。其中权利要求1为：一种含有锌铝尖晶石的氧化锌脱硫剂，其特征在于，以氧化物计，催化剂主要组成如下：氧化锌的含量为30-80wt％，氧化镍的含量为10-20wt％，氧化钼的含量为0-10wt％，催化剂比表面积为150-220m2/g。
在常规专利库检索中，我们以组分信息氧化镍、氧化锌、锌铝尖晶石为关键词进行检索，未获得相关有用的对比文件。此时我们转变检索思路，寻找关键性技术细节，发现说明书附图提供了催化剂的晶相组成Zn6Al2O9+ZnO这一关键信息，我们以此为关键词在Web of Science进行检索，即获得了可评价创造性的对比文件。可见深入挖掘申请文件给出的关键性技术细节，可以大大提高检索效率，并且准确命中对比文件。
3. 结论
本文通过几个典型案例介绍了追踪检索这一重要检索手段在化学领域非专利文献检索中的应用及其发挥的重要作用。在实际审查过程中，可根据具体案情，灵活选用多种追踪检索手段。并且可深入挖掘专利关键性信息，摸索出一套独具特色、快速高效的审查工作机制，以提高检索效率，达到提质增效的目的。
参考文献
[1]陈瑞炯等. 基于细节信息和互联网的追踪检索[J]. 审查业务通讯, 2015, 21(6): 58-66.
论文作者:孙迪波
论文发表刊物:《科学与技术》2019年20期
论文发表时间:2020/4/17
标签：高效论文; 文献论文; 文件论文; 发明人论文; 申请人论文; 信息论文; 催化剂论文; 《科学与技术》2019年20期论文;