国家档案事业体系的形成（上），本文主要内容关键词为：体系论文,事业论文,档案论文,国家论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
我国档案事业，已于20世纪90年代最终形成了一个较为完整、系统，在国际档案界颇具影响的国家档案事业体系。这个体系的形成，如果从新中国成立时算起，经历了近半个世纪，如果追溯到档案的产生，便经历了档案—档案工作—档案事业—档案事业体系这样四个发展阶段；经历了奴隶社会、封建社会、半封建半殖民地社会和新中国社会主义社会，这样一个漫长的历史过程。
大约170万年前，中国大地就有了远古的人类活动。云南的元谋、陕西的蓝田、北京的周口店等地区都有原始人类遗迹的发现。在漫长的原始社会里，人们在生活、生产活动中，逐步形成了可以交流的共同语言。但语言不能远传，更难以备忘，于是逐步创造了“结绳”、“刻契”、“图画”等记事方法。
结绳：就是在绳子上结成大大小小、各式各样的结子，用不同的结子来表示不同的意思。
刻契：就是在木片、骨片或玉片等物件上，刻成各种标记、符号，表达各种不同的意思或记载各种事物。
图画：就是在陶器上画鸟、兽或禾穗等形状来记录当时发现的新奇事或吉祥物。这种图画较结绳、刻契进步。它是“文字的前驱”。
结绳、刻契、图画有了一定的备忘、信守和凭证的作用。这意味着原始形态档案的出现。但它们毕竟都是标记和符号，只能帮助有关的人们唤起对某些具体事物的记忆，不能表达确切、完整和让更多的人都明了的意思。真正意义上的档案的形成有待于社会的进步和文字的出现。
随着原始社会的解体，“生产力往前发展，出现了阶级，出现了文字，出现了国家的萌芽。国家进行管理工作需要比较有条理的文书，商业发展了，更需要有条理的来往书信”（斯大林《马克思主义与语言学问题》第24～25页，人民出版社1953年版）。于是，真正意义上的档案也就出现了。
夏、商、周奴隶社会的档案
夏朝是我国第一个奴隶制国家，出现了文字。
商曾建都城于殷，殷出土了大量甲骨卜辞。
东周已进入春秋战国时期，并向封建社会过渡
1.夏代有了阶级和国家机器。据《礼记·礼运篇》记载：夏禹之前是“大同”时代，财产公有，禹之后则“各亲其亲，各子其子，货力为己”，出现了私有和阶级。《礼记·明堂位》记载：“夏后氏官百”，出现了军队“武人”、“谋士”，产生了刑法和监狱。禹死后，他的儿子启袭取了王位。从此，开始了我国一个家族世代承袭王位的制度。
2.甲骨文是我国基本成熟的文字。它形成于公元前13世纪～公元前11世纪，至少经历了两千多年的发展。由此推断夏代已经有了文字。考古发掘的二里头文化的陶器上，有24种刻画符号，有学者认为那就是夏代的文字。
商王崇尚迷信，一切行事，如农业生产、祭祀、战争、田猎、出游、疾病、生子等无不卜问吉凶，祈求神明祖先赐福。这些活动形成的记录叫占卜文书，因为刻在甲骨上亦称甲骨文书。
甲骨文书有一个制作过程。甲骨大多取材于龟甲和牛的肩胛，也有其他动物骨，经锯、削、刮、磨、凿钻、灼兆等程序制作，然后把卜问的原委、时间、卜官名以及日后的应验等情况，用锋利的钢刀或玉刀刻在甲骨上，便成了甲骨文书。它是商朝官方文书。随着殷商王朝的灭亡，殷都城成为废墟，甲骨文被埋在地下3000多年，直到清光绪二十五年（1899年）被王懿荣发现。
甲骨档案的出土，为研究商代历史提供了丰富的原始材料。已出土的15万片甲骨，流失国外的2.5万片，台湾收藏了约3万片；4500多个单字已认识的近2000个，其余尚不认识。
3.西周金文档案。所谓金文档案，就是在青铜器上铭文铸字。这种做法在商朝就有了，但到了西周发展到专为记事铭文而铸青铜器。西周统治阶级凡册命、赏赐、志功、征伐、诉讼等重大事件都要在青铜器上勒铭记载。如毛公鼎，这件西周晚期的器物记述周宣王诰诫和褒赏其臣下毛公
事和反映西周统治不稳定的情形。这是已经出土的西周青铜器中铭文最长的一件，共497个字。出土于陕西岐山，现存台湾，又称毛公诰。
4.《尚书》印证档案。虽有“千古《尚书》之疑”的说法，但都公认它是我国流传至今，最古老的一部档案文献汇编。它记载着虞、夏、商、周四个朝代直到春秋时期的秦穆公，1300多年的政治、军事等方面的情况，为记功、封命、警戒、筹谋以及誓师之词等。其中，有当时记录的，也有后人写的。
《尚书》的文体大致分为典、谟、训、诰、誓、命六种。这说明当时的文书已经有了定式。其中《夏书》二篇，《夏书·禹贡》记载着禹治水后的全国地理面貌；《夏书·甘誓》记载着禹的儿子启征讨诸侯等情况。《商书》七篇，《商书·汤誓》记载商汤伐桀的事。《周书》二十篇，集中反映周朝灭殷商以及周人如何巩固对殷人的统治等情况。
以上说明档案的形成有一个漫长的过程，经历了原始社会的结绳、刻契、图画阶段，进入到奴隶社会和出现文字之后才形成。
有了档案就会有自然的随意性的档案工作，诸如档案的收藏等。西周的天府——我国最早的档案收藏库就是最好的见证。
天府是宗庙的收藏机构。在宗法制度下，宗庙有着特殊的地位和作用。古时尊祖为天，“王者天太祖”。《说文解字》称：“府，文书藏也”。府与库通称。
封建社会的档案工作
这里所讲的档案工作是完全意义上的档案工作，主要指档案行政管理——管理机构、人员及其法规和档案管理——档案收集、保管、提供利用等。
两千多年的封建社会，经历了春秋战国、秦、汉、隋、唐、宋、元、明、清等各朝，直到1840年鸦片战争。
这个时期的档案工作，随着社会的变革而变革，发展而发展，有着各自的特点和创新。
（一）春秋战国时期
一般认为，春秋战国时期是我国从奴隶制社会过渡到封建制社会的时期。西周王室分封，诸侯力量逐渐强大，公元前770年周平王东迁洛邑，史称东周，春秋时期从此开始。140多个国家之间的长期的兼并战争，到春秋末期只剩下齐、楚、燕、韩、赵、魏、秦七个大国和十几个小国。公元前475年，开始了历史上的战国时期。七国争雄，直到公元前221年秦灭六国，统一中国。
这个时期的兼并战争和社会的大变革，对中国历史的发展产生深刻的影响。迷信、宗法制度失去了原有的光彩，代之以官僚制度和法律。贵族垄断学术文化的局面被打破，出现了“养士”（有知识、谋略的人）之风。原有的档案遭受严重损毁，新形成的档案，包括日常政务档案、专门档案和民用契券以及刑书、计书、监书等大量形成和使用。
继承西周传统，各国史官的地位仍然显贵。他们担负着记录重大国政事件，保管着大量的档案典籍，积累了大量的知识和经验，成为王侯公卿的高级顾问或“士”。由于记注（即档案）寓有褒贬，体现统治阶级的意志，仍是官府之学的主要内容和教材。但随着周王室分封、东迁，王室衰败，王官百工流落，世卿官员陷沦，官府的档案大量流失社会。这在客观上为“士”搜集、学习和利用档案创造了条件。从而打破了“学在官府”的局面，私人讲学、私人著述从此开始。
在这个过程中，孔子做出了突出的贡献。他收集了大量的鲁、周、宋、杞等故国流传下来的史官记注和官府文书，并进行编纂。“删诗书，定礼乐，赞周易，修春秋”，即删定六经。“六经皆先王之政典也”（章学诚《文史通义·易教上》）。他还问礼于老子。
老子是东周王室的守藏史。即国家图书馆馆长或档案馆馆长。因为当时的图书与档案是不分的。因此，他很有知识。《史记·老子韩非列传》载，孔子曾适周问礼。他对弟子说：“吾今日见老子，其犹龙邪！”认为老子的学识修养像神龙之见首不见尾那样深不可测。
（二）秦、汉时期
封建社会档案工作的基本内容——收、管、用在汉代基本确立。
秦、汉统治者对档案和档案工作相当重视。秦始皇一方面焚书坑儒，另一方面热衷于法律文书和石刻文献，设立档案机构，确定档案人员。
汉统治者从秦始皇那里吸取教训，对前朝留下来的档案不是销毁而是收集。《史记·萧相国世家》记载有萧何抢救档案的故事。“沛公至咸阳，诸将皆争走金帛财物之府分之。何独先入收秦丞相、御史律令图书藏之”。《汉书·文艺志》记载：汉朝廷“大收篇籍，广开献书之路”，“百年间，书积如丘山”。到了东汉光武帝刘秀迁都洛阳时，“其经牒秘书载之两千余辆”。
为了保管档案图籍，在汉皇宫内外，专门修建库房。如石渠阁、兰台、东观、麒麟阁、天禄阁、石室、宣明、鸿都等，亦便于群儒在这里校勘经籍，著书立说。
石渠阁，据《三辅黄图》记载，系汉初丞相萧何主持建造的，主要保管从秦宫廷收集来的和前朝的档案图籍，因阁周围以石砌成，并引水绕阁而故名。这样便于防火防盗，便于档案的安全保管。
兰台，主要保管汉中央的档案典籍。东汉时，班固在此担任过令史，编过《汉书》。
东观，系东汉王朝档案典籍收藏中心。
此外，西汉中央还设有专门档案库——骨签档案库。这是我国最早的专门档案库。骨签档案是兵器管理工官及兵器制作情况的登记册，因为刻制在骨签上故称骨签档案。
汉代档案图籍的利用极为突出，管理国家的典章制度大多参照秦代记录，所以有“汉承秦制”之说。司马迁编修《史记》，班固编纂《汉书》等都利用了大量的档案图籍。
（三）隋、唐时期
这个时期，随着魏晋以来官与吏的分途，在中书、门下省设起居官员，专掌记言记事，使记注史官同文档官吏相分离。同时，随着科举制度的诞生，选官用吏两条途径。科举成为入仕的正途，吏则不能参加科举考试。一般文书档案官员属胥吏，不易升迁。这样一种变化，表面上是档案人员地位的下降，客观上是档案人员专一化的开始，有利于文书档案工作的加强。
在档案史料的收集上，唐王朝制定了法规性文件《诸司应送史馆事例》，规定了各机关应送交史馆档案的种类、方法和时限等，还可以去牒索取（《牒索》）。这使唐代史馆可以编撰本朝“日历”和“实录”，在这个基础上编修国史。
隋开始实行科举制度，唐沿袭，并创立了官员铨选制度。铨选官员数量很大，高宗时有万人之多，形成了大量的甲历档案，所以设立了专门保管甲历的库房——甲库，这是我国最早的人事档案库。
（四）宋时期
随着中央集权的空前强化，皇帝档案典籍从中央档案保管机构中分离出来，建立专门保管某一个皇帝的诏令、谱系、诗文、典章等的档案库。据《宋史·职官二》记载，宋代最早建立的皇帝档案库称龙图阁。“龙图阁，大中祥符中建（大约公元1008年），在会庆殿西偏，北连禁中，”“阁上以奉太宗御书，御制文集及典籍、图书、宝瑞之物，及宗正寺所进属籍、世谱。”两宋时期这样的档案库共建了11座，比美国第一个总统档案馆（罗斯福档案馆，亦称图书馆）早900多年。
同时，从中央到地方的政权机关普遍建立起架阁库。这既是档案保管装具的变革，更是各级国家机关保管现行档案的机构，并沿袭到以后各朝，形成机关档案室雏形。宋代的一部法典汇编《庆元条法事类》有关于架阁库的一些规定。
（五）元时期
1206年（宋宁宗开禧二年）蒙古族领袖成吉思汗建立蒙古汗国后，攻灭西辽、西夏、金、大理，并在吐蕃建立行政统治机构。至元八年（1271年）蒙古第五代汗忽必烈即位，定国号为元，至元十六年灭南宋，统一全国，建都大都（今北京），疆域东南至海，西至新疆，西南包括西藏、云南，北面包括西伯利亚大部，东北到鄂霍次克海。
元朝建立后，逐步推行汉法，文书档案工作制度也基本上沿用前朝，但有自己的特色：
文书立卷工作由文书承办部门或人员完成；
文书驿传四通八达，形成了以大都为中心，辐射全国的驿站网络；
包装档案用毡包。他们视档案为神物，用毡包包装后放置在蒙古包的神位上。
（六）明时期
明统治者对档案的收集、保管工作很重视。朱元璋下令所属收集元朝统治机构保存下来的档案，征集散失在社会上的历史档案，对送交档案的人员予以奖励。对收集到的大量档案，建筑专门的库房，加强保管。在中央的有大本堂、皇史宬、后湖黄册库、文渊阁库楼等。
大本堂：洪武元年（1368年）十一月建，原是皇子读书的地方。它主要用于保管、整理前朝典籍图书以及其他方面的档案图籍。
皇史宬：嘉靖十三年（1534年）七月明世宗下令仿古代石室金匮建造，是我国最具代表性的至今保存完好的皇家档案库。全部砖石结构，即谓之“石室”，具有防火、防盗、防潮、调控室内温湿度的功能。室内有石台，台上摆放铜皮大匮，谓之“金匮”。主要收藏历代皇帝活动的记录和最重要的图书，如永乐大典副本等。清嘉庆十二年（1807年）重修。主要保管清朝的实录、圣训、玉牒等。
后湖黄册库：始建于洪武初年，是明中央保管全国各地送来的黄册、鱼鳞册等赋役册簿档案的。黄册，即全国各地户口总登记簿，每十年造一次。造新册，核旧册。每册四本，一送中央户部，黄色封面，故称黄册，另三册分存于布政司、府、县，青色封面。它是当时全国最完整的户籍人口记录。同黄册有关的是鱼鳞册（亦称鱼鳞图册）。它是记载全国各地土地的登记簿。明洪武二十年（1387年）命全国各州县分区编造，详列田地面积、地形、土质、四至及业主姓名等。一式四份，分送各级政府，作为征税根据。这是全国当时最完整的田地产记录。因图上所绘田亩挨次排列像鱼鳞，故名。黄册库建在南京后湖的小岛上，故名后湖黄册库。随着黄册档案的增加，库房也逐步增加，到明亡前达700间，收藏黄册170万册以上。它有固定的人员编制：办事吏数十名，库匠100余名，管理黄册的监生50名，还有杂役人员200余名。它是我国封建社会最具规模的皇家赋役册簿档案库，在当时世界上也属罕见。
地方档案库据不完全统计有200多座。其名称不一，有的称架阁库（堂），有的称黄册库，有的称案牍库（所）、案册库、册籍所、造册局等。（未完待续）