我国学术期刊开放存取现状，本文主要内容关键词为：学术期刊论文,现状论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
牛顿说过：“我看的更远是因为站在巨人的肩膀上”。科学发展都建立在前人研究的基础之上。随着计算机和网络技术的飞速发展，电子期刊应运而生，使得学术信息的传播和交流更加便捷和高效。上个世纪中后期，信息和出版领域的开放存取（Open Access,OA）活动[1，2]，使科研人员获取文献信息的方式发生了根本性变革。我国政府在2004年公开表示支持OA，已资助和创建的OA仓储包括中国科技论文在线和中国预印本服务系统。我国年轻的科学、教育与技术工作者也仿效arxiv.org等模式，创办了非赢利性网站，即奇迹文库。任胜利[3]、王应宽[4，5]、程维红等[6，7]在一定范围内先后对国内学术期刊OA的现状进行了调查研究，对推动国内学术期刊OA起到了积极的推动作用。本研究以《中国期刊引证报告》（扩刊版）（CJCR）中所载所有学术期刊为研究对象，全面而系统地探讨我国学术期刊OA的现状。
1 调查对象与方法
1.1 调查对象
以2008年版CJCR中所载6082种学术期刊为调查对象。
1.2 调查方法
从2009年7月至9月，将6082种学术期刊全称逐一输入到Google搜索引擎，进行相关网页的搜索，根据页面相关性值、链接权重值以及用户行为得分等指标，按照综合加权分值由高到低排序的原理，逐个查看搜索结果的前3个页面（每个页面以10条检索结果显示），对于有固定的可以免费访问期刊内容网址的期刊记为OAJ。然后，对于已经实施OA的期刊，记录期刊名称、学科分类、实施OA途径、主办单位、出版所在地、出版周期、期刊类别、回溯时间、OA时滞、OA期数、OA文献数量、全文文献格式以及OAJ网址。其中，学科分类按照CJCR中学科分类进行统计；OA途径参考程维红等[6]分类方法；主办单位参考文献[7]和中国知网进行分类；出版周期和出版地来源于中国知网。期刊类别可分为中文核心期刊、非中文核心期刊（数据来源于2008年版《中文核心期刊要目总览》），是否被SCI收录（数据来源2009年版JCR）；回溯时间为可查到全文的最早时间；OA时滞分为＜6个月、6～12个月、13～24个月及＞24个月等4个等级。考虑到传统出版的邮寄时滞，可认为＜6个月为即时开放；OA期数、OA文献数为OAJ已经实施OA的期数、全文文献数；全文格式为OAJ的全文文献的格式。将检索结果进行去重，并剔除OA期数和文献数量极少（OA文献量为1）的期刊。所有数据均记录到Office 2007版Excel表格中；所有统计由SPSS 13.0软件完成，两样本率的比较采用χ[2]检验，多个独立样本采用秩和检验，P＜0.05为差异有统计学意义。
2 调查结果
2.1 OAJ的数量、学科分布、实施OA途径及主办单位
2.1.1 OAJ的数量
截至2009年9月底，6082种中国期刊（包括中文版期刊5915种，英文版期刊167种）已经实施OA的期刊有757种，占12.45％；在统计过程中剔除3种回溯时间不详的期刊，余下754种（12.40％）OAJ作为研究对象。754种OAJ包括中文版期刊730种，占中文版期刊总数的12.34％；英文版期刊24种，占英文版期刊总数的14.37％。中文版OAJ比例略低于英文版，但二者经
检验，差异无统计学意义（＝0.616，P＝0.432）。
2.1.2 OAJ的学科分布
6082种期刊分布于社会科学（439种）、哲学政法（344种）、经济管理（390种）、教科文艺（871种）、基础科学（826种）、农业科学（458种）、医药卫生（960种）以及工业技术（1794种）等8大学科，其中OAJ数量依次为40种（9.11％）、54种（15.70％）、69种（17.69％）、102种（11.71％）、149种（18.03％）、33种（7.21％）、198种（20.63％）、109种（6.08％）。
2.1.3 实施OA途径
按照实施OA途径分为期刊独立OA（期刊或编辑部有单独注册域名）、多刊联合OA（2种或2种以上期刊联合注册独立域名）、依托主办单位、依托学科内的信息网、依托商业网（主要是依托期刊杂志赏析网和新闻网站）；对于一刊有2种以上OA途径的，以回溯时间早，OA期数、OA文献数量多的OA途径为准。754种OAJ中期刊独立OA的形式最多，为255种（33.82％），其次为依托商业网为243种（32.23％），余下依次为依托学科信息网174种（23.08％），依托主办单位54种（7.16％），多刊联合OA 28种（3.71％）。
2.1.4 OAJ的主办单位
主办单位按照高校、政府机构、科研机构、学术团体、出版机构及其他（包括公司、广播电台、邮局、医院等单位机构）分类。对于期刊有2个或2个以上主办单位，以第一主办单位为准。754种OAJ中主办单位最多的为高校285种（37.80％），其次是科研机构183种（24.27％），其余依次为学术团体164种（21.75％）、其他45种（5.97％）、政府机构43种（5.70％）、出版机构34种（4.51％）。
2.2 OAJ的地区分布、出版周期及期刊类别
2.2.1 OAJ的地区分布
754种OAJ分布在大陆所有省、市、自治区（22个省、4个直辖市、5个自治区），见表1。
2.2.2 OAJ的出版周期
754种OAJ中，周刊4种（0.53％）、旬刊14种（1.86％）、半月刊31种（4.11％）、月刊288种（38.20％）、双月刊337种（44.69％）、季刊79种（10.48％）、半年刊1种（0.13％）。各出版周期的OAJ数量及其与全部期刊数量（各出版周期的全部期刊数量来源于中国知网）的关系见图1。
图1 各出版周期OAJ数量及其与期刊总量的关系
2.2.3 OAJ的类别
OAJ的类别按照中文期刊是否中文核心、英文版期刊是否被SCI收录进行划分。730种中文版OAJ中，356种是《中文核心期刊要目总览（2008年版）》中的期刊（48.77％）；374种非中文核心期刊，占51.23％。24种英文版期刊中，20种被SCI收录，占83.33％；4种未被SCI收录，占16.67％。核心期刊和英文版期刊以期刊独立OA为主，非核心期刊以依托商业网为主，各种类别OAJ的OA途径见表2。
2.3 OAJ的回溯时间、OA时滞、OA的期数与全文文献数、全文电子格式
2.3.1 OAJ的回溯时间
754种OAJ中，回溯时间最早的是《物理学报》，为1933年。回溯时间详见图2。
OAJ回溯时间最长的50种期刊学科分布以基础科学为主，OA途径以期刊独立OA为主，OA时滞以＜6个月为主，其详细情况见表3。
754种OAJ中，有56种期刊实行自创刊以来全部OA。学科分布以基础科学最多（32种），其次工业技术（13种）、农业科学（5种）、医药卫生（5种）、哲学政法（1种）；OA途径以期刊独立OA为主（53种），多刊联合OA（2种），依托主办单位（1种），未见依托学科信息网、商业网等OA途径；OA时滞以＜6个月为主（51种），余下为6～12个月（5种）；期刊类别中，以核心期刊为主（46种），其次非核心期刊（6种）、SCI收录期刊（4种）。
2.3.2 OAJ的OA时滞
754种OAJ，其OA时滞以＜6个月者最多，达464种（61.54％），13～24个月者最少，为80种（10.61％），OA时滞7～12个月者97种（12.86％），＞24个月者113种（14.99％）。
调查发现各OAJ时间段的时滞与OA途径有一定关系。在时滞＜6个月的时间段内，期刊独立OA的绝对数量以180种为最多；在时滞6～12个月、13～24个月的时滞内，以依托商业网的形式最多，分别为48种、43种；在时滞＞24个月的时间段内，依托学科信息网的绝对数量以47种占据最多，以占其总数的27.1％的比例为最高。各个OA时滞时间段内的OA途径数量见表4。
2.3.3 OA的期数与全文文献数
754种OAJ实施OA的期数共有31 003期，实施OA的期数最多的期刊是《物理学报》，共531期；而OA在20期以下的期刊共有362种，占全部OAJ的48.01％。OA在200期以上的期刊共25种；在101～200期之间的有50种；在51～100期之间共有104种；31～50期之间共有109种；21～30期之间共有94种；11～20期之间共有164种；≤10期共有198种。各OA期数段的不同OA途径分布情况详见表5。
OA文献数最多的是《物理学报》（15 605篇），OA文献数量在10 000以上的有《物理学报》、《现代医药卫生》、《实用医技杂志》、《世界华人消化杂志》、《科技进步与对策》等5种期刊。OA文献数量在5 000～10 000的期刊有22种；OA文献数量在100以下的有83种。
2.3.4 OA全文的电子格式
OA全文的电子格式有5种，包括HTML（333种），PDF（343种），HTML、PDF两种格式并存（72种），Word（4种），PDF、Word两种格式并存（2种）。各种全文格式与OA途径的具体数值、二者关系详细见表6。
3 讨论
OA运动的发展模式目前普遍认为有金色OA和绿色OA两种，前者包括传统期刊走OA之路，创办新的OAJ（Newly-Launched OAJ），混合型的OA模式（Hybird OA Models）；后者主要有自存档或开放仓储，属非正式学术交流的一种形式。最早的OA仓储创建于2001年，将近一半的仓储是近三年才创建的，但OA的形式以自存档最为灵活[8]。Willinsky[9，10]详细总结了9种OA模式，以自存档形式居多，随后还将个人主页列入自存档的形式。Suber[11]指出，实现OA的途径除了OAJ和OA仓储外，还包括个人网站、电子书籍、电子邮件清单、服务列表、网上论坛、博客、Wild环境网站、RSS反馈、P2P文件共享网络。王应宽等[4]则针对我国科技期刊的特征总结出我国实现OA的模式主要包括三大类，即传统期刊的开放存档模式、混合型OA模式和创建型OA期刊。可见，OA的形式多种多样，但以科研工作人员的自存档为主。但同时Suber[11]还指出，作者如果不愿意将自己的研究成果进行自存档，将是OA的一大障碍。OA的现状存在问题较多，如OA资源质量低，无同行评审，费用高，合著者态度不一等问题。王应宽等[5]还以BioMed Central为例，探讨其OA模式下的盈利方案。本次调查着重从中国期刊OA的现状分析我国当前实施OA的具体情况。
3.1 关于OAJ数量、OA途径、OAJ主办单位
（1）自2004年我国政府公开表明支持OA运动，至本次调查结束，短短的5年间，我国实施OA的期刊数至少757种，具有一定的数量和规模，成绩可喜，但仅占本次调查期刊总数的12.54％，表明我国还有绝大部分期刊对于是否实施OA仍处于观望状态。754种OAJ涵盖8大类学科，但学科间分布不均，以医药卫生和基础科学的绝对数量最多，究其原因可能是因为这两大学科发展较快，更容易得到该领域科研人员的认可，《中国期刊引证报告》本身收录的学科数量也不相同。此次调查的学科分布与程维红等[6]在2007年调查的不同，他们的调查对象为中国科协所属的科技期刊，OAJ中以工业技术类期刊的绝对数量最多，其次是医药卫生，再者是数理科学和化学、生物科学，而这两类期刊同属与本次调查范围中基础科学类期刊。
（2）实施OA途径中以期刊独立OA最多，与此前程维红等[7]提到的我国OAJ的网站多呈“信息孤岛”（Island of Information）状况类似；而依托商业网的形式居于第二，但主要依靠的是期刊杂志赏析网和新闻类网站，以期刊杂志赏析网占绝对多数。期刊杂志赏析网中涵盖了8大学科，OAJ数量多，规模大；但在调查中发现，OAJ的回溯时间较短，以回溯到2003年、2004年和2007年居多，在开放的年限内实施部分OA，故此种OA途径的总体信息量并不大，而且调查还发现期刊杂志赏析网连续在线超过1小时后，会出现黑屏现象（在此次调查过程中，所使用的两台电脑均遇到此种现象）。多刊联合OA的期刊最少，中国科学系列的期刊以及长安大学杂志社出版的期刊形成小规模的联合上网，但这些机构性仓储规模太小，远不如开放存取期刊目录（DOAJ）等国外著名的机构仓储。依托学科信息网可归类为学科仓储，其中包括经教育部批准、由教育部发展中心主办而创建的电子预印本系统网站——中国科技论文在线和中华首席医学网。中国科技论文在线服务系统中的OAJ同样存在回溯时间短的问题，且在开放年限内实施部分OA；中华首席医学网是由公司投资创建，属于商业性质的网站，但整合的是医学方面期刊资源，本次调查中归为学科仓储，网站中提供的OAJ同样回溯时间较短，且内容是部分实施OA，与前面所述的依托商业网、中国科技论文在线类似，存在信息资源量小的不足，远不如公共医学中心（PMC）、生物医学期刊中心（BMC）等国外专业性的学科仓储等。所以，OAJ的网站如果要做大做强，必须征得国家的支持，创建国家级的学科仓储。
（3）754种OAJ中主办单位以高校为主，其次是科研机构和学术团体。以高校为主的主办单位适宜建立机构仓储方式的绿色OA，整合本校科研人员的研究成果，有条件的情况下可以联合同类学校同性质的仓储，形成资源共享，消除信息孤岛。而以科研机构和学术团体为主办单位的OAJ，应该积极建立专业领域的仓储，同专业间加强合作，形成规模大，信息资源丰富的学科仓储。
3.2 关于OAJ地区分布、出版周期、期刊类别
（1）从表1可以看出，此次调查的OAJ分布于大陆所有的省、市、自治区，以分布在北京的OAJ数量最多，也仅有北京地区的OAJ数量在100种以上，其他地区均在100种以下，而以海南、青海、新疆维吾尔自治区、宁夏回族自治区、内蒙古自治区、西藏自治区等边远、经济欠发达地区的OAJ数量最少；OAJ数量占当地期刊数量10％以上的有7个省市，分别是甘肃、河北、山东、陕西、上海、浙江和重庆等地区。
（2）从图1可以看出，754种OAJ中出版周期以双月刊的绝对数量最多，而以半年刊的绝对数量最少，出版周期最短的为周刊，最长的为半年刊，从我国现有期刊各出版周期的对比来看，除了月刊与双月刊的OAJ相对比例不一致外，其他出版周期的OAJ均与中国知网所收录的期刊出版周期总数一致。但月刊与双月刊两种出版周期的期刊总体数量和OA数量之间差异的原因，还有待进一步研究。
（3）730种中文版OAJ中，中文核心期刊几乎占了一半（48.77％），远远高于中国知网核心期刊的比例21.50％（1963/9131）。24种英文版的OAJ中，20种被SCI收录（83.33％）。核心期刊数和被SCI收录的比例高，可以消除国内外部分学者对OAJ质量低、影响小的担忧[11，12]。但我国OAJ与国外的OAJ有所不同，我国的OAJ几乎是混合模式的OA，是由传统期刊继续按照传统模式出版的条件下，网上实施OA；这是与国外单纯OAJ不同之处。由表2可以看出，核心期刊、SCI收录的期刊OA途径以期刊独立OA为主，非核心期刊、非SCI收录的以依托商业网、依托学科信息网的形式上网为主。所以，核心期刊、SCI收录OAJ的OA资源相对非核心期刊、非SCI收录的OAJ更新更快、信息量更大。
3.3 关于OAJ回溯时间、OA时滞、OA期数和文献数、OA全文格式
（1）从图2可以清楚看到，754种OAJ回溯到2000年及2000年以前的共有146种，截至2009年9月，网上已有近十年的信息资源。2006年、2007年是OAJ回溯时间的高峰，网上信息资源较新，可以推测最近三年我国OA得到了更快的发展。从表3中可以看出，我国OAJ回溯时间最长的50种期刊，以基础科学最多，占64％（32/50），远远高于医药卫生类期刊的比例（6％），并且与各学科OAJ所占比例不符。说明我国OAJ中，回溯时间长的是基础科学类期刊。50种OA最长的期刊，其OA途径也有较大的共同点，即以期刊独立OA为主，共有47种，1种为多刊联合OA，2种为依托主办单位。OA时滞以＜6个月为主，主办单位以科研机构为主。从OA途径来看，期刊独立OA的方式确实是我国目前提供OA资源最好的方式。本次调查发现共56种期刊自创刊来全部文献均实施了OA，学科分布与50种OAJ回溯时间最长的期刊学科分布类似，都是以基础科学为基础，OA时滞和主办单位等情况均与50种OA最长的期刊类似。
（2）美国NIH规定文献必须在发表的6个月后由NIH通过PMC提供给公众，以便检索。欧洲委员会规定不同专业有不同的OA时滞：能源、环境、卫生、信息和传播技术以及基础研究等领域为6个月内；社会科学、社会经济科学和人文科学等领域OA时滞为12个月[13]。而本次调查将OAJ的OA时滞分为4个阶段，时滞≤6个月可认为是即时开放，时滞＞6个月可认为是延时OA（Delayed OA,DOA）。所以在我国的OAJ中，以即时OA占大部分。各OA时滞段内以期刊独立OA最多。同时发现，OA时滞与OA途径有联系。由表4可以看出，OA时滞＜6个月的以期刊独立OA方式最多，而时滞＞24个月的时间段内，以依托学科信息网最多。从时滞与OA途径的联系可以看出，在此次调查范围内，中国期刊的期刊独立OA主要是靠期刊自身力量，而政府资助性质的学科信息网或者商业性质学科信息网、商业网并未真正发挥作用，尤其是政府资助性质的学科信息网信息量更小，更新更慢。虽然期刊独立OA的方式也有部分实施的是DOA，但是信息的更新要比其他OA途径快，信息量也更大。目前，国内OA期刊可能更多的是担心发行量的下降、收入的降低，部分OA期刊采取DOA，但总体时滞较短。依托主办单位和多刊联合OA方式的期刊本身数量较少，在此探讨意义不大。
（3）截止到本次调查，我国目前实施OA的期数和文献数分别为31 003期、896 846篇。由表5中可以清楚看到，OA期数在31期以上的以期刊独立OA为主。依托商业网的形式OA期数以20期以下的为主，尤其以10期以下的居多。依托学科信息网的方式OA期数以11～30期居多。由此可见，我国在国家级学科仓储方面的建设投入不足，而依托商业性质的网站提供OA资源的信息量更小。
（4）由表6可以看出，实施OA的全文格式以PDF、HTML为主，PDF格式不受操纵系统影响，而且与印刷版严格一致，HTML格式是网络的一种简单、通用的全置标记语言，操作简单，浏览方便。所以这两种格式被OAJ应用的较多。但是，从OA途径来看，HTML格式主要被依托学科信息网和依托商业网采用，而PDF格式主要以期刊独立OA为主。从OA的全文格式和OA途径来看，期刊独立OA的方式更为严谨，保证了OA资源的质量。
4 结论
OA运动近年来得到蓬勃发展，OAJ也呈现出良好的发展势头。本研究主要调查了我国OAJ的数量、学科分布、OA途径、地区分布、主办单位、OA时滞、OAJ的出版周期、实施OA的期数和全文文献数、OA全文的电子格式等。目前我国OAJ数量初具规模，但学科间分布不均，OA资源总体上不是很丰富。国家支持的OA平台如中国科技论文在线等并未紧随学术的发展，而是相当滞后，对于信息传播如此之快的网络时代，OA的意义已不大；奇迹文库和中国预印本服务系统等网站的OA资源更是少之又少，可能与国内的科研奖励政策有关。以依托商业网OA途径的OAJ，本身未能摆脱商业“唯利是图”的目的，所以OA资源总体数量和质量均不高。可喜的是，部分期刊已经纷纷在自己的网站实施OA，且OA资源总量和质量较高。所以，OA的发展不仅仅需要国家、高校和科研机构的努力，更需要每位科研工作人员对OA态度的转变，支持OA，才是OA良性发展之路。OAJ的地区分布失衡，尤其是西藏自治区、宁夏回族自治区等边远经济薄弱地区，OA运动更加缓慢，需要国家和各级政府的支持。