战略导向、知识网络对技术创新的影响分析，本文主要内容关键词为：技术创新论文,导向论文,战略论文,知识论文,网络论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
修回日期：2007-04-03
文章编号：1000-7695(2007)09-0001-04 中图分类号：F270文献标识码：A
1 研究背景
当前中国正处于经济转型时期，市场机制的建立与完善使企业所面临的竞争更加激烈、外部环境更加多变，在这种环境下，持续不断的创新是企业获得竞争优势、谋求生存发展的重要战略途径。目前企业当中普遍存在着突变和渐进两种主要的创新方式，而创新方式的选择是企业制定战略的重要内容。尽管影响创新方式选择的因素众多，但战略导向和资源作为其中的决定性因素受到了学者们的广泛关注和研究。
尽管如此，目前关于企业战略导向与创新的研究存在着一定的不足之处：一是先前的研究中战略导向对创新的影响存在着争议。作为战略导向的重要形式之一，很多学者认为企业家导向有利于突变创新的开展，而市场导向对创新的影响存在着相互矛盾的观点；有学者认为，市场导向有利于技术创新以及相应的组织绩效，并且市场导向对产品创新行为和绩效的作用十分明显；但同时也有一些学者认为，由于更为关注企业主流顾客当前的显性需要，所以市场导向往往只会导致渐进创新而不利于突变创新，并负面影响企业的长期绩效。二是在研究战略导向与创新的关系当中，忽视了企业资源的影响。当前，我国企业创新过程中存在着内部资源匮乏的问题，主要是知识资源的匮乏。创新意识和核心技术的缺乏表明了企业知识资源的匮乏；数据也表明，我国的企业中只有万分之三的企业拥有自主知识产权。上述问题的存在，导致我们无法准确把握企业战略导向与创新方式之间的关系。
针对上述问题，本文尝试从以下两个方面进行研究：一是将企业创新分为渐进创新和突变创新。由于这两种创新方式对知识的需求不同，导致风险不同，从而使得不同的战略导向会对不同的创新方式产生不同的影响。二是战略导向在实施创新的过程中受资源的影响。从基于资源的观点来看，知识是企业的无形资源，企业知识资源的匮乏导致创新效率低下；而网络是企业资源的延伸，可以增加企业的知识基础，有利于战略导向的实施。我国的科研机构和高等院校经过多年来的积累，已经具备了比较充足的技术条件和潜力，因此企业可以与其它企业以及科研机构建立合作关系。综上所述，如果企业构建了匹配的知识网络，可以提高创新效率。根据企业的现状，为实施创新战略构建匹配的知识网络是中国企业必须解决的一个问题。
2 研究概述与理论模型
2.1 渐进创新与突变创新
技术创新可以分为突变创新和渐进创新。两种创新的主要区别是创新结果的新颖程度，或者是结果中包含的新知识的程度。从知识应用的角度来看，突变创新是对新知识的应用，渐进创新是对现有知识的延伸。Van认为大部分的创新是以已经存在的状态为基础，仅仅是对存在的功能和用途进行完善和修饰；但是另一些创新完全改变了事物的规律，是对原有的一种绝对的改变。渐进创新是对现有技术的小的改善或者简单的调整，是一种较低层次的创新。突变创新代表了技术上有革命性变化的根本性变革，它们表现为同现有实践的明显性分离，是一种较高层次的创新，无论是内部开发还是外部产生，它改变了公司的技术过程，并且创造了新的行业、产品或者市场。突变创新通常并不是满足已经被意识到的需求，而是创造出此前未被消费者意识到的需求。
2.2 企业家导向和市场导向
战略导向包括企业家导向和市场导向。企业家导向是企业的战略导向，主要指企业决策的过程、方式和实施的企业家特性，可以划分为先动性、创新性和风险承担三个维度。企业家通过先动策略实施创新体现其冒险精神，实现企业家导向战略，企业应该先拥有企业家机遇，新知识的利用和市场的搜寻都是企业家机遇的重要来源。先动的企业可以通过环境扫描获取新的市场机遇，由于其先动性，企业率先创造新的市场，或者率先维护其市场地位。许多学者研究了企业家导向与企业利润和增长率之间的关系。
市场导向是一个包含四个阶段的过程：(1)市场信息的获取；(2)整个组织范围内市场信息的共享；(3)对市场信息一致的理解；(4)市场信息在企业战略规划中的应用以及做出的反应。市场导向是一种企业行为的导向，其作用在于促进和支持市场信息的收集、组织内部各层级之间的信息扩散以及对信息做出的协调反应，以最优地满足顾客的需求。市场商业行为中，企业通过创新来满足顾客的需求。
企业家导向战略的实施需要相当多的资源，内部资源对于企业家导向的战略实施是非常重要的。发展过程中小企业受到资源的约束是非常普遍的现象。企业实施的创新战略与企业的资源禀赋会有关系，从资源消耗的角度来看，突变创新显然需求的资源比较多，那么企业在资源匮乏时，有可能选择渐进创新。市场导向不仅仅是对顾客需求的满足，更要体现对顾客需求的预测，挖掘顾客的潜在需求。许多突变创新来源于顾客的洞察力，企业为了挖掘顾客的潜在需求，可以通过实施突变创新，应用最先进的技术拉动顾客需求；企业情愿投入资源，通过应用新技术实施突变创新，来实现其对顾客服务的承诺。
2.3 知识网络
知识网络是一系列关系的集合，例如企业与上下游企业、竞争者或者科研院所建立的关系。企业进入网络以知识获取为主要目的。基于资源的观点，网络是企业边界的延伸，从网络中企业可以获取需要的知识。通过网络的构建，企业可以获取很多知识，从外部环境接收有关的知识，对于企业的知识创造和创新都至关重要。从网络的整体结构来看，可以分为结构孔式(structural holes)网络和密集(cohesion)网络。
图1网络结构示意图
根据Burt的结构孔观点，与企业建立直接关系的两个企业之间没有直接的关系，那么企业就处于结构孔的位置，其它企业就是间接关系。如果企业处于结构孔的位置，企业就拥有了位置上的优势，占据了结构孔，企业可以获取相互之间未连接企业的知识，获取异质知识。图1中企业A就是结构孔，拥有位置上的优势，可以获取其他企业的知识；B、C、D和E就处于网络中的边缘位置，相对A在位置上处于劣势。
网络的密集程度反映了网络中建立的关系的疏密程度，建立的关系越多，密集程度越高。网络整体集中度比较高，那么这样的网络就是密集网络。密集网络中，企业的知识来源比较广，有助于企业从多种渠道知识获取；同时，密集网络中企业间关系比较多，知识传播速度也比较快，企业可以快速获取知识。
网络密度可以用下面的公式表达：
如果用Z[，ijk]表示网络成员i、j的交流频率，max(z[，ijk])是网络中最高的交流频率，N[，k]是网络成员的个数，也就是网络的规模。网络密度从0到1，0表示网络成员没有交流，1表示任何两个网络成员之间都进行了最深入的交流。根据公式，可以计算出图1(b)的网络密度要高于图1(a)。
图1(a)中，A和B之间建立关系，可以根据交流的频率以及关系的紧密程度划分为市场关系(arms length ties)和嵌入关系(Embedded ties)。嵌入关系意味着企业之间更高频率的交流和更多知识的共享，其维持需要更高频率的交流和资源的承诺，所以嵌入关系意味着合作者之间的交流是高频率的、深入的，知识传递的数量也是很丰富的。在嵌入关系中，企业更注重信任和名誉，而且企业也投入了很多资源，冗余的资源投入可以减少知识噪音，有助于企业获取需要的知识。在发展嵌入关系的过程中，合作者互相了解彼此的组织，相互的依赖性很强，因此嵌入关系可以作为社会控制机制的一部分，控制合作者的行为，减少机会主义行为。
相对于嵌入关系，市场关系的交流频率和深度都比较低，所以市场关系的维护成本比较低。由于企业对市场关系的投入少，相对于嵌入关系，企业可以建立比较多个关系，这样就增加了知识获取的渠道，比较容易获取新知识。但是由于相互之间缺乏足够的、深层次的交流，合作伙伴之间的信任关系是比较难以建立的，这也导致知识获取过程中存在着一定的机会主义风险。
图2概念模型
基于先前的研究，结合本研究的主要内容和目的，我们试图构建一个理论模型(如图2)，以解释和论述战略导向、网络结构与创新之间的深层次关系，以及相应要素之间的影响路径。在这个模型中，不仅仅考虑了战略导向对创新方式选择的影响，更考虑了企业如何通过构建不同的网络来获取知识，进而影响企业的创新行为。本文的概念模型如下：
3 战略导向、知识网络与创新的关系讨论
3.1 战略导向对创新的影响分析
通过探索性学习，企业家导向的企业关于顾客和环境的未知被消除，打破了原有的框架。企业家导向会增强企业的能力，企业有获取新技术知识的动机，以满足顾客的潜在需求。企业家导向是一种先动的战略导向，使企业在面临高度的金融和环境不确定性时，依然会积极地在行业中率先开发新产品。企业家导向的企业更注重通过技术驱动来实现创新，更注重技术上的领先，进而开发出技术领先的产品。企业家导向的企业通过突变创新使企业有较高的适应性，以满足市场的需求。
企业家导向有三个维度对技术创新都有影响。首先，先动性反映了预测市场需求的态势。先动性使企业有成为行业开拓者的强烈愿望，相对竞争对手率先搜寻市场机遇，将市场机遇商业化。面对很高的技术环境不确定性，企业要想成为行业的领先者，就必须拥有技术上的优势，这样就可能成为行业标准，形成网络的溢出效应。先动性促使企业在市场中率先引入新技术，更多地进行突变创新。其次，创新性反映了企业支持新观点、新颖事物、实验和创造性过程的程度。企业家导向的企业有强烈的创新愿望，创新性体现了企业获取知识过程中的积极性和主动性。企业一般不会满足现有知识的延伸，创新性体现了企业创造和利用新知识的意愿，新知识的应用会导致突变创新。最后，风险承担是指项目失败的成本虽然可能很高，但企业仍情愿投入大量的资源。企业资源的大量投入如果仅仅是为了渐进创新是得不偿失的，为了进行跨越式的技术创新才体现出企业家导向的冒险精神。基于上面的分析，我们得出命题1。
命题1：企业家导向对突变创新的正向影响程度高于对渐进创新的影响程度。
市场导向的企业可以发挥其现有的学习能力和经验的优势，利用与企业现有领域相关的创新机会。市场导向鼓励现有创新的改进和调整，以满足现有的顾客需求，而不是开发新产品以满足潜在的顾客需求。企业仔细聆听顾客的需求，进而合理分配资源以促进渐进创新。市场导向的企业更愿意在稳定和可以预测的环境下实施创新，以确保比较顺利地达到调整目标。市场导向的企业很有可能开发渐进的产品，而不是使市场发生显著变化的全新的产品。
市场导向是一种企业行为的导向，其作用在于促进和支持市场，市场信息收集的目标是为了了解顾客未来的或者潜在的需求。市场导向注重最高利益的创造和维持高级顾客的价值，需要整个组织获取、传递和快速反应市场信息，这种信息来自现有的顾客和潜在的竞争者。市场导向是一种无形的资源，使得企业收集市场需求信息并加以使用，进而指导企业的生产活动。市场导向只是创造顾客的需求，在中国目前的环境下，企业有时候很难做到挖掘顾客的潜在需求，要挖掘顾客的需求，就必须有新的产品问世，这也意味着产品是具有先进、尖端的技术。现阶段许多中国企业由于技术的差距，很难通过高端技术创造产品来引导顾客，更多的是通过对现有技术的改进来满足顾客的需求。市场导向更要体现在对顾客需求信息的反应速度，企业要先于竞争对手推出满足顾客需求的产品。渐进创新的周期相对来说比较短，企业可以在较短时间内完成创新，较多地通过渐进创新来占领市场。基于上面的分析，我们得出命题2。
命题2：市场导向对渐进创新的正向影响程度高于对突变创新的影响程度。
3.2 网络结构对导向和创新之间的调节作用
企业家导向的企业在实施突变创新的过程中，信息不对称使得每个企业发现机遇的可能性不同。企业占据结构孔，利用位置上的优势，及时地获取关于市场需求状况的相关信息。企业如果在网络占据比较有利的位置，就比较容易从网络中获取知识来弥补内部知识的匮乏，有助于实施创新。企业占据了结构孔，就可以拥有更多的选择伙伴的机会，更有利于先动性的发挥。先动性能使企业在选择合作伙伴时占得先机，促进专业技能和知识的获取。占据结构孔是获取市场知识一种比较有效的方式，通过位置上的优势来获取市场知识，从而使管理者做出更准确的决策，同时又避免知识获取的冗余。
嵌入关系的观点认为，企业之间的社会关系越是紧密，他们之间的行动就越是默契，进而影响其战略行动，这将有利于企业之间的学习和模仿，减少不确定性所造成的风险。嵌入关系是一种基于信任、互惠互利、长期合作的观点，能够抑制行动者的短视行为，起到维系合作、实现共同获利的作用。在发展嵌入关系的过程中，企业间伙伴能够逐渐增加彼此间的相互了解和依赖性，从而有利于加深彼此间的相互认同感和信任。嵌入关系能够作为某种社会控制机制，治理和规范合作者的行为，因此嵌入关系的建立可以使企业提高风险承担能力，进而企业愿意投入更多的资源实施创新。
隐性知识是一种稀缺的、竞争对手难以模仿的资源，企业拥有的隐性知识越多，其突变创新能力越高。嵌入关系有助于企业家导向的企业获取隐性知识，这主要体现在以下两个方面：(1)企业可以和伙伴进行多次的、深度的交流，这样就可以获取需要的知识。Uzzi经过对美国纽约企业的调查得出结论，在同行业中，具有比较亲密关系的企业更愿意相互交流知识；(2)经过多次接触，企业彼此都了解了对方的行为，相互之间可以建立信任关系，形成了促进隐性知识转移必需的信任，降低了知识获取过程中的风险。嵌入关系可以促进隐性知识的转移，更有助于企业创新性的发挥。基于上面的分析，我们得出命题3。
命题3：结构孔网路以及嵌入关系正向调节企业家导向和突变创新的关系。
市场导向的企业在实施渐进创新的过程中，需要广泛、快速搜集知识，建立密集网络有利于企业快速响应市场的需求。这是因为，网络的密度代表了网络中社会资本存量的大小，网络密度越高说明网络中的社会资本越多，高密度网络中的企业保持了很大的社会资本量，稳定的环境下密集网络中的企业可能获取大量的知识。密集网络中的企业之间基本上都建立了关系，所以知识传播速度非常快，这显然有利于企业快速获取市场和顾客需求方面的知识。
市场关系是一座沟通信息的桥梁，它提供了两点之间的唯一通道，其重要意义就在于创造了更多最短途径的局部桥梁。市场关系本质上讲就是“信息桥”，通过这座桥企业可以获得异质知识，异质知识不仅提高了创新机遇的识别，而且使企业提高了创新能力。市场关系需要投入的成本比较少，网络中的企业可以建立市场关系，每个关系都投入一部分资源，将有限的资源尽量分布广泛，也就是说将知识获取的渠道拓宽。知识来源比较广泛，企业获取的知识具有多样性的特点，获取各种各样的顾客知识，有助于更好地了解顾客需求、及时挖掘顾客的需求。面对复杂的环境时，知识的多样性有助于企业实施创新。
由于市场导向需要企业对市场做出快速反应，企业要尽快将顾客需求的产品投入市场。如果投入大量的资源建立嵌入关系，短时间内信任难以形成，企业反而难以获取需要的知识；而市场关系的维护成本比较低，企业可以利用有限的资源建立多个市场关系，通过市场关系获取一些必要的显性知识。企业各个部门也都与网络中企业的对应部门建立关系，各部门可以快速将知识收集、汇总以及响应市场的变化。基于上面的分析，我们得出命题4。
命题4：密集网路以及网络中市场关系正向调节市场导向和渐进创新的关系。
4 结论
本文研究了企业的战略导向与外部知识网络对创新行为的影响，通过分析得出了以下结论：企业家导向的企业更多选择突变创新来实现其战略，市场导向的企业更多选择渐进创新来实现其战略；企业家导向的企业建立结构孔式网络，同时与网络中企业建立嵌入关系，有利于突变创新；市场导向的企业建立密集网络，同时与网络中企业建立市场关系，有利于渐进创新。不同战略导向的企业对创新类型的选择各有偏好，命题的论述可以为企业选择创新方式提供帮助；同时，企业可以建立适合自己的知识网络来弥补自身资源的匮乏，从而丰富了技术创新的理论研究。实践中，企业要结合自身的战略导向，和其它企业、科研院所合作构建有效的知识网络，以提高创新能力。
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