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一、中国技术发展的机遇与挑战
（一）加入WTO后中国的权利与义务
随着经济全球化进程的加速，国际贸易在调节生产、消费、资源配置等方面的作用日益凸 现。世界贸易组织成员所达成的各类协议，主要是约束成员国（地区）政府所制定的贸易政策 的作用范围、强度，从而为企业从事国际商业活动提供一个公开竞争的环境。为此，WTO不 仅确
定了：(1)非歧视性原则，即对WTO所有成员实施最惠国待遇，对WTO成员的公民实行国 民待遇；(2)关税保护与递减原则，所有WTO成员只能用关税来保护本国，其它一切保护措施都受到反对，并且现有的限制贸易的政策、措施都要通过谈判逐步减少乃至取消；(3)公平 竞
争原则，指为了促进公平贸易，WTO允许成员国对造成扭曲竞争，如补贴、倾销等行为的 外来商品采取额外补偿性质关税；(4)政策透明原则，一方面反对配额及其它不可预见的贸 易政策，另一方面要求各成员国（地区）的贸易规则尽可能“透明”；(5)鼓励发展和经济改 革原则，体现在发展中成员国（地区）享受WTO中贸易自由化成果时对自身义务的更为灵活的 安排。(6)与此同时，WTO专门制定了贸易政策审议机制和贸易争端解决机制两项制度。
正是在上述制度安排框架下，中国加入世界贸易组织之后才能够享受4方面权利，包括：(1 )享有多边的、无条件的和稳定的最惠国待遇；(2)享有“普惠制”待遇及其他给予发展中国 家的特殊照顾；(3)充分利用争端解决机制；(4)享有在多边贸易体制中“参政议政”的权利 。
并同时承担7方面义务，包括：(1)削减关税；(2)逐步取消非关税壁垒；(3)取消出口补贴 ，规范对研究开发的补贴；(4)开放服务业市场；(5)扩大知识产权保护范围；(6)调整外资 政策；(7)增加贸易政策的透明度。
特别是削减关税、规范对研究开发的补贴、调整外资政策和扩大知识产权保护范围等将对 中国技术跨越战略产生重要影响。
（二）加入WTO后中国技术发展的机遇与挑战
中国加入世界贸易组织后，将加速其融入世界经济的进程，促进中国社会主义市场经济体 制和国家创新系统的建设与完善，因而拓宽了中国经济发展、民族富强的道路，同时也为中 国技术发展带来新的机遇。
加入世界贸易组织，意味着中国经济发展环境的根本改善，有利于中国第三步发展战略目 标的实现。随着中国经济总量的不断扩大和产业技术水平的迅速提高，依靠从欧美大量、廉 价引进的技术支撑经济持续、稳定发展将会越来越困难，中国本土技术能力的决定性作用将 日益凸显。可以预见未来中国政府将会加大对基础性、战略性、前瞻性高技术研究的投入， 从而为中国技术发展奠定重要基础，带来许多机遇。
加入世界贸易组织，意味着中国投资环境的根本性改善，有利于吸引外国资本和技术，特 别是跨国公司在华设立研究开发机构，从而促进技术研究与开发的国际合作。20世纪90年代 以 后，跨国公司出于产品本地化、利用海外研究开发资源和建立全球研究开发网络考虑，开始 将其研究与开发机构向海外转移，表现为跨国公司在海外设立R&D分支机构增加、投资比重 上升、专利申请增加。到2000年底为止，在华设立研究与开发机构的跨国公司已超过100家 ，其中30多家具备了相当的规模，如摩托罗拉、通用汽车、大众汽车、英特尔、西门子等 。跨国公司的研究与开发投资有利于促进中国的技术进步和国际先进技术在国内企业的扩散 与外 溢，特别是跨国公司培养的人才在国内的流动，有利于国内企业技术能力的迅速提高。
加入世界贸易组织，意味着中国技术贸易环境的根本性改善，有利于中国在全球范围内系 统集成发达国家的先进技术。20世纪60年代以来，随着世界经济、技术的迅速发展，国际技 术贸易
在世界贸易中的地位迅速提高。世界技术贸易总额60年代中期为25亿美元，70年代中 期增加到110亿美元，80年代中期突破500亿美元，90年代初期突破1100亿美元，1996年达到 4000亿
美元，占世界贸易总额的7.5%。加入世界贸易组织后，虽然与贸易有关的知识产权保 护协议的约束将使跨国公司有可能利用其技术垄断地位索取高额技术转让费，但是技术贸易 环境的改善将会使国外技术供给的数量、质量有很大提高，扩大国内技术研究开发部门和企 业引进国外技术的选择范围并提高创新水平，从而有利于对引进技术的消化吸收、系统集成 和模仿创新。与此同时，中国的技术出口也将会从与贸易有关的知识产权保护协议的约束中 受益。
加入世界贸易组织后，市场配置社会资源的能力将大大加强。从培育企业技术能力，应对 国外企业，特别是跨国公司的竞争角度出发，产业技术进步的内动力日益加强。企业积极寻 求广泛的技术支持，包括引进和自主研究开发，加快产品技术、制造工艺创新步伐，从而不 断提高自身的国际竞争力。改革开放以来中国洗衣机、彩电、冰箱、电风扇等行业技术进步 主要动力是市场竞争。市场观念的增强有利于技术研究机构主动根据市场需求变化调整自己 的研究方向，通过市场实现了开发、商品化、产业化的良性循环。
中国加入世界贸易组织，不仅企业要直面国外企业的竞争，科技、教育部门也要直面跨国 公司的竞争。特别是技术研究与发展部门，不仅要面对日益增长的国内技术需求的压力，还 要 面对跨国公司在人才、技术市场等领域的激烈竞争。可以预见，加入世界贸易组织将会对中 国的技术引进、技术创新工作带来巨大挑战。
“关税减让”承诺意味着中国市场的全面开放，而“调整外资政策”则意味着中国的“市 场换技术”的技术引进战略将逐步失效。取消对外资企业和合资企业的“国产化”、“外汇 平衡”、“产品出口比例”等限制条件之后，外资企业将主要从经济角度考虑企业原材料采 购和生产计划，而不必首先考虑向中国转让技术，将会影响中国企业引进技术的谈判地位。 对 于某些资本与技术密集的产品，外商也有可能将中国作为产品目标市场，而不是生产基地， 从而减少对中国的技术转让，这也将对中国的技术跨越战略产生消极影响。
“扩大知识产权保护范围”将使中国的技术引进面临新的挑战，一方面跨国公司将会利用 其技术垄断地位索取高额技术转让费，从而提高中国技术引进的成本；另一方面跨国公司将 会利用其技术垄断地位，加紧对引进其技术的中国企业的控制。许多技术竞争力不强的中国 企业将不得不走合资、依附于技术先进、资金雄厚的跨国公司的道路，接受跨国公司确定的 国际分工，成为跨国公司的生产加工基地。值得指出的是，1985年4月1日《中华人民共和国 专利法》颁布实施至1999年11月30日累计受理发明专利申请达27.6万件，国外申请者在许多 重要技术领域专利申请中占主导地位，如移动通讯占91.32%，半导体(85.34%)，光学记录(9
5.18%)，无线传输(93.50%)，传输设备(88.98%)，电视系统(89.61%)，遗传工程(75.48%)，西 药(69.33%)。因此，加入世界贸易组织后，产业技术控制与反控制将是中国技术研究与发展 的主要任务。
加入世界贸易组织后，旨在提高产业国际竞争力的政府对企业R&D的补贴行为将受到《补贴 与
反补贴措施协议》的约束，使得政府必须对技术研究开发活动的补贴的范围、方式、强度 做出重大调整，这将直接影响国立研究机构的研究方向、运行机制和竞争力。例如，协议规 定了对研究开发活动的补贴范围，如对产业研究（Industrial Research，指以发现可能有助于开发新产品或改进产品、工艺或服务的新知识为目的的研究。）的补贴不得超过合法成本的75%，对竞争前的开发活动（Pre-competitive Development Activity，指将产业研究的成果转化为新产品、改良产品或改进产品、工艺或服务看法所需的计划和设计。）的补贴不得 超过合法成本的50%。
加入世界贸易组织后，中国研究开发机构将面临技术先进的跨国公司的激烈竞争。跨国公 司以雄厚资金做后盾，或高薪吸引中国研究开发机构技术骨干直接为其服务，或委托中国技 术研究开发机构的优势群体承担其技术开发计划中的一部分工作，为其系统集成全球范围内 的先进技术服务，或以低价出售中国研究开发机构尚处于商品化初级阶段的技术产品，以阻 止中国研究开发机构回收开发成本，从而达到抑制中国研究机构的技术开发和系统集成能力 的形成。虽然国内科研机构可以通过与跨国公司合作在某些点上取得技术进步，但是往往难 以 形成系统技术，难以实现创新价值链的完整和实现良性循环，风险与生存危机较大。
二、中国技术发展的前瞻
人类文明的演进，特别是高技术与工业社会的发展已经证明“知识就是力量”、“创新是 不竭的动力”，生动地展示了“人类征服自然的能力”。高技术拓展了人类作用空间，不仅 使人类在宏观尺度上看的更远，在微观尺度上看的更精细，而且使人类可以在低温、高温、 高压、强磁等极端条件下进行实验、生产，并且实现了生产过程的自动化；高技术的发展不 仅使人类能够“日行万里”，作到“天涯若比邻”，而且显著提高了疾病的临床诊断、治疗 水平，改善了人类的营养结构，大大提高了人类生活质量和平均寿命。目前高技术领域正 孕育新的突破，信息与通讯、生物、材料、先进制造、航空航天、能源、海洋等高技术领域 之间 的交叉、融合与集成日益普遍，一场新的技术革命和产业革命即将来临。
中国是世界上最具活力的发展中国家，具有经济发展速度快、研究开发规模大、整体水平 较低等特点。在高技术研究开发方面，虽能获得一些国际领先水平的研究开发成果，但系统 化、工程化、产业化水平低。面对新技术革命、产业革命和加入世界贸易组织后带来的机遇 与挑战，如何抓住历史机遇，实现第三步发展战略目标和中华民族的伟大复兴，需要中国科 技界认真思考，并准确而前瞻地把握世界科技发展态势，趋利避害，为国家经济发展、国防 建设和社会进步做出基础性、战略性、前瞻性的创新贡献。
（一）中国技术发展战略
战略定位是实现未来中国技术跨越式发展的关键。加入WTO后，中国的劳动力、工业基础、 基础设施将得到显著改善，目前中国已逐步形成制造业的优势，外国制造业也纷纷进入中国 ，其先进技术也必然会通过各种形式和途径造成技术外溢，因此，利用我们现有的制造业优 势，逐步从制造业大国发展到制造业强国，发展成为技术强国。
中国高技术各领域所处发展阶段和面临的竞争环境不同，应该选择不同的发展目标与模式 ，有所为，有所不为。在中国有一定优势的高技术领域，应该集中必要资源，以形成若干关 键技术自主发展能力为目标；在技术和市场已高度国际化的高技术领域，应加强与跨国公 司的
合作，以提高技术学习能力和系统化、工程化、产业化为目标；在中国具有比较优势的 高技术领域，应鼓励系统集成国内外技术，以配置全球资源、占领国际市场为目标；在技术 创新活跃、投资规模较小的高技术领域，要采取有效措施，营造良好的创新创业环境，以形 成高技术创新小企业创业群体为目标。此外，在传统产业升级改造所需要的共性技术领域， 应
瞄准规模市场需求，充分应用先进的信息、管理技术，以实现“信息化带动工业化”和满 足市场需求为目标。同时，在技术产业化过程中，研发技术要与技术受体集合起来。加入WT O
后中国的技术市场仍然呈现多元化的格局，大型企业的技术研究与发展注重前瞻性、战略 性，
同时也会有很多中小企业需要适用性的技术，因此，面对不同的需求，研发技术要以市 场为导向，也要面向中小企业，更加着眼于为中、小企业公平提供的技术成果。这样，在全 球和国家的层面，逐步形成技术创新链和价值链。
加入世界贸易组织后，产业关键技术、产业标准（技术标准、安全要求、环保要求、人文要 求等）将是决定产业竞争成败的关键因素。一方面需要协调国家技术创新政策体系和产业技 术政策体系，促进官、产、学、研合作；另一方面需要正确把握“技术引进与自主开发、原 始创新与系统集成、合作与竞争”之间的关系，以提高中国技术发展水平和增强产业国际竞 争力。为此，需要加强基于技术预见(Technology Foresight)的技术发展战略研究，识别技 术发展的多种可能性，评估其影响进而选定可能产生最大经济与社会效益的战略研究领域和 通用新技术，并在此过程中，构建官产学研互动平台和沟通、协商与协调机制，强化合作伙 伴关系，培育一种关注未来的预见文化，使各方在对未来技术发展趋势及其作用形成共识的 基础上，相应调整各自的战略。
（二）机制创新、体制创新与技术创新
加入世界贸易组织则要求中国加速政治、经济、科技体制改革，以符合世界贸易组织的基 本要求。转型时期的中国迫切需要加强机制创新和体制创新，在进一步加强社会主义市场经 济 建设的同时，以完善国家创新体系为目标，建立完备的投融资、知识产权保护体系以及现代 企
业制度和政府采购制度，以鼓励官产学研分工与合作，推动企业成为技术进步和创新的主 体，促进科技与经济的紧密结合。为此，需要中国科技界在体制改革和机制创新方面做出更 大
的努力，特别要重视创新文化建设，完善非制度性激励、约束机制，如科学共同体内部的 道德约束机制，崇尚以积极、建设性的思维和心态从事创新与创业活动。以新的体制与机制 保证和促进技术创新。
技术创新的根本目的是商品化。体制创新和机制创新必须以促进技术创新，特别是技术创 新成果商品化、产业化为目标，必须有利于构建完整的创新价值链，形成与我国经济发展紧 密结合并且能够在市场中实现良性增值循环、持续发展的、新的创新模式。例如，在职务发 明相关的知识产权界定过程中，要探索更加灵活的分配机制，以调动创新者和企业家的积极 性，而不是过分强调国家作为创新活动资助主体的权益。从经济活动大循环角度讲，即使创 新成果的商品化、产业化所带来的收益在很大程度上给了创新者或企业家，但是其创造的税 收和就业机会仍然为社会做出了贡献，这还不包括创新者的消费产生的影响。而如果政府资 助产生的创新成果由于知识产权分配纠纷而不能够商品化、产业化，其价值很可能因替代技 术的出现而递减为零。
（三）国立科研机构未来的发展
随着中国经济总量和人民生活质量的不断提高，中国经济的快速发展将越来越强地受到资 源、环境、生态等条件的制约，客观上需要科技为我国社会经济可持续发展提供支撑。经济 全
球化加速了包括技术在内的各类要素的流动，从而使得各类要素的系统集成能力成为企业 国际竞争力的核心。跨国公司利用其技术、资本优势，占据了国际竞争的主导地位。加入世 界贸易组织，有利于中国获得并系统集成国外先进技术，从而提高中国产业技术水平。
但是，必须清醒地认识到，世界贸易组织只能够要求其成员开放市场，而不能要求其成员 开放技术。事实上，发达国家出于安全或政治因素考虑，常常对其高技术及高技术产品的出 口实行严格管制。如1949年成立的《多国出口管制协调委员会》(COCOM,Coordinating Comm it tee for Multilateral Export Control)主要是针对社会主义国家。跨国公司出于技术垄断 和维护自身核心竞争力考虑，往往也不愿意转让先进技术。由此可见，真正先进的技术是买 不来的。要打破跨国公司的技术垄断与封锁，解决制约未来中国经济发展的关键知识产权问 题，同时为国防提供必要的技术储备，只能够依靠自主创新，依靠在关键技术突破基础上系 统创新与集成国内外相关技术。
作为以科技创新为己任的国立研究机构，中国科学院在新时期肩负着无比崇高的历史使命 ， 即：“面向国家战略需求，面向世界科学前沿，加强原始科学创新，加强关键技术创新与集 成，攀登世界科技高峰，为我国经济建设、国家安全和社会可持续发展不断做出基础性、战 略性、前瞻性的重大创新贡献”。