（江汉大学，湖北省 武汉市 430056）
[项目基金] 教育部人文社会科学青年基金项目：大学基层学术组织变革研究（13YJC880112）
市场运作模式是美国高等教育质量评估的主要特征。在美国高等教育质量外部保障主要通过两个渠道来实现，一个是州政府，一个是认证。一方面，高校需要从州政府那里为自己的基本工作事项获得适当的批准，这些事项包括课程设计和提供、预算分配和拨款、以及相关问题。另一方面，质量保障主要通过自愿的认证过程来实现。除了这些外部的质量保障，高校在学校层面和学科层面也都有自己内部质量保障体系和工作。这些质量保障工作可以通过院系和学校来执行。从问责的角度看，美国高等教育的问责主体主要源自市场而不是政府。面对来自利益相关者的问责，高校需要向学生、家长、纳税人等外部公众证明自己已经达到或保持一定的质量水准。院校认证代表一个非政府的、自我调整的和同行执行完成的过程，这个过程表达了社会对院校使命、目标、成就和资源的信心。认证制度是市场运作模式的集中体现，也是美国高等教育质量质量评估体系最具特色的部分，它确保了美国高等教育质量在世界处于领先地位，因而，一直处于美国高等教育质量评估体系的的核心。
一、美国高等教育认证制度的形成与发展
以认证制度为核心的美国高等教育质量评估体系的形成可以追溯到19世纪末，时至今日已形成了多层次、多主体的结构体系。美国没有统一管理高等教育质量的全国性机构，联邦政府、州政府、认证机构和大众媒体等分别在各自职责范围内开展工作，并相互协调、相互影响，共同保障美国的高等教育质量。从1885年第一个“前认证组织”英格兰学校协会成立至今，美国的认证制度已有120余年的历程，这一历程大致可分为初创、发展、规范三个时期。
（一）初创期
美国高等教育认证制度的产生期始于1885年英格兰学校协会成立，至1909年中北部学校协会要求对高校资格进行认证为止。这一阶段认证的基本功能定位于为大学录取工作提供一致标准、改善中学与大学的衔接。
19世纪后半叶，随着资产阶级革命的胜利，资本主义经济的快速发展对高等教育提出了新的需求。美国政府为促进经济发展，先后出台了《莫雷尔法案》、《海奇法案》，催生了大批赠地学院、州立大学的诞生。高校规模的迅速扩张使美国教育面临诸多新的问题和挑战：由于各校人才培养目标和标准不一，其教育质量也出现了参差不齐的状况；以哈佛为代表的各校普遍采用了选修制度，各校课程体系呈现独立化和个性化特征，致使各级各类课程内容和课程标准难以统一，客观上造成了中学与初级学院和大学的课程难以衔接；中学难以满足多样化的高校录取标准。因而，整治各级各类学校课程的混乱状态、建立一个一致的高校录取标准就成为这一时期亟待解决的问题。
1885年，美国历史上第一个“前认证组织（学校认证机构的前身或母体）”——大学和中学的学校协会“新英格兰中学和大学协会”正式成立 ，其宗旨就在于改善中学和大学的关系，以改进美国的教育质量。其后，出现了一系列与该协会类似的组织，如1887年成立了美国中部中学和大学协会，1895年成立了中北部学院和中学协会、南部学院和中学协会。这些协会通过组织大学与中学的代表面对面商讨其共同面临和关心的问题来改善中学与大学的关系，是美国认证组织的先驱，使不同学校之间、学校与社会之间以及学校与政府之间有了沟通的渠道和平台，为美国高等教育质量的提升作出了一定贡献。
（二）发展期
美国教育认证制度的发展时期大致为1909年中北部协会要求对高校资格进行认证至1952年美国国会要求联邦政府教育专员公布“全国认可的认证机构名单”前。这一时期，认证组织的工作不再局限于协调中学与大学的关系、明晰各级各类学校课程内容和标准、统一高校录取标准等，而是开展高校资格认证和专业认证活动。
1909年，中北部协会制定了高校资格认证标准，并通过决议：“1912年4月1日以后，没有通过认证的高校不能获得会员资格”。然而，由于受到州立大学的抵制，其未有效开展认证活动。该协会在认证史上的意义在于使认证组织开始强调通过认证促使高等教育机构向学生和公众提供合格的服务。
其后，中北部协会重新审查、修订了认证指标体系与实施程序，于1914年正式对其会员高校进行资格认证，并提交了一份通过认证的78所高校的名单。
这一时期，医疗协会等专业协会也逐步将认证作为专业教育质量保障的主要工具。1910年，美国医学协会与卡内基基金会合作，对美国医学教育机构进行了认证，并提出取消所有营利性医学院校、基础科学课程由全职教师教授等建议。
从1918年到1937年，除了医疗行业外，另有工程、图书馆管理、音乐、法律、等11个行业也逐步建立了行业性的专业认证机构。这一时期专业资格认证也逐渐兴盛。
这一时期出于认证的实际需要，原来相互独立的各认证机构开始合作，并于1949年成立了全国认证委员会。这是美国第一个制定认证机构认可标准和程序的全国性组织，该组织以认可专业性认证机构为主要功能。
（三）规范期
美国教育认证制度的规范期是指1952年美国国会要求联邦政府教育专员公布“全国认可的认证机构名单”至今。这一时期，美国联邦政府通过认可认证机构、在教育立法中将认证制度和对大学生的资助直接挂钩等措施，影响认证活动，并在其中扮演了重要角色。
1952年，为了避免学校滥用联邦政府对学生的资助款项，国会要求联邦政府教育专员公布“全国认可的认证机构名单”。虽然其公布的名单中大部分是专业认证机构，但也在一定程度上规范和促进了美国认证制度的发展。1964年，高等教育地区性认证机构委员会联盟成立，该委员会每半年举行一次会议研究高校认证的标准、程序、方法与政策，以加强地区性协会之间的联系，更好地促进认证工作的开展。1975年，中学后认证委员会正式成立，这是美国第一个真正意义上的全国性的认证机构协会，负责认可地区性、全国性和专业性的认证机构，对美国认证制度的发展具有不可磨灭的意义。后来由于联邦政府学生贷款出现问题，中学后认证委员会因未及时、有效地向国会说明认证情况，受到广泛批评，很多学校为避免受到影响要求退出该委员会。1993年12月31日，该委员会退出历史舞台。
1998年美国国会在高等教育法修正案中再次确立认证制度在美国高等教育质量保障机制中的地位和作用。当前，美国高等教育认证制度已成为美国教育制度的重要组成部分，其组织结构、运作方式等日趋成熟、稳定，并对其他国家的质量保障有了一定影响。高等教育认证委员会已成为美国高等教育界实施认证机构认可的权威机构，其宗旨在于通过加强认证，特别是对认证机构的认可，加强认证过程的客观性、公正性和严格性，证明认证机构通过制定和执行认证标准对高等教育质量保障和改进所作出的贡献，强化高等学校对教育质量的管理。
二、美国高等教育认证体系的基本构架
（一）认证程序
美国有六个区域认证委员会，负责对50个州的学院和大学进行认证。这些区域认证委员会保持各自结构和程序上的特征，它们在处理院校申请首次认证候选资格上均有各自的程序以及院校继续认证程序。每个高等教育区域认证委员会都有它自己的一套认证标准，根据这套认证标准，每个院校自评，认证小组实地检查高校是否达到了这些标准。那些标准尽管不同，但是有一些共同之处，即，它们都强调院校所做的一切和它的相关使命和远见计划之间的关联性，评估学生学习结果、院校效率和是所有认证委员会的工作中心。认证分两种类型：院校为其首次认证需要所作的申请认证候选资格，以及院校为它的继续认证而按照规定好时间表进行的再认证。再认证有四个步骤：第一，申请院校完成自评（自评报告由自评结果编撰而成，并且递交给认证委员会）；第二，接受认证委员会的实地考察；第三，等待做出决定（基于自评报告、认证小组实地考察报告和院校的答复）；第四，董事会所做的最终认证决定。
（二）院校认证与专业认证
美国认证系统有两种类型：院校认证和专业认证。院校认证是通过高等教育区域认证委员会的认证完成的，而学科、学院以及院校内的学科则由专业认证（亦称学科认证）来进行认证。这些认证机构往往与国家专业协会有联系（如工程学、医药学、法学或者 与专门学科如商业、师范教育、心理学和社会工作）。专业认证机构的数量每年都在变化，因为每一个专业认证机构或是需要得到CHEA（高等教育认证理事会）认可，或是需要得到联邦政府教育部门的认可。高等教育认证理事会每年发行最新通过认可的专业认证机构的名单。两种认证机构之间的关系可以简单地表述为：通过院校认证的高校会相互承认各自学校中经过专业认证的学科。
⒈院校认证
院校认证旨在通过调查高校是否有明确的办学目标、是否具有能够达成目标所需的人力、物力、财力，是否正在为实现此目标而努力等方面来判断该高校是否是一所合格的高校。虽然，联邦政府和州政府并不明确要求高校必须实行认证，但只有通过认证的高校才能有效吸引学生。首先，一所高校认证合格以后才有资格参加高等学校协会，即获得同行认可；其次，只有经过认证的高校才能获得联邦政府对其学生的贷款和资助，获得认证资格的高校还能够得到私人的资助；此外，认证合格的高校之间实行学分互认，对学生有较大的吸引力。
各校资格认证起源于19世纪末若干个地区性认证机构的建立。目前，非官方性质的美国高等教育认证委员会是唯一从事美国高等教育认证机构认可的机构，承担着对全美高等教育认证机构进行认可的责任。它的理事会由高等学校校长、学校代表和公众代表等15人组成。其目的在于审查并检验认证机构的能力和质量，规范其认证行为，从而提高高等教育质量。截止2006年，它接受并认可了86所地区性、全国性和专门职业性认定机构。 在高等教育认证委员会的认可下，中部地区、新英格兰地区、中北地区、西北部地区、南部地区、西部地区等六大地区性认证机构具体负责对本区域内的高校实施高校资格认证。认证对象包括公立与私立学校、学院及大学；认证内容通常包括学校的师资、课程、教学质量、设备、管理等各个方面的情况；认证方法是根据学校的整体工作模式和学校的预定发展目标，采用定性方法评估学校，以尊重高校的多样性和自主权。高校资格认证强调从总体上评估高校实力，其考察重点在于整所学校的行政实力和管理效率，学校的财政、物质资源和向学生提供的服务，以及面向专业的基础课程和通用课程等方面；同时，高校资格认证也适当关注各系和各专业的情况；认证的标准还要考虑到学校在完成其使命和目标方面所取得的成绩。
⒉专业认证
美国除了地区性认证协会外，还有很多专业性认证机构，负责专业与课程的认证。美国高校专业认证的目的是通过对专业教育计划及其实施的考察，判别该专业培养的学生是否具有从事专门职业的知识和能力。这是美国当前高等教育认证中最主要、最活跃、最受社会赞许的一种评估方式。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆专业认证由各对口专门职业性认证组织负责认证。专业认证通常适用于那些与公众健康、福利和安全等问题密切相关的专业领域。专业认证认为质量的关键在于专业的教学是否适合学生毕业后进人该领域从事专业工作的要求和期望。专业认证一般不对整所学校作评价，但是要审查学校在维护有关专业质量和发展专业方面是否提供了适当的资源和组织保证。专业认证对具体专业的关注，确保了专业的细节满足外界的认证标准。
目前在美国有近60个学科、70多个专业认证机构，它们负责对高校有关专业或一些专业性院校或单科院校进行鉴定。专业认证机构由同一专业的成员组成，对大学的专业院系和独立的专业学院进行鉴定认可。属于此类的全国认证机构有:工程师专业发展理事会、全美大学工商学院联合会和美国牙科协会下属的牙科教育理事会等。专业认证的过程与资格认证过程类似，也需要经过申请、自评、专家小组实地考察、专业认证委员会作认证定结论等步骤。一般来说，一所工学院的几个系是同时进行认证的。每次认证的全过程大约为1年半至1年零8个月。
美国专业认证起源于19世纪末20世纪初，最早出现在医学专业。1876～1903年，许多医学院共同制定专业标准，并列出达到标准的学校名单。1905年，主要由医学工作者组成的医学教育委员会公布划分医学院的10个等级。1907年，该委员会在实地考察学校的基础上公布合格学校的名单。这些工作为医学专业和其他专业的认证工作奠定了基础。到1930年，牙科、建筑学、图书馆学、音乐、护理、教师教育和商业教育等专业领域都出现了类似的评估，即在实地考察学校的基础上公布合格学校的名单。
专业认证的出现是为了解决高校如何向学生传授知识和技能的问题，重点关注毕业生质量。专业认证以专业为中心，认证机构制定优秀专业的标准，评估学校是否满足这些标准，向公众公布评估结果。评估的目的主要是保证和提高专业办学水准和教学质量。专业评估涉及的项目一般是:专业使命、教学计划、师资、物质资源、教与学、研究与学术、服务、学生及其学习产出、专业的强项和弱项分析、专业改进措施等。其中最主要的是教学计划、师资和学生学习产出。专业评估的文件，除了专业自评报告和专家组评估报告之外，还应该有专业对专家报告的应答和专业基于评估的未来行动计划。
三、美国高等教育认证体系有效性分析
美国高校资格认证及专业认证的标准都是由认证机构与教育机构经过协商共同制定的，既秉承了政府的教育政策和方针，也充分运用了专家知识对其进行专业化判断，并充分考虑了各高校的实际情况，该标准的制定过程是政府、非官方认证机构、高校共同参与的过程，有利于协调各方目标，是较为公平的认证标准。
⒈目标的科学性分析
高校资格认证的目标是为了判断一所高校是否合格地提供教育服务、培养学生，专业认证则是通过对专业教育计划及其实施的考察，判别该专业培养的学生是否具有从事专门职业的知识和能力。认证机构希望通过对高校资格的认证和专业认证促使高校提供高水平的高等教育服务，是与学生的利益及社会公众的愿望和需求相一致的，该目标的设置代表了普遍的公众愿望，符合社会一般的价值规范。为实现此项目标，两个认证委员会分别具体采用了院校宗旨的陈述、经费资源、师资、教育设施等十项标准判断高校是否具有办学资格、专业标准等八项标准来判断某校是否具备实施某专业教育的资格。诚然，高校所提供的教育服务质量直接与高校的宗旨、定位、目标的设置相关，与高校各项设施、经费及师资的数量与质量有关，与高校的专业与课程设置、课程水平相关，与高校的管理水平相关。可见，高校资格认证委员会和专业认证委员会所设置的各项标准是直接与高校培养人才的质量相关的，具有较强的针对性和充分性。综合来看，美国高等教育认证委员会的目标设置具有一定的科学性。
⒉过程的合理性分析
美国高等教育认证机构通常采用高校自评与认证委员会实地考察相结合的办法对申请认证的高校进行考察，并在认证过程中充分考虑高校的特色。美国的高校资格认证和专业认证过程大致相同，一般要经过提出申请、自我评估、实地考察、认证机构结果判定、周期性复评五个基本步骤。
过程合理性指标涉及认证过程的前三个阶段。
高校资格认证或专业认证的第一步是由申请者根据各自的认证目的和学校或专业的实际情况选择认证机构。在高校或专业提交认证申请后，认证组织会对初始认证的学校进行严格的筛选，一般要求高校或专业在评估小组到校工作前18个月或更早就开始准备完整的自评报告。完成完成初始认证大概要花几个月到4年甚至更长的时间，进行这个筛选的过程主要目的是确定寻求认证的学校或专业有足够的能力保证其教学质量，促进学校或专业的发展，所以，当学校或专业在某些方面达不到初始认证的要认证组织会毫不犹豫地告诉学校或专业必须加以改进的地方。这个初始阶段将一直持续到申请者达到认证机构的要求为止，所以这一过程也需要高等教育机构投入相当多的工作量和相当多的资源。在这个阶段，认证机构会组织一个来自本地区包括院校长、副院校长、系主任、其他部门主管等各方面专家的小型认证评估专家小组，对该校或专业进行初步认证或资格考察。小组组长，也称作评估委员会主席，一般由专业类型、规模大小相似的同等院校的教育主管担任。达到基本要求，初步认证合格，该学校或专业会得到“基本认证资格”的证书，表明该学校或专业具有获得最终认证的可能性。因为是初次认证，评估小组除了详细指出其办学过程的薄弱环节外，还会帮助学校建立自我改进的目标并推动学校的教育水准，缺点和弱项均属于限期更正范围之内。“基本认证资格”的认可证书有效期一般是2年。
提出申请被通过后，院校要在两年内进行自我评估，否则要重新提出认证申请。通常情况下，由学校各个部门根据认证的标准和指标分别进行自我评估，最后汇集部门自我评估报告，再由全校写出统一的学校自我评估报告。自评是一个信息收集的过程，自评领导委员会要利用一切现有的评估材料、组织和人员，与院校各级人员保持经常性联系，以听取各方意见，根据院校自身的规模、复杂程度及性质进行恰当的评估，将当前的信息分析导出现实意义。还要在信息收集和分析的基础上撰写报告。自评报告一般包括目录、介绍（对评估背景的简介，还有上次评估组所关注的问题）、报告主体（必须根据认证标准来阐述）、总结（包括院校要求获得何种认证：复评或认证）。
第三个步骤则是认证机构的实地考察评估。认证评估专家组用2天的时间进校实地考察评估，主要是通过调阅相关管理文件、观摩课程教学、参观实验室、召集不同形式的座谈会，以及与校长、中层干部、职员代表、教授代表、学生代表单独面谈等多种形式，根据双方拟定的标准，专家们将对学校各专业的师资队伍、课程设置、教育科技设备、教学实践、教学管理、各种教学文件及原始资料（如：学院远期规划，教授履历表，教学大纲和各门课的教案，学生的考卷、作业、实验报告、实习报告、毕业论文）等各个方面进行全面评估。收集被评估院校的综合信息，并完成书面评估报告。报告将评估被认证院校是否达到了前文所述的预备会员或正式会员必须满足的要求，提出改进建议，以及做出认证决定的推荐意见。认证评估专家组在离校前会召开一个由全体专家和学校领导、学院领导以及教授代表组成的总结会。在总结会上认证机构会口头宣布认证的初步评判结果，并具体指出所存在的问题，提出改进意见和建议。改进意见是一定要执行的，并且需要写出执行报告。建议可以采纳，也可以不采纳，如果不采纳，这些建议在下次认证评估时一定会是评估重点。学校现场实地认证评估后两个月内，认证评估专家组必须写出正式评估报告，首先将草稿提交给被认证评估的学校或者专业负责人，查对有无数据差错。被认证评估的学校或者专业必须在2至4周内做出答复。认证评估专家组随后将最后报告呈交给认证机构委员会。认证机构委员会在下一次季度会议上正式讨论投票表决是否授予该校或该专业认证通过资格，认证评估专家组的意见一般都是认证机构委员会的最后裁决。决定做出后，认证机构委员会会通报有关校方，并予以公布。
可见，将高校自评与持续时间较长的认证机构实地考察相结合是较好的认证手段，能够在充分了解学校或专业情况的基础上有重点地进行考察、分析，认证专家组在评估后会就学校或专业存在的问题进行分析并提出建议，对于学校或专业质量的改进有重要意义。可见，美国高等教育认证具有一定的过程合理性。
⒊目标达成度分析
截至2004年，经过美国高等教育认证委员会认可的认证机构共有85所，其中有6个地区性学校协会所属的认证机构，全国性认证机构共计11所，其中卫生、美容、语言等专业学校认证机构3所，宗教性学校认证机构2所，独立学院认证机构1所，职业技术教育、远程教育、继续教育认证机构5所，主要都是承担全美专业型高校和非学位教育机构的认证;专业性认证机构66所，分布在医药卫生、工程、人文、社会科学、农业等各个领域。根据高等教育认证委员会的统计资料，经这些认证机构认证的高等教育机构共有6800所，高等教育专业27000多所。
经过高校资格认证和专业认证，美国高等教育结束了课程的混乱状态，有较为统一的高校录取标准，美国有哈佛、耶鲁、麻省理工学院等著名高校，教育质量迅速提升，居于世界高等教育之首。可见，认证机构的目标达成度较高。
⒋结果的长效性分析
一般来说，美国高等教育认证的结果一般有以下几种：无条件通过；基本通过认证，但要求院校在指定日期内提交一份补充报告；延期通过认证，但认证小组会再次考察学校，并要求学校按照认证小组的要求提供资料，在延期期间院校或专业的认证资格仍然有效；警告；察看；要求解释；终止认证等。
即使是通过认证的高校或专业也需要定期接受复评。认证委员会每年春季都要向院校发送年度报告表。这个年度报告要求院校提供关于招生、学位课程的变化以及合同安排等信息，还包括分校的活动情况。在某些情况下，院校还要接受认证机构的重点评估。重点评估一般是在两次综合评估之间，针对院校的某一具体方面的发展变化或者是综合评估中特别关注的问题进行的评估。重点评估虽然不决定院校是否达到了认证标准，但在特殊情况下，却会导致察看或取消认证资格。院校凡是要再开办分校、增设学位点、与其他院校和组织的关系变更等认证委员会规定的方面有任何变动，都要事先通报认证机构并征得其同意。另外，认证的综合评估是周期性的，再进行复评是不需要申请，但仍要经过自评、同行评估、现场考察、结果判定等程序，以决定是否获得继续认证资格。
周期性复评是认证机构对高校或专业所采取的长期约束机制，减少了申请认证的高校或专业的短期性行为，对于保障高等教育质量有重要意义。
参考文献
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作者简介：张文静（1982—），女，山东潍坊人，江汉大学助理研究员，管理学博士，主要从事教育政策分析、高等教育管理研究。
论文作者:张文静
论文发表刊物:《知识-力量》2019年2月上
论文发表时间:2018/12/11
标签：专业论文; 美国论文; 认证机构论文; 高校论文; 学校论文; 高等教育论文; 院校论文; 《知识-力量》2019年2月上论文;