个性化图书馆服务模型研究，本文主要内容关键词为：模型论文,图书馆论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
〔分类号〕G250.73
1 引言
在信息资源大爆炸的现代社会，如何使读者从超负荷的信息资源中解脱出来，组织管理好资源、优化服务模式显得非常重要。在网页订制服务的启发下，美国北卡罗菜纳州立大学的Eric Lease Morgan提出了个性化图书馆服务的概念。个性化图书馆服务（Personalized Library Services，或Personalized Information Clients）在图书馆界常被称作MyLibrary，是指以读者为中心的信息资源订制服务，允许读者根据个人的学科领域、兴趣爱好，有选择地组织自己需要的数据库、电子期刊、网站等网络信息资源及图书馆服务项目，创立一个个人的信息资源入口界面[1-2]。个性化图书馆服务的出现，使读者可以摆脱大量的、与自己不相关的信息资源的困扰。自 1998年MyLibrary@NCState在美国北卡罗莱纳州立大学图书馆建立以来，全世界已有几十个图书馆相继创立了MyLibrary服务，如美国康奈尔大学图书馆的MyLibrary@Cornell，华盛顿大学图书馆的MyGateway，国内的中国科学院国家科学数字图书馆（简称CSDL）基于MyLibrary@NCState系统开发的“我的数字图书馆”，浙江大学图书馆自行开发的相应的服务系统等。
CSDL其于MyLibrary@NCState系统开发的“我的数字图书馆”对任何读者开放。用户注册/登陆后，可以根据需要选择定制各类数据库资源、相关网络站点以及快速搜索工具，也可以按文献类型、学科两种方式浏览所有数据库、电子期刊和网络参考资源。用户注册后，系统即根据读者的学科背景将相关的参考咨询馆员推送给用户，用户还可以在自己的MyLibray上设置自己喜爱的界面风格[3]。
目前，已有的个性化图书馆服务系统主要是为用户提供一个可定制的个人信息资源入口界面，还缺乏一些个性化的信息服务内容，如个人参考文献信息的管理和利用，文献信息的推送服务等。建立个性化图书馆服务系统，就是要为用户建立一个以人为本的、具有个性化特点的图书馆入口网页。在个性化图书馆网页中如能将分散的资源和服务集成在一起，不仅可以自行组织和定制与个人相关的信息资源和服务项目，而且还可以将文献信息检索、信息通告和个人检索信息的组织、收藏及调用等整个信息、服务的过程都集中在个性化界面中完成。
随着计算机技术、网络技术的发展及图书馆信息服务意识的增强，特别是现代图书馆信息服务技术，如数据库个性化服务技术、参考链接、电子资源整合、个人参考文献数据库管理、智能搜索代理等技术的发展，为个性化图书馆服务建设提供了有力的保障。本文主要阐述在现有的技术条件下如何建立一个功能合理的个性化图书馆服务系统模型。
2 信息资源的整合技术
个性化图书馆服务系统首先应该建立在现代化的信息管理和服务基础之上。图书馆的资源繁多，资源整序和便捷使用是最终目的。这里有两个关键性问题：一是提供按类型、学科、名称查找资源的途径；另一个是在各类型资源之间建立联系。
2.1 建立资源导航系统
随着图书馆电子资源的增加，图书馆对电子资源的组织管理日臻完善。一般都从资源类型、学科等方面对电子资源进行整合和管理，以便读者查找利用。
2.1.1 数据库与电子期刊导航 图书馆数据库资源极其丰富，有期刊、图书、报纸、专利、学位论文、科技报告、标准、法律法规等不同文献类型的文摘索引或全文数据库，这些数据库涵盖不同学科、不同出版时间、不同出版机构的文献信息。图书馆订购使用的电子期刊也在逐年增加，2003年清华大学图书馆收藏的中、西文电子期刊都超过1万种。目前大多数图书馆采用导航的形式对电子资源进行组织和管理，读者可以检索需要的资源，也可以按学科、文献类型、名称浏览各类资源。导航系统一般给读者提供电子资源的基本信息，如资源名称、提供机构、访问方式（国际/国内/校内）、资源起止时间、资源标识（如ISSN）、学科/主题、访问地址等。
电子资源导航系统可以设计成基于Web的应用系统，系统由后端数据库层、Web Server的逻辑处理层和前端浏览器的表现层组成。清华大学电子资源导航系统的后端数据库层，采用了拓尔思公司的TRS全文检索数据库。其逻辑层选用的是Open Source的JSP/Servlet的服务器引擎——Resin，并结合了Apache Web Server。系统中的资源记录都用统一的元数据标准进行标引。为了便于管理员维护导航系统所在的Web站点和实现数据的检索与浏览，浏览页面一般用动态程序生成。系统在设计过程中还应充分考虑与其他系统的集成和互操作问题。导航系统不仅是集成的电子资源入口，而且也是图书馆个性化系统中用户选择定制各类资源的基础。在个性化系统中，要求提供给用户选择的资源能随导航系统中数据的更新而变化[4]。
2.1.2 学科导航 图书馆不仅收集整理具有licence的电子资源，也应根据服务对象的学科特点收集丰富的网络资源，形成富有特色的学科资源导航。建立网络信息学科导航，从技术上要求导航系统本身结构合理、功能强大、可操作性好，从内容上要求资源全面、准确，具有权威性。
在国内，CALLS和CSDL分别建立了一些重点学科的导航和门户网站。CALIS组织各成员图书馆分工协作，完成了 213个重点学科导航库的建设，共收录了6万多个较重要的学术网站。这213个重点学科导航库框架结构不相同，内容的详实程度也不同，有些很少更新，有些不断在完善[5]。国际上不乏成功的学科门户网，如The RDN Subject Portals Project[6]，从1998年项目启动至今，已建成BIOME、EEVL、HUMBUL、PSIGate、SOSIG 5个学科门户网站，这些门户网站都是按RDN制定的统一框架和标准完成的，包括资源收集范围、评估标准、编目规则和记录维护管理条例等。RDN Subject Portals网络资源类型包括各类文章、期刊、数据库、教育科研机构网站、教育学习资料、多媒体、出版社、新闻、学科搜索引擎等，人们可以根据资源类型、主题浏览或检索资源。一个完善的学科导航网站对该学科领域的用户来说，无疑可以帮助他们快速了解本领域科技前沿的研究动向和国际发展趋势；在个性化图书馆系统中，它也是网络资源选择定制和学科专业信息推送的基础。
2.2 跨库检索
跨库检索系统国内主要有CALIS与北京大学图书馆共同开发的“资源统一检索平台”和清华同方开发的“异构统一检索平台”，这两个跨库检索系统都能同时对多个异构的数据库进行检索，北京大学的检索平台可将检索结果去重后返回给读者，清华大学的检索平台则将全部检索结果返回给读者。这种一站式的检索避免了用户为检索某个课题文献进入多个数据库检索的麻烦，也为读者提供一个全面的文献定题检索通告奠定了基础。
2.3 开放资源系统之间的参考链接技术
随着信息技术的发展，文摘索引数据库不仅具有与数据库内部文献信息的超链接功能，还可根据图书馆的资源情况，设置与文摘数据库外部文献资源进行链接的功能，如与全文数据库、图书馆联机书目检索系统、文献订购系统等进行链接。这种从文献目录直接到全文的“一步到位”的文献服务体系，给用户查找和获取一次文献带来了极大的便利。
目前有多种参考资源链接系统，如CrossRef系统、SFX、OCLC的OpenName、SilverLinker等。最先进的参考资源链接系统是基于OpenURL标准建立的一种开放的、可互操作的链接服务系统，OpenURL标准是构建一种可以通过Web传输信息对象元数据和标识符包的URL句法标准。传统的参考链接不考虑用户特点，不论用户是否有权访问某种资源，将不同的用户对象统统引向相同的访问目标；用 OpenURL建立的链接可将包含信息对象的元数据和标识符传送到链接服务器，由其识别具体用户对象后，再将其引向有权访问的资源或服务，如图1所示[7]。CrossRef系统是基于DOI建立的链接系统，它虽能帮助识别和链接出版者提供的电子期刊文章，但却无法判断用户是否有权使用，若将 CrossRef技术与OpenURL技术相结合，把CrossRef DOI’s嵌入OpenURL中，便可通过CrossRef查找到目标文献，并将有关信息返回到图书馆OpenURL链接服务系统，该系统再根据图书馆定购的资源信息和提供的服务情况，实现给特定用户提供有权访问的资源链接和服务。OpenURL技术已经被 ExLibris应用到其SFX服务软件中。图书馆如果能够购买基于OpenURL技术的SFX服务系统，将是解决参考链接问题的最佳途径。
图1 OpenURL模型
目前，大多数文摘索引数据库都具有不同程度的参考资源链接功能，如ISI Web of Science、ProQuest、Cambridge Scientific Abstracts、Ei Village 2、OCLC Firstsearch等。利用数据库本身提供的参考链接功能也是解决参考链接的有效途径。目前，能够提供电子期刊全文链接、预印本文献链接的开放型全文数据库正在逐年增多，图书馆的OPAC系统和电子期刊导航系统大多数也是开放型数据库系统。一般情况下，图书馆只要将这些参考链接目标数据库的有关信息提交给数据库商，由他们进行有关设定，即可完成与文献全文（有使用权的）、馆藏资源和电子期刊的链接。图书馆的馆际互借系统大多是独立于OPAC的单独系统。最简单的链接是直接给馆际互借系统发送一个E-mail，完成对该文献的馆际互借申请。在申请时，用户需填写馆际互借账号和用户名等信息。复杂的系统可以将链接与馆际互借注册登陆口相连，用户登陆后，无需填写任何信息，一个包含该文献信息的馆际互借申请单会出现在读者面前，这时用户便可以向馆际互借发出请求。
3 文献通告服务技术
3.1 商用数据库个性化服务功能
文献定题通告服务是图书馆中最早借助网络提供的一种个性化服务方式。随着网络技术的发展，各种类型的数据库纷纷增强检索系统的功能，加入了强大的个性化服务模块，向读者提供定题和特定期刊目次通告服务及进行检索策略、检索结果的存储和调用，有些甚至可以建立个性化的检索界面，定制My Journal Lists，以方便用户直接浏览自己所关注期刊的最新文献目录或全文信息。目前，具有个性化服务的数据库有Ei Village2、ISI Web of Knowledge、ScienceDirect、Wiley InterScience等。
将数据库的个性化服务技术引入个性化图书馆模型中，可以提供相关信息通告服务。
3.2 跨库检索文献通告服务技术
利用跨库检索系统的检索功能设定定题检索通告，可以对某个课题同时实现多个数据库文献的全面追踪。
3.3 智能搜索代理
智能搜索代理是智能代理技术在网络信息、检索领域的应用。在网络环境下，代理用户或软件程序收集有用的信息资源或者跟踪某个感兴趣领域的发展，实现网络信息收集、处理、检索的自动化和网络信息检索服务的个性化。智能搜索代理可以根据用户事先定义的信息检索要求，主动地通过智能化代理服务器在网络上为用户搜集最感兴趣的信息，或实时监视网络信息源的变化，如指定Web页面的更新、网络新闻、电子邮件、数据库变化等，然后利用代理通信协议把过滤、加工过的信息按时推送给用户；还可以通过学习了解用户的行为、爱好、兴趣，推理出用户以后的潜在需求，并根据用户的评价和反馈调整自己的行为。智能搜索代理应该是个性化图书馆服务系统中最理想的网络信息检索和推送工具，但在现有的网络条件下，信息检索结果和响应时间还不是特别令人满意[9-10]。
4 个人文献数据的集中管理
为了便于研究人员管理、利用从各种数据库检索到的文献信息，个人参考文献管理软件（personal bibliographic managers）应运而生。现在应用最广的是ISI ResearchSoft开发的 Reference Manager、EndNote、ProCite单机系列产品和CSA公司最新推出的联机Refworks系统。
Refworks是CSA公司推出的联机个人参考文献管理系统，用于帮助用户组织和建立个人参考文献数据库。个人数据库中的文献数据来自于一些网络数据库的检索结果——可以直接输入或通过专门的过滤器输入，也可以用手工方式输入。Refworks允许用户根据不同的课题或类目建立不同的文件夹，并配备快速从个人数据库中查找特定文献的功能。用户还可利用个人参考文献数据库创立论文的参考文献，并按出版社要求的书目格式（包括APA、MLA、Turabian、和Chicago）输出。目前，支持直接从数据库输出文献数据到 Refworks的数据库检索平台有58个，包括ISI、EI Engineering Village 2、Dialog、ProQuest、EBSCOhost、Ingenta、CSA等大部分文摘索引数据库以及部分全文数据库，如ScienceDirect、JSTOR、INNOPAC等。通过专门的过滤器输入的数据库文献也在逐渐增加，其中包括中国期刊网和维普期刊库数据。 Refworks本身也具有从采用Z39.50协议的数据库检索文献的功能[11]。
以Reference Manager、EndNote或ProCite建立的个人参考文献数据库存储在个人计算机上，可以脱机使用。Refworks建立的是联机个人参考文献数据库，文献信息存储在服务器上，必须联网使用，但也方便读者不受地点、计算机的限制。如果在个人参考文献数据库文献中增加文献参考链接功能，使读者能方便读地取原文或查看OPAC中是否有该文献的书目信息，那么这种以人为本的服务将更受读者欢迎。在个性化图书馆服务系统中增加个人参考文献数据管理模块，也是本文讨论的个性化图书馆服务系统模型应具备的功能之一。
5 个性化图书馆服务系统模型
在建立个性化图书馆服务系统时，分散的资源和服务将集成在一起。系统在生成用户的个性化图书馆网页时，将与用户有关的信息和服务项目预制在用户的网页中；对与个人相关的信息资源和信息通告服务，用户也可以自行组织和定制。在自己的图书馆网页上，用户不仅可以进行文献信息检索和查看信息检索通告，而且还可以组织、收藏个人的检索信息及调用这些信息，使得信息服务的全过程都可以集中在个性化图书馆界面中完成。这种具有集成化、定制化和一体化特征的个性化图书馆服务模型见图2。
图2 个性化图书馆服务系统模型
5.1 用户信息管理和用户认证
在个性化图书馆服务系统中，用户信息管理模块负责存储和管理用户的MyLibrary及其相关信息，用户通过用户认证后可进入其个性化图书馆入口网页。为了既方便用户使用MyLibrary，又便于与其他系统互操作，用户可以利用图书馆已有的读者信息数据，采用与其他系统相统一的用户名/密码登陆MyLibrary。初始化的MyLibrary主要包括三大模块：①集成化的图书馆资源和服务入口，这一模块的内容是针对所有用户设计的。②系统根据个人信息而提供的与用户相关的信息和服务入口，如个人图书借阅记录、个人馆际互借入口、个人参考文献信息数据库、个人信息管理入口，还可以将一些具有针对性的临时性服务、资源或消息推荐给相关用户，如对新生提供图书馆“新生专栏”，针对不同年级、不同系科学生推荐教学参考书目等，这些临时性的消息或资源将由系统管理员定期更新。③需要用户自己定制的个人喜爱的资源、服务入口，该模块给予读者充分的自由定制空间，可以根据系统中已经提供的各类资源选择、组织相关资源，也可以自行与其他网站进行链接，并且可以随时修改更新。系统提供的资源链接由系统统一更新。
5.2 集成化的图书馆资源和服务入口
MyLibrary虽然是个人图书馆入口网页，也应有图书馆各类资源和服务的访问入口，但这些入口链接是经过组织、整合的资源和服务入口，并非无序零散。
5.2.1 联机公共书目检索系统 应该包含图书馆订购的各种载体类型资源（如印刷、光盘、网络、缩微平片、磁性记录载体等）。但各图书馆的情况不尽相同，有些不能查找平片、录音、录像带和网络资源；有些图书馆利用OPAC查找的文献类型虽有限，如不能查找图书馆收藏的学位论文、专利、科技报告，但可以查找印刷型图书、期刊、报纸、会议文集、电子图书和光盘版多媒体资源。OPAC是读者利用图书馆资源的传统入口，也是一个整合型资源入口。
5.2.2 电子资源/数据库导航 包含图书馆订购使用的电子资源和自建的各类数据库.可以按资源类型（包含图书、期刊、报纸、会议录、专利、学位论文、标准、科技报告等）、学科主题、名称字顺浏览资源目录，还可以检索资源。每种资源都包含资源名称、收藏文献年限、文献类型、提供机构、网络访问方式、学科主题、资源简介等信息和使用帮助链接。为读者了解和使用电子资源提供了一个便捷的入口，也为读者选择定制自己的电子资源/数据库创造了条件。
5.2.3 电子期刊导航 期刊是科研人员利用最多的资源之一.也是占图书馆资源购买经费最多的资源之一。将分布在不同数据库和网站的电子期刊组织好，以电子期刊导航的方式提供给读者使用，将给读者利用电子期刊带来极大的便利，也为读者定制自己喜爱的期刊列表提供了条件。
5.2.4 学科导航 可以从资源类型、学科主题（可以是多级树型结构）、名称字顺3个角度查找各种网络资源，以学科主题为主。如果包含图书馆订购使用电子资源，应对资源的使用权限给予说明。一个成功的学科导航系统可以帮助读者了解本学科的资源情况和跟踪某学科领域的发展，也为读者定制个人访问网络站点提供了条件。
5.2.5 跨库检索 给读者提供一个具有相同检索界面、并能同时对多个异构数据库进行检索的跨库检索入口，将受到读者的欢迎。但这种检索系统响应时间不能太长，要有篇名、作者、关键词/主题等基本检索功能和去重过滤功能，并且具有一定的查全、查准率。成功的跨库检索系统为读者设定跨数据库文献定题检索通告提供了可能。
5.2.6 图书馆各类服务综合入口 包含馆际互借、代检代查、借阅服务、参考咨询、推荐购买图书等服务内容。
需要指出的是，在我们现在讨论的个性化图书馆服务系统中，数据库中引入了参考链接技术，将其中的二次文献与相应的电子版全文（图书馆已经订购使用）、电子期刊、OPAC或馆际互借系统进行了有效链接，使二次文献与一次文献及相关服务系统整合在一起，如图2。
5.3 与用户相关的信息和服务入口
在MyLibrary中，用户可以直接进入由系统为其提供的个人信息服务项目，无须再进行用户认证。如用户可以直接查询个人图书借阅情况，进行续借等操作.或进入个人馆际互借系统页面。该模块充分利用了不同用户的特点，将与用户相关的信息和服务直接提供给用户，充分体现出个性化和人性化特点。
5.3.1 个人服务项目 包括个人图书借阅、馆际互借、代检代查/查新、个人参考文献管理系统、个人信息管理系统等。
在个人图书借阅情况网页中，不仅有个人借阅情况，而且将针对具体读者的借阅权限、借阅规则等信息告诉用户，如你还可以借几本书等。
在个人信息管理系统中，已经存有用户的一些基本信息，用户可以增加或修改相关信息，如个人关心的学科主题、信息需求、个人通信地址、E-mail信箱等，还可以修改个人的用户名/密码。
个人参考文献管理系统将集成在个人图书馆服务系统中，为用户提供一个联机的、用于组织和管理个人参考文献数据的有效工具。这一模块可以购买（如购买商业系统Refworks），也可以自行开发。自行开发要考虑文献的格式转换和过滤问题，以及在各种数据库系统中安装相应插件的问题，还应将参考链接技术引入其中，使得从各种数据库检索输入到个人参考文献数据库中的文献信息与全文、电子期刊、OPAC或馆际互借系统有相应链接。
在个人馆际互借、代检代查/查新页面，用户可以直接进行馆际互借、代检代查或查新的申请。
5.3.2 个人信息通告服务 系统将根据个人服务项目给用户提供个人信息通告服务，如通知预约的图书和馆际互借申请的文献已到馆、某本图书将到期、代检代查或查新项目已完成等。在设定信息通告服务时，应充分考虑人性化特点。如在设定借阅通告时，在图书过期前若干天先发出“还有几天你借的某本图书将要到期，是否需要续借”等信息。这种信息通告比等图书已经过期再告诉读者更友好。有时，有的图书被别人预约从而改变了借期，但读者不知道，这时这种通告就更有必要了。
5.3.3 临时性服务、资源或消息的推送服务 图书馆针对不同用户推出的临时性服务、资源或消息非常多，系统将根据不同的用户推荐不同的内容，如对新生推荐“新生专栏”，针对不同年级、不同系科学生推荐不同的教学参考书目、向要做毕业设计的学生或研究生推荐相关的“电子资源利用讲座”等。
5.4 个人相关资源的定制和定题检索通告的设定
5.4.1 个人相关资源、网站的定制 用户可以根据自己的爱好和习惯，选择由系统提供的各类资源或其他网络资源，组建自己的资源栏目，如个人数据库、个人电子期刊、个人参考工具、个人访问网站、网络搜索引擎和智能搜索代理等，栏目的数量、名称、层次都由读者设定，可以随时更新和修改。系统提供的资源按文献类型、学科主题或名称字顺三种方式提供给用户浏览选择，选择提交后系统返回给用户所选择的资源列表，包含资源名称、网址等信息，还有这些资源将进入的栏目名称，确认后即定制到MyLibrary网页上，对系统没有提供的资源，可以将其名称、网址等信息编辑在列表中并定制到网页上。对已选择的资源可以删除，也可以修改名称、网址等信息。
5.4.2 定题检索通告的设定 可以根据个人的需要设定感兴趣的最新文献信息通告服务，如图书馆新到图书、期刊、多媒体等资源通告，这类通告以OPAC在一定时间内（可以设定为一星期）增加的文献记录为信息源，将符合用户要求的信息（用户可以进行设定）定期通告给用户。数据库文献信息的定题检索通告服务既可以利用数据库本身的个性化功能设定，也可以利用跨库检索系统设定，用户可以根据所关注的信息特点和学科选择有关数据库，设定若干定题检索通告。网络信息通告服务可以利用智能搜索代理完成，智能搜索代理是集成在个性化图书馆服务系统中的模块，为每个平台用户生成个性化代理，根据个人信息数据（如身份、职业、学科背景等），记录每个用户的界面风格及关心的信息内容，采用推拉技术向用户推荐其关心的更新信息，如指定Web页面的更新、网络新闻、某研究领域动态、某产品最新消息等。
目前，图书馆需授权使用的电子资源一般是通过计算机 IP控制使用权限的，一旦用户离开授权范围，就无法利用这些资源。如果将用户登陆MyLibrary的用户认证与资源利用用户认证相结合，那么用户利用这些资源将不再受区域位置的限定。在建立个性化图书馆系统时还应考虑其拓展性及与其他相关系统的整合、兼容和互操作问题，如大学个性化图书馆系统与大学的网络学堂、E-mail管理、个人信息管理系统的整合，有的大学已建成集个人邮箱、财务信息、教务信息、人事信息、网络学堂、网络服务以及个人信息处理工具“个人桌面”为一体的“我的大学”服务系统，建成的MyLibrary应该成为“我的大学”的一部分。
以上讨论的个性化图书馆服务系统模型是基于现有的 信息技术构建的，随着信息技术的发展，更具人性化、个性化特点的服务模型将展现在用户的面前，为用户提供更加便利的服务。