高校科研数据管理的需求评估方法研究，本文主要内容关键词为：数据管理论文,科研论文,需求论文,高校论文,方法论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
修回日期：2015-09-06 中图分类号G250 文献标识码A 文章编号1002-1965(2015)11-0188-05 DOI:10.3969/j.issn.1002-1965.2015.11.034 0 引言 大数据时代，数据成为重要资产[1]，科研数据也得到极大的关注。近年来，国际高校围绕科研数据管理开展理论和实践探索，而科研数据管理的需求评估可以帮助高校认识和了解科研人员的数据管理行为和数据需求，理解和把握科研数据管理的现状和差距，为高校科研数据管理政策和战略的制定和科研数据管理活动的有效开展奠定良好的基础。 高校科研数据管理是一项复杂的活动，其内容、方式、模式、机制还在探索中[2]。由于目标、环境、条件、学科等的差异，不同的高校对科研数据管理的需求也各有不同，高校在开展科研数据管理活动之初，对科研数据管理的需求评估尤为重要。需求评估是为了达到某种组织目标而进行的收集信息并做出合理化决策的系统方法[3]，即用以找出绩效问题属性和范围，以及如何解决这些问题的方法[4]。高校科研数据管理的需求评估方法研究可以指导和帮助高校科研数据管理的需求评估有效开展。 1 研究现状及问题 从2007年开始，国外大学陆续对科研数据管理的需求开展调查和研究，调研视角主要有三个方面：一是数据密集型研究环境及相关科研政策[5-6]，二是研究者的数据实践、态度和要求[7-9]，三是科研数据服务方在数据管理中的角色、能力和作用[10-11]，由此产生了大量报告和文献，为高校科研数据管理评估提供了实践和理论基础，其中以英、美两国高校为代表，总结提出了一些科研数据管理的需求评估方法，这些方法在高校得到应用并取得了一定的成果，值得我们研究和借鉴。 从目前国外研究和实践来看，高校科研数据管理的需求评估主要包括两方面内容：一是高校科研人员数据管理现状及需求，二是当前高校科研数据管理相关的环境、条件、技术、人员等现状及差距。其中评估内容、过程、调研方法和辅助工具等是需求评估实现的重要方面，这些都在评估方法中得以综合体现。 与英美相比，国内对高校科研数据管理需求调研的关注和开展比较滞后，目前只有少数高校开展了科研数据管理需求调查，如武汉11所高校对科研人员开展科研数据管理需求联合调查[12]，东南大学对研究生科研数据需求与利用行为、特征以及期望进行调查[13]，尚未明确提出科研数据管理的需求评估方法。此外，我国对高校科研数据管理的需求评估方法研究也很缺乏，只是简单地涉及问卷调查和访谈方法，未形成系统化、专门化方法。虽有少数文献涉及科研数据管理的需求评估，但只是对其中的某种方法[14]或某个项目[15]进行介绍，对高校科研数据管理的需求评估方法研究还不够系统和深入，难以为我国高校科研数据管理实践所参考借鉴。 评估方法直接影响到高校科研数据管理的需求评估质量和效果，我国高校科研数据管理的需求评估迫切需要具体方法的指导，因此，本文通过文献调研和网络调研，发现和选取英、美高校应用比较普遍的四种方法进行介绍、分析和比较，并在此基础上结合我国现状及问题总结其设计思路和经验，为我国高校科研数据管理的需求评估提供方法和参考。 2 高校科研数据管理的需求评估主要方法 2.1 英美高校科研数据管理的需求评估方法 2.1.1 数据资产框架(Data Asset Framework，简称DAF)[16] DAF是2008年由设立于格拉斯哥大学的英国人文高级技术和信息研究所(Humanities Advanced Technology & Information Institute，简称HATII)与英国数字管理中心(Digital Curation Centre，简称DCC)合作开发的科研数据审计体系框架，包括方法及工具，用以帮助高校了解和认识本校研究者目前拥有的数据、数据管理行为以及数据管理的需求[17]。 2.1.2 数据管理纲要(Data Curation Profiles，简称DCP)[18] DCP是普渡大学图书馆与伊利诺斯大学厄本那香槟分校图书情报学院于2007年合作开发的调研和分析不同学科研究人员数据管理行为、需求和问题的结构化纲要及模板[19]，旨在了解不同学科研究者数据管理需求和行为，创建不同学科的数据管理纲要[20]。 2.1.3 科研数据基础设施和目标协同评估(Collaborative Assessment of Research Data Infrastructure and Objectives，简称CARDIO)[21] CARDIO是DCC于2010～2011年开发的评估科研数据管理基础设施的一套方法和工具，其最大特点是为数据创建者(研究者)、科研管理者和科研服务者提供协同交互平台，使其就科研数据管理要求、活动和目标达成一致，并在后继的科研数据管理中合作。 2.1.4 社群能力模型框架及纲要工具(Community Capability Model Framework & Profile Tool，简称CCMF & PT)[22] CCMF & PT由英国图书馆网络工程事务所(UK Office for Library Networking，简称UKOLN)和微软研究连接计划(Microsoft Research Connections)合作开发，主要从数据密集型研究的影响因素出发，帮助高校分析和评估应对数据管理的能力、准备度和成熟度，并提出科研数据管理和服务建议及目标[23]。 2.2 四种评估方法比较 为了更加清晰地展现这四种评估方法的异同，从开发机构、调研方法、评估维度、调研对象、使用者、提供工具、特点和案例等方面进行综合比较，具体如表1所示。
从表l可以看到，四种评估方法的共同之处在于，方法的开发机构采用访谈、问卷或其他方法，采用某些框架或工具，对研究者或科研管理者或信息服务者开展调研，评估数据管理需求、数据使用行为、数据能力或数据环境等问题，从而确定科研数据管理的需求和状态的评估方法，这些方法都在一些著名的大学中得到了应用。 3 四种评估方法的设计思路和经验 目前我国相关部门开始关注科研数据管理，但是科研资助机构尚未对科研数据管理做出具体明确的要求，高校科研数据管理制度远未形成[24]，相关权益方对科研数据管理重视程度较低，现已开展的高校科研数据管理需求调查还存在许多问题，如：需求评估目标不够明确，评估内容不够全面，评估程序不够科学，评估工具缺乏等，为了更好地为我国高校科研数据管理的需求评估提供借鉴和参考，以下从评估目标、评估内容、评估程序、评估工具几个方面对上述四种评估方法进行重点分析。 3.1 评估目标 不同的科研数据管理发展阶段，不同的高校对科研数据管理的需求各有不同，评估的目标和重点也不同。从四种评估方法的目标来看，DAF和DCP侧重于绩效改进需求和培训需求评估，CARDIO和CCMF & PT则更强调胜任力和战略需求评估。 DAF的主要目标是掌握科研工作者在科研过程中产生的数据情况、在科研工作流程中的数据管理行为、以及对科研数据管理的要求，进而为高校管理科研数据资产和开展科研数据管理提供依据。DCP针对不同学科的科研工作者获取和共享数据的需求和行为分别进行调研和分析，并在此基础上建立各个学科的数据管理纲要，为高校开展适合不同学科的科研数据管理活动提供具体参考。CARDIO主要对高校现有的基础设施及相关支持是否满足科研数据管理需求进行评估，并提供定标比超工具对高校科研数据管理进行战略分析，提供平台帮助科研工作者、科研管理者和科研服务者对相关问题协同进行评估，从而在科研数据管理目标方面达成共识，为高校科研数据管理提供解决方案。CCMF & PT主要从科研数据相关的政策、法律、培训、实践及文化、技术和基础设施等方面，分析和评估高校应对科研数据管理的能力、现状和条件，为高校制定科研数据管理和服务规划提供参考建议。 3.2 评估内容 评估内容和指标是高校科研数据管理的需求评估方法设计框架的重要部分。上述四种方法涉及多维评估内容和指标，主要包括数据资产、研究者行为和态度、技术、资源、组织、环境等方面。 DAF的评估内容主要包括：高校拥有的数据资产，研究者管理、存储和共享数据资产的行为，研究者对数据资产的态度和需求。具体包括数据资产特征，数据的存储、管理、共享和再利用，数据滥用、数据丢失等风险，研究者对数据管理和数据共享的态度，以及对今后科研数据管理的建议和要求等。 DCP模板、纲要清晰而完整地体现了其评估内容，主要包括研究概述、数据种类和阶段、共享和获取、输入和迁移、数据组织和描述、发现、知识产权、工具、链接/互操作、影响测量、数据管理、数据保存。 CARDIO从技术、资源、组织三方面对数据管理需求进行评估，具体指标如表2[25]所示。
CCMF & PT将评估内容分为环境、人文和技术三大要素，并进一步细分为八个因素：开放、合作、技能培训、研究文化、法律和道德、经济和商务、通用实践、技术基础设施[26]，每个因素又进一步分解为一系列决定高校进行科研数据管理意愿或能力的特征，通过调研分析高校目前在数据政策和规划、数据采集和收集、处理和分析、数据管理、出版和共享、再利用和影响方面的意愿和能力，提出科研数据管理的发展方向及目标。 3.3 评估程序 高校科研数据管理的需求评估程序包括提出评估目标、设计评估内容或指标、确定调研目的和评估范围、实施调研、分析评估和建议等。 DAF的评估主要分为四个阶段[27]：第一，准备阶段，明确目标和范围；第二，数据资产明确和分类阶段，深入分析和开展数据管理活动；第三，数据资产管理评估阶段，通过深入科研流程和数字管理生命周期，找出数据管理实践中的问题；第四，建议阶段，对评估结果综合分析并提出可行性建议。 CARDIO主要分为五个阶段：第一，开始阶段，按照模板填写评估的情境信息，如果之前开展了DAF，数据资产情况会更加清晰和准确；第二，合作阶段，多用户聚焦协同评估，合作和协同使得评估更加准确；第三，澄清与共识阶段，对于在协同评估时看法不一致的问题，弄清原因并进行澄清最后达成共识；第四，建议阶段，对当前优势和劣势进行总结和可视化展示，并提出建设性建议；第五，承诺阶段，对科研数据管理相关权益方明确和承诺今后各自的行动目标。 3.4 评估工具 需求评估方法的可操作性和实用性有助于方法的普及和应用，四种评估方法为整个评估过程和各个环节提供了诸多实用工具。 DAF提供了一套科研数据资产识别、定位、描述和评估工具，在调查方法、访谈框架和调查问题等方面提供实施指南和样例。DCP提供了详尽的数据管理纲要模板和简单易用的数据访谈和访谈结果共享平台，模板包括访谈及建立数据管理纲要的各个重要问题及模块。借助这些工具评估者能够顺利而高效地开展调查和评估工作。CARDIO提供了丰富的在线工具、路线图和矩阵表单，用以帮助大学根据数据政策要求评估自身意识和准备度，从而更具针对性地制定本校科研数据管理规划，至今已有十余所英国高校应用CARDIO对本校的科研数据管理的需求进行评估。CCMF & PT提供了一个通用的社群能力模型框架图[28]，图形化展示了评估要素，并提供与八大因素对应的调查问题纲要，并提供详尽的Excel格式的分析和评估纲要模板，帮助高校方便快捷地展开调查评估。 4 思考与启示 目前我国高校科研数据管理还处于探索和起步阶段，科研数据管理意识亟待增强，相关需求、现状、目标等尚不清楚，应该尽快开发适合我国国情的科学实用的需求评估方法。综上所述，英美高校的四种评估方法对我国高校科研数据管理的需求评估开展具有重要的参考借鉴意义和启发，主要表现有以下。 4.1 拓展我国高校科研数据管理的需求评估思路 目前我国高校对科研数据管理认识还比较模糊和有限，需求评估囿于科研数据本身及研究者的需求调研和分析，需要新思路、新方法的指导，以更好地认识和把握科研数据管理的内涵和要求，提高高校科研数据管理评估的效率和有效性。四种评估方法在需求评估的思路和框架、内容和过程、调研及工具等方面提供了具体而实用的参考，方法所参考的丰富理论基础也值得借鉴，如机构数字资产评估(Assessing Institutional Digital Assets，AIDA)[29]使用的成熟度模型方法、DAF的活动范围元素、数字机构库审计法(Digital Repository Audit Method Based on Risk Assessment)[30]的风险评估元素，三腿凳子数字资产管理模型(three-legged stool digital asset management model)[31]、社群能力模型框架(Community Capability Model Framework，CCMF)[32]等，这些对探索适合我国国情的高校科研数据管理的需求评估方法均具理论和实践意义。 4.2 加强高校科研数据管理相关人员的沟通 从四种评估方法的作用和影响来看，在评估实施过程中研究者的数据管理和共享意识增强，科研管理、服务人员与研究者之间的沟通、理解和互动加强，为日后合作奠定良好基础，使高校科研数据管理及服务更加满足科研人员的需要，更加融入科研活动和过程[33]，这些成果的取得与这些评估方法提供的有效方法和工具密切相关，如DAF提供的访谈框架、调查问题指南和样例，以及DCP提供的访谈手册、访谈表单、模板等工具，对需求评估设计和实施人员如何围绕需求评估目标与研究人员进行有效沟通起到重要作用，这也是科研数据管理评估成功开展的关键，这正是我国科研数据管理调研活动过程中比较欠缺的方面，值得我们学习和借鉴。 4.3 推动高校科研数据管理政策的制定 高校科研数据管理政策和战略的制定要考虑具体环境要求，而有效的科研数据管理的需求评估可以帮助大学准确、系统地了解研究者数据管理通用行为和需求，认识现有数据管理差距，直接推动高校科研数据管理政策的制定。如爱丁堡大学通过实施DAF开展需求分析和评估，发现数据管理的问题和本质，了解现有基础设施和服务与需求的差距[34]，促使了爱丁堡大学加速行动，最终成为英国最早发布明确的科研数据管理政策的大学[35]。我国高校还没有系统明确的科研数据管理政策，其制定过程、策略、内容和规划等仍处于探索阶段，科学的需求评估可以为高校科研数据管理政策的制定提供良好的基础和参考。 4.4 注重需求评估方法的设计、选择和实施 科研数据管理的需求评估方法设计和应用并非标准、唯一和绝对，不同的大学应该根据自身情况和目标有所改进或取舍地使用，参考借鉴多种方法取长补短综合使用，如普渡大学同时参考借鉴了DAF、DCP和CCMF & PT等方法，最后形成适合普渡大学自身的方法。另外，由于需求评估使用调研方法大多为问卷调查和访谈，其样本选择和实际操作的局限性，可能影响样本的典型性和代表性，从而影响调研结果的准确性和全面性，需要在评估方法的选择和实施上加以考虑和控制。 5 结语 高校科研数据管理是一项复杂而又艰巨的任务，而搞好科研数据管理的前提是做好需求评估工作。采用有效的方法开展科研数据管理的需求评估，能够确保高校对科研数据管理需求和数据管理状态准确把握，从而制定切实有效的政策措施来实施科研数据的管理。近十年来，英美高校所采用的科研数据管理的需求评估方法值得我国借鉴。
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