科技期刊自引情况的国际对比研究，本文主要内容关键词为：情况论文,科技期刊论文,国际论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号 G236
作者对外部信息可以不同方式、从不同媒体中获得。所谓期刊的自引，是指某期刊的作者对自己在该期刊中曾发表文献的引用或对他人在该期刊中发表文献的引用。不管是自引还是他引，都是论文作者吸取信息或表明观点的行为，在科学研究中都是正常的。那么，为何产生期刊的自引呢？大概可归纳为：1）作者研究工作连续性的反映；2）学科的局限性；3）期刊中富含作者需要的信息；4）作者对期刊的偏爱；5）语种的限制；等等。下面从5方面对国际、国内科技期刊的自引情况作一对比分析研究，以期得到有益的启示。
1 高影响国际期刊的自引情况
在研究期刊的自引问题时，首先了解一下世界著名期刊的自引情况（见表1），可以给我们一些启示。《Nature》《Science》《Cell》《Proceedings Of the National Academy of Sciences》《PNAS》等4种期刊，其自引率都不到0.03，但并不表明它们的自引数少。例如，2003年有4844种期刊引用《Nature》的文章，共引用343528次，其中引用该刊最多的期刊就是《Nature》本身，为3977次，《Science》情况也大体相同。2003与2002年相比，4种期刊的自引率都降低了，与此同时，引用它们的期刊数进一步增加，如2002年引用《Cell》刊数为2089种，2003年增至2148种，增加了59种，说明它们在世界科学界的影响更加扩大。由表2和表3可见，影响因子和被引频次居前10位的国际期刊自引率都不高，影响因子居前10位的期刊最高自引率为0.051，最低为0.004，平均自引率为0.014，被引频次居前10位的期刊平均自引率也只为0.094。
表1 4种世界著名期刊的自引情况
2002年2003年
被引数
自引数
自引率
引用刊数被引数自引数
自引率 引用刊数
NATURE
3265464206 0.013 4787 343 52839770.012 4844
SCIENCE 2960803700 0.012 5143 311593 33970.011 5181
CELL 1397651543 0.011 2089 137333 13940.010 2148
PNAS 3158208790 0.028 3809 326389 85350.026 3931
表2 影响因子前10位的国际期刊的自引情况（据2002年JCR）
期刊
刊期 国别
被引数
自引数
自引率
影响因子
ANNU REV IMMUNOL
年US13709 75 0.00554.455
ANNU REV BIOCHEM
年US16591 66 0.00436.278
CA-CANCER J CLIN 双月
US 3096 26 0.00832.886
NEW ENGL J MED 周US
1431242019 0.01431.736
NATURE 周GB
3265464206 0.01330.432
SCIENCE周US
2960803700 0.01228.956
NAT MED月US31696 321 0.01028.740
NAT IMMUNOL月US 6297 321 0.05127.868
CELL 半月
US
1397651543 0.01127.254
NAT GENET 月US44050 583 0.01326.711
平均 0.014
表3 被引频次前10位的国际期刊的自引情况（据2002年JCR）
期刊刊期 国别 被引数
自引数
自引率 影响因子
J BIOL CHEM 周US
370056
505490.1376.696
NATURE
周GB
32654642060.013
30.432
P NATL ACAD SCI USA 半月
US
31582087900.028
10.700
SCIENCE 周US
29608037000.013
28.956
PHYS REV LETT周US
209138
152860.0737.323
J AM CHEM SOC周US
197794
194510.0986.201
PHYSREVB 周US
172077
459310.2673.327
NEW ENGL J MED
周US
14312420190.014
31.736
ASTROPHYS J 周US
141813
404780.2856.187
CELL半月
US
13976515430.011
27.254
平均 0.094
2 中国、印度、巴西3国期刊的自引情况比较
到2004年9月，我国已有76种科技期刊作为SCI的源期刊，可以从2003年《Journal Citation Re-ports》（JCR）中采集到数据的期刊共70种（见表4）。与2002年相比，我国期刊的影响力逐步加大，最高被引频次由2189增加到2410，影响因子最高值也从2002年的2.532增加到3.318。被引频次增加的期刊有61种，占总期刊数的87.1％；影响因子增加的期刊有50种，占总数的71.4％。但从期刊的自引情况看，自引率＜0.10的有15种，自引率0.10～＜0.20的17种，0.20～＜0.50的31种，≥0.50的7种，其中3种甚至≥0.75。70种期刊的平均自引率为0.27，明显高于SCIE源期刊的平均值。
表4 SCI收录中国期刊的自引情况（据2003年JCR）
期刊名称 被引数 自引数 自引率
影响因 期刊名称 被引数 自引数 自引率 影响因子
ACTA BIOCH BIOPH SIN386134 0.35 0.524
CHINESE PHYS LETT1955954 0.491.095
ACTA BOT SIN712202 0.28 0.321
CHINESE SCI BULL 2302407 0.180.593
ACTA CHIM SINICA
1375256 0.19 0.643
COMMUN THEOR PHYS 727326 0.450.666
ACTA GEOL SIN-ENGL 467 08 0.23 1.040
HIGH ENERG PHYS NUC
293220 0.750.285
ACTA MATH SCI
119 8 0.07 0.127
J ASIAN NAT PROD RES 172 9 0.050.896
ACTA MECH SINICA270 44 0.16 0.587
J CENT SOUTH UNIVT 80 19 0.240.299
ACTA MECH SOLIDA SIN115 46 0.40 0.389
J COMPUT MATH 188 31 0.160.253
ACTA PETROL SIN 444131 0.30 1.078
J COMPUT SCI TECHNOL
50 12 0.240.140
ACTA PHARMACOL SIN 1586261 0.16 0.884
J INFRARED MILLIM W
107 44 0.410.160
ACTA PHYS SIN-CH ED2410
1418 0.59 1.130
J INORG MATER 346 90 0.260.247
ACTA PHYS-CHIM SIN 516121 0.23 0.468
J IRON STEEL RES INT
40 0 0.000.245
ACTA POLYM SIN 410143 0.35 0.351
J MATER SCI TECHNOL
318 25 0.080.275
ADV ATMOS SCI
231 88 0.38 0.449
J RARE EARTH 263118 0.450.486
ALGEBR COLLOQ
106 16 0.15 0.274
J UNIV SCI TECHNOL B 145 64 0.440.437
APPL MATH MECH-ENGL 422100 0.24 0.251
J WUHAN UNIV TECHNOL 139 55 0.400.356
ASIAN J ANDROL 188 79 0.42 1.064
PROG BI0CHEM BIOPHYS 206 55 0.270.241
BIOMED ENVIRON SCI 387 26 0.07 0.609
PROG NAT SCI 360 45 0.130.335
CELL RES354 46 0.13 1.729
RARE METAL MAT ENG435356 0.820.329
CHEM J CHINESE U
2391827 0.35 0.796
RARE METALS98 17 0.170.274
CHEM RES CHINESE U 175 34 0.19 0.370
SCI CHINA SER A
722 36 0.050.247
CHINA OCEAN ENG 95 73 0.77 0.413
SCI CHINA SER B
838 30 0.040.541
CHINESE ANN MATH B 169 11 0.07 0.343
SCI CHINA SER C
228 21 0.090.440
CHINESE ASTRON ASTR 57 10 0.18 0.149
SCI CHINA SER D
737221 0.300.801
CHINESE CHEM LETT
717 73 0.10 0.342
SCI CHINA SER E
210 19 0.090.355
CHINESE J ANAL CHEM 971230 0.24 0.224
SPECTROSC SPECT ANAL 427180 0.420.298
CHINESE J ASTRON AST229 44 0.19 1.768
T NONFERR METAL SOC
413153 0.370.322
CHINESE J CHEM 578 71 0.12 0.592
WORLD J GASTROENTERO 2387
1191 0.503.318
CHINESE J CHEM ENG 172 51 0.30 0.357
ACTA MATH SIN 327 5 0.020.297
CHINESE J GEOPHYS-CH278177 0.64 0.375
CHIN J ELECT
73 13 0.180.120
CHINESE J INORG CHEM481145 0.30 0.535
ACTA METALL SINI 569155 0.270.247
CHINESE J ORG CHEM 430174 0.40 0.497
CHINESE J CATAL
396215 0.540.542
CHINESE J POLYM SCI 283 22 0.08 0.680
EPISODES 411 10 0.021.020
CHINESE J STRUC CHEM319 80 0.25 0.548
FUNGAL DIVERS 207109 0.531.437
CHINESE MED J-PEKING
1245107 0.09 0.393
J ENVIRON SCI-CHIN137 16 0.120.255
CHINESE PHYS855292 0.34 1.347
PROG CHEM 121 8 0.070.319
中国、印度和巴西同属第三世界国家，期刊发展具有可比性，因此，将3国期刊的自引情况列于表5。可以看出：2003年JCR中有指标的中国期刊数高于印度和巴西，表明中国学术水平较高的期刊数比印、巴多；中国被SCI收录的期刊的影响因子高于印、巴，也表明中国期刊影响力大于印、巴，同时，中国被SCI收录的期刊的平均自引率也高于印、巴，这可能表明中国作者开放性低于印、巴。
表5 中国、印度和巴西期刊的自引情况
自引率
国别 期刊数 最高影响
因子
最高
最低
平均
中国
70 3.318
0.82
0.00
0.27
印度
46 0.750
0.53
0.00
0.19
巴西
18 0.895
0.77
0.00
0.21
3 国际国内3学科期刊自引情况比较
本文选取了数学、物理和化学3个基础学科的期刊，进行期刊的自引情况比较分析（见表6）。
表6 3类期刊平均自引率比较（SCI，CJCR）
JCR CJCR
类别
自引率自引率
期刊数
期刊数
最高
最低 平均 最高
最低
平均
数学30 0.546 0.000 0.112 26
0.333
0.000 0.128
物理68 0.873 0.000 0.143 32
0.872
0.079 0.373
化学
119 0.756 0.000 0.135 30
0.543
0.000 0.188
在CJCR统计的26种数学期刊中，有3种自引率为0.11种＜0.1，平均值仅为0.128，大大低于我国期刊的平均值，与国际同类期刊的情况接近。32种物理期刊的自引率＜0.1的仅有1种，78％的期刊自引率＞0.25，平均为0.373，大大高于国际同类期刊的平均值，也高于我国期刊的平均值。30种化学类期刊中，自引率为0的1种，平均为0.188，明显低于我国期刊的平均值，接近国际同类期刊。
分析SCI收录的68种国际物理综合类期刊，显示出有37种自引率＜0.1，13种＞0.2，其中包含进入SCIE的我国4种期刊。在SCI收录的119种国际化学综合类期刊中，有11种自引率为0，66种＜0.1。在SCI收录的30种国际数学综合类期刊中，有15种自引率＜0.1，仅1种＞0.5。
将国际、国内数学、物理和化学3类期刊进行比较，可知国际期刊的自引率最高值都高于我国期刊，但3类期刊的自引率平均值都低于我国期刊。其中，我国数学类期刊的平均值与国际期刊接近，化学类期刊稍高于国际平均值，物理类期刊明显高于国际平均值。
4 我国期刊的自引情况
中国科学技术信息所的中国科技论文与引文数据库每年定期出版《中国科技期刊引证报告》，公布1500余种统计源期刊的各项科学指标，其中包含期刊的他引率，从中可以分析我国期刊的自引状况。在20种高影响因子的期刊（表7）中，自引率最低为0.033，最高为0.923，平均达0.366，大大高于统计源1500余种期刊的平均值0.232。
表7 影响因子前20位的我国期刊的自引情况（据2002年中国科技论文与引文数据库CSTPCD）
期刊 被引数 自引数 自引率 影响因子期刊 被引数 自引数 自引率 影响因子
WORLD J OF GASTROE 16331507
0.9232.579 中华传染病杂志 763 53 0.069
1.416
冰川冻土 674 471
0.6992.426 物理学报
2870
1280 0.446
1.397
地理学报1204 118
0.0982.301 中华心血管病杂志
1649 54 0.033
1.370
地质学报 935 69
0.0742.133 中华医院感染学杂志 1362807 0.593
1.349
世界华人消化杂志41512264
0.5451.926 CHIN PHYS
563224 0.398
1.277
中华肝脏病杂志
767 82
0.1071.858 地理科学进展276115 0.417
1.245
中华医院管理杂志16381295
0.7911.708 中华结核和呼吸杂志 1812189 0.104
1.239
草业学报 342 189
0.5531.676 生态学报
2257317 0.140
1.206
中国科学D
1020 201
0.1971.453 高原气象536294 0.549
1.203
地理研究 559 222
0.3971.418 岩石学报711139 0.195
1.197
由表8可见，我国20种高被引频次期刊中，最低自引率为0.033，最高为0.829，平均值为0.212，稍低于我国期刊的平均值。
表8 被引频次前20位的我国期刊的自引情况（据2002年中国科技论文与引文数据库CSTPCD）
期刊 被引数 自引数 自引率 影响因子
期刊 被引数 自引数 自引率 影响因子
世界华人消化杂志 41512264
0.545
1.926 中国实用外科杂志
20441430.0700.989
科学通报 3321 279
0.084
0.706 第四军医大学学报
2025
13010.6420.769
植物学报 2927 914
0.312
0.904 中国中西医结合杂志 20031910.0950.472
物理学报 28701280
0.446
1.397 中华医学杂志
20021400.0700.636
高等学校化学学报 2707 697
0.257
0.782 中草药 19982850.1430.478
中华外科杂志 2653 90
0.034
0.604 中国临床康复
1984
16440.8290.927
中华骨科杂志 2463 111
0.045
0.834 中华内科杂志
1902 630.0331.117
分析化学 2268 262
0.116
0.526 中华儿科杂志
18631370.0741.052
生态学报 2257 317
0.140
1.206 中华妇产科杂志 18381410.0770.800
中华放射学杂志2241 297
0.133
0.975 中华结核和呼吸杂志 18121890.1041.239
在50个类别的期刊中，有20个类别涉及511种期刊的平均自引率＜0.2，1000余种期刊的平均自引率＞0.2，见表9。
表9 我国50个类别期刊的平均自引情况（据2002年中国科技论文与引文数据库CSTPCD）
期刊数 学科
自引数 被引数 自引率期刊数学科
自引数 被引数 自引率
32
环境类
1414
13685
0.103
39
地球科学类 2496
11280
0.221
10
肿瘤医学类4854208
0.115
58
化工类 2658
12046
0.221
18
妇、儿科医学类
11288641
0.131
25
航空航天类 7122997
0.238
9
信息科学与系统科学类 4763607
0.1328
护理医学类 9614021
0.239
26
数学类4823480
0.139
41
地质地理类 3209
13028
0.246
32
外科医学类
2771
19088
0.145
34
交通运输类 6932819
0.246
32
药学类
1883
12442
0.151
64
机械类 3206
12748
0.251
11
仪器仪表类1961230
0.159
37
能源科学技术类 18107210
0.251
21
神经精神医学类
12767958
0.160
23
矿业类 6712570
0.261
30
化学类
2867
17451
0.164
10
气象类 7893011
0.262
9
水产类2901745
0.166
57
电子通信、自动化类 3040
11340
0.268
27
中医类
2066
11934
0.173 112
基础医学、综合类
9569
35341
0.271
98
农业类
4490
25047
0.1799
核技术类3061115
0.274
36
材料科学技术类
17889801
0.182
40
动力与电力工程类
14855368
0.277
44
生物类
3792
20826
0.182
20
特种医学类 24338774
0.277
12
力学类6033298
0.183
28
内科医学类 4853
17237
0.282
12
口腔医学类6373437
0.185
41
建筑类 22717704
0.295
11
眼耳鼻咽喉科医学类6343305
0.192
15
林业类 10943623
0.302
26
冶金、金属类 10525398
0.195
10
畜牧兽医类 6392079
0.307
15
水利类5092566
0.198
28
预防医学、卫生学类 4495
13124
0.343
78
理工大学、工业综合类 2056
10137
0.203
27
轻工、纺织类
18205293
0.344
85
综合类
3438
16775
0.2055
天文类 107 299
0.358
27
计算技术类
2253
10868
0.207
32
物理类 4765
11504
0.414
34
临床医学类
17168183
0.210
11
管理类 8111925
0.421
15
海洋类9444461
0.2128
兵工技术类 428 963
0.444
5 学科范围较窄的期刊的自引情况
期刊的自引率与期刊所属的学科大小和范围有关。例如《古脊椎动物学报》2002年被24种刊物引用184次，其中自引126次，自引率为0.648。该刊作者自引22次，其中：王俊卿自引8次，被引用论文的发表年份分布在1981、1983、1984、1986、1994和1996年；刘玉海自引7次，被引用论文的发表年份分布在1961、1973、1975、1979、1981、1985和1993年。
该期刊学科范围窄，引用期刊数不多，2002年发表的33篇论文全都是基金论文，期刊属于基础研究类学科，作者自引则属于正常的事情。
6 结论
随着我国科学研究工作不断取得新的进展，全社会对科研投入与产出问题给予了更多的关注。自1987年中国科技信息所对我国的科技论文和科技期刊进行统计分析以来，每年公布的科技期刊科学计量指标，日益受到科学界和期刊编辑者的重视。近年来，对期刊和作者的自引问题也屡有讨论，因此，科学地看待自引问题，以及与国际同行进行对比研究，可以给我国一些启示：
1）期刊自引是正常现象，期刊自引要顺其自然；
2）不同类型的期刊自引情况是不同的；
3）期刊作者自引，在一定程度上反映了科技工作者工作的连续性和继承性，自引数较高，有时还说明该学科领域科技队伍的稳定，该学科处于稳定发展阶段；
4）与国际同类期刊相比，我国期刊的自引率偏高；
5）一般情况下，期刊自引率高可能是表示期刊作者相对较封闭。
2003年与2002年相比，我国被SCI收录的有科学指标的期刊中，自引率增加近1倍的有7种，这类期刊增加的总被引频次中，多达65％～100％是由自引数贡献的；因此，我国有少部分期刊试图通过加大自引数提高影响因子，我们认为，这种方法不可取，它终将会降低期刊的影响力。
（2004-11-30修回）