科技与经济的契合点：大力发展研产集团，本文主要内容关键词为：大力发展论文,集团论文,经济论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
研产集团是我国改革开放以来出现的一种组织形式，在智力密集的北京获得了较大发展，为推动科技与经济的结合、发展生产力发挥了积极的作用。但北京的研产集团目前也存在着不少困难和问题，需要引起政府及有关方面的重视，加强调查研究尽快给予解决，以使研产集团有更大的发展。
研产集团的产生及作用
研产集团特指以研究开发机构为依托，具有资产联结关系的多法人联合体。如果借用企业集团的概念，研产集团可视为以科研开发机构为核心组织的企业集团：(1)研产集团是由二个以上法人机构组成的科技—经济联合体；(2)研产集团中存在实力较强的独立的科技开发机构和若干企业；(3)研究开发机构与产业机构即企业存在资产联结关系，而不是一般的合作关系。
研产集团是我国经济体制改革，特别是科技体制改革的产物。在计划经济体制下，我国研究开发机构与生产企业一般是分开的，前者专门从事科学研究，后者专门从事生产。这种体制的弊端是显而易见的，由于研究开发与生产脱节，一方面科技成果转化为现实生产力的比率很低；另一方面研究开发得不到经济部门的有力支持，因而缺乏经费和动力。
改革开放以来，百业待兴，国家财力有限，科研院所经费及大学教育经费日感不足，为了充分发挥科技作为第一生产力推动经济发展的作用，政府制订了一系列鼓励科研院所及大专院校创收自力、发展科技生产的政策，于是科研院所及大专院校纷纷行动起来，举办各种经济实体，走上了科技成果商品化、产业化的道路。他们或者以研究室、教研室等科研群体为基础组成一个个事业部，以后又发展为独立的经济实体；或者陆续投资建设下属子公司，形成许多科工贸紧密结合的组织群体，有的成为本文所说的研产集团。
研产集团在我国经济建设及科技发展方面发挥了重要作用：
1、加快了科技成果向生产力的转化，推动了高新技术产业的形成。由于科研院所及大学有科技优势和人才优势，院所及大学办科技产业又享受国家免交所得税政策，从而加快了科技成果向生产力的转化，推动了高新技术产业的形成。例如北大方正集团从研制生产激光照排系统起步，迅速发展为大型高科技企业集团，到1996年销售收入达40亿元，其拳头产品电子出版系统技术水平处于世界领先地位，海内外市场占有率达80%；清华紫光集团1996年营业额2.5亿元，产品紫光汽车检测系统占据国内市场50%，SCAN系列扫描仪雄居国内市场前列，变电站微机监控自动保护系统达到国际一流水平。
2、有力地支持了我国经济建设。据有关部门统计，1995年科研机构所属科技开发企业创工业产值128.5亿元，利润总额11.8亿元，上缴税金6亿多元。1996年258家获外贸经营自主权的院所出口创汇1.86亿美元，其中自营出口9198万美元。北京航空材料研究院投资3000万元建成了高尔夫球头生产线，当年就收回投资，加上其他产品，1997年营业收入达3.2亿元，出口达3000万美元。该院通过几年发展，国有资产已由1.9亿元充实到5.7亿元。
3、从财政上支持了科技、教育事业的发展。改革开放以来，我国经济进入起飞时期，百业待兴，科技发展及教育事业都需大量增加投入，但国家财政难以满足其需要，科研院所及大学通过举办经济实体，获得了经费补充。1995年仅科研机构所属科技开发企业营业收入达到134.8亿元，除了满足自身经营需要，共上缴院所4.7亿元。1996年全国科研机构横向收入占总收入的比例已达60%以上。北大方正集团每年交校方2000多万元，到1996年已累计上缴1亿多元，有力地支持了教育事业。
4、促进了我国科技体制及教育体制改革。通过建立研产集团，不仅找到了科学技术与经济建设结合的有效途径，转变了科技人员的思想观念，而且推动了科研院所及高等学校人事制度的改革，实现了人员分流，使那些在应用研究方面有专长、有经营头脑的科学技术人才找到了用武之地，还安置了科研院所及高校的部分富余人员。据统计1995年科研院所所属科技开发企业安排就业15万人，其中院所编制6万人。
研产集团长期存在的合理性和大发展的必要性
研产集团这种组织形式在我国有长期存在的合理性和大发展的必要性：
1、我国科技及教育经费紧张的局面短期内难以缓解。据科委有关部门测算，国内维持科研院所正常工作，中央院所人均经费不能低于5万元／年，地方院所不能低于3万元／年，而1994-1995年人均经费实际只有2万元（中央）及7000-8000元（地方），缺口很大。因此政府必然还要依靠基层打一场“全面创收”的战役，以弥补经费之不足，这就是说鼓励科研院所及高校办产业的政策不会轻易改变。例如从1985年以来，中央关于科技体制改革的文件都强调了“鼓励以多种形式长入经济；鼓励科技人员创收，改善其工作及生活条件。”大学的主要任务是教学和科研而不是营利，这就决定了大学科研机构与校办产业的关系是主从关系，校办产业是为了两个目的，一是使科研成果变成具有经济价值的、可生产的商品；二是创收以补充教育经费，改善教育科研条件；三是可提供学生实习的基地。因此大学的科研机构及校办产业的关系采用研产集团形式是比较合理的。
2、成立研产集团是降低科技成果交易成本的一种选择。科技与经济的结合需要恰当的组织形式，在市场经济中研究开发部门与生产部门的结合，可以外部化为技术商品交易市场，也可以内部化为研产一体化的企业，或者“半内部化”为研产联合的企业集团。究竟是采取外部化的形式还是内部化、半内部化的形式，主要取决于分工从事研究开发与从事生产的社会主体，能否以较低的交易成本顺利地交换其劳动。我国出现大量研产联合体，这是研究开发部门和生产部门寻求较低交易成本的结果。
改革开放以来，我国曾努力建立技术交易市场，希望通过发挥市场作用推动科技与经济的结合，但由于长期计划经济造成知识贬值，加上市场发育未成熟，我国科研单位与生产企业在交易过程中都觉得成本太高，于是舍弃外部化而采取内部化的组织形式。以医药行业为例，北京聚集了中科院、医科院、军科院三大院以及众多的大专院校，科研力量雄厚，然而与生产企业难以合作，于是院校纷纷自己设厂，究其原因，一是企业付不起一次性买断新产品的昂贵费用；二是科研单位认为合作生产利益分配往往对自己不利，不如自己办厂，但多数情况并不成功。由于科研单位经费紧张，自办企业规模普遍较小，品种单一，没有大的发展前途；与此同时，原有生产企业的设施却大量闲置，造成很大的浪费。因此对于医药行业来说，集团化是最佳的选择，即科技部门与生产部门的结合采取半内部化的形式，多家企业同时支持研究开发，以分担巨额开发费用和风险，同时共同分享研究开发部门的科技成果，取得长期收益。国外统计资料表明，研究一个新药，需要筛选1万个化合物，耗费2.5-3.5亿美元，历时10-12年。按我国有关部门统计，研究出国家一类新药，也需要5年多，二类新药3年多。买一个国外专利新药生产许可证需要500～1000万美元，这也是我国绝大多数医药企业难以负担的，例如北京医药行业的龙头老大北京制药厂，1996年利税仅2600万元，所以只有通过集团化来解决这个矛盾。
3、科技开发机构与企业融为一体需要一种过渡形式。科学技术是第一生产力，小平同志这一科学论断已被国内外实践所证实。科学技术只有与经济紧密结合才能转化为现实的生产力，在计划经济体制下，这方面的结合比较差，影响了经济的发展。改革开放以来，我国科学技术与经济分离的格局有很大改观，并取得了显著的效果，但存在的问题仍然很突出。以北京粉末冶金行业为例，北京粉末冶金公司下属8个工厂，有厂房、设备和劳动力，但由于缺乏技术开发力量，有的因无适销产品已停工，有的只能勉强维持，整个公司近几年一直在与亏损作斗争；北京粉末冶金研究所下属研究室基本与公司各厂产品方向对口，近几年又开发了不少有市场前景的新产品，但缺乏中试力量与营销力量，只能停留在小批生产阶段；为了创收养活自己，该所研究开发人员什么都干，难以集中精力增加技术储备。如果能组建研产集团，就可以实现优势互补，使粉末冶金这一节材节能技术发挥更大的作用。1995年，公司与研究所领导相互兼职，研究所所长杨伟光兼任公司经理后，将研究所开发的摩擦材料新产品及个别优秀人才转移到公司下属摩擦材料厂，立即产生明显效果，但由于产权关系没有理顺，也没有正式实行集团化管理，科技与经济的紧密结合依然困难重重。实践证明，计划经济形成的科委管辖的研究所与经贸委管辖的企业之间的结合，必然有一个由联合到融合的过程，研究开发部门进入企业及企业集团，其前提是企业及企业集团要有足够的实力、较好的效益，足以支持科研院所的中长期研究开发，而目前许多国有大中型企业处境困难，难以实现兼并研究院所的目标，研产集团正好提供了双方联合的好形式。
4、研产集团适应高科技产业发展的需要。在高科技时代，像我们这样一个大国，应该注意同时发挥市场拉动与技术推动这两种不同的社会进步机制的作用。不同的机制需要不同的组织体制支撑，研产集团可能是支撑技术推动机制的有效组织形式，在高新技术产业集团中将占有一定比例。
尖端及前沿科学研究投入多、周期长、风险大，许多项目企业不愿或没有能力承担，但是其研究成果却孕育着巨大的商业机会，例如基因研究，其成果在医药、农业、畜牧业等领域有潜在的巨大市场，因而这类科学研究技术开发具有重大战略意义，需要政府投资建立专门的科研机构承担，这些科研机构既可以成为全额接受政府投资的国有事业单位，也可以成为由政府与企业共建的研究中心。例如电子信息产业是当今世界经济的龙头产业，国家在九五期间实施的重大建设项目——909工程，总投资近100亿人民币，其中8英寸硅片就由北京有色金属研究总院负责研究开发和生产，半导体材料国家工程研究中心就设于此。著名太阳能专家江希年研究员认为，“研产集团具有不可替代的地位，在相当长时间内将构成高新技术企业发展的重要模式。”因为高科技企业需要长期技术积累，例如太阳能研究所的真空管集热器、北京航空材料研究院的高尔夫球头，实际凝聚前后20年的研究开发成果，必须有专门机构去培育这样一些核心技术，但研究开发机构如果不与企业结合，难以承担产业化及市场的风险，因为科学研究与市场运作有不同规律，需要不同知识技能和经验。
研产集团运行中的问题和解决途径
十几年来，研产集团虽然获得了较快发展，但是也存在不少问题。据中科院统计，技术开发性企业的经营情况不容乐观：1995年所统计的382家企业所创利润中前30家企业占97.5%，有28.5%的企业亏损，有63.6%的企业处于微利或零利润；1996年所统计的285家企业所创利润不抵前30家企业的利润总额，亏损企业占26.3%，其余180家企业平均利润仅19万元。据调查，研产集团在运行中遇到的主要问题如下：
1、产业化意识淡漠。研产集团除少数由民营企业家创办，多数是由国有科研院所及大学为解决经费不足或人员分流而组建发展起来的，许多院所校办企业的任务就是“创收”，缺乏总体规划与长远打算，有的采取层层承包，一个研究室或一个课题组自成体系，既搞科研，又跑市场，资源分散、小打小闹、小富即安，见“好”就收。中关村一家著名高校的企业集团的副总裁说：在我们集团，学校有多少系，集团公司就有多少分公司，每个系甚至每个课题组的科研成果都需要转化成生产力，都需要人力、物力和财力，结果分散经营，平均用力，我们至今没有自己主营的拳头产品。尽管每个分公司日子都能过得去，可是集团发展明显滞后。某些院所和大学领导对产业化还存在矛盾心理。一方面院所和大学领导希望企业能发展起来，为院所提供资金、安排富余人员；另一方面他们又不希望企业过于强大，以免难于驾驭，如果独立出去就“鸡飞蛋打”。有些科研院所成立经济实体以后，只管要钱，不给科研成果，未能成为企业发展的后盾。
2、缺乏资金。高新技术产业发展迅速，需要高投入，但许多研产集团缺乏发展所需资金。一方面，院所校办企业往往缺乏积累机制，企业赚了钱，不仅要填补院所校系日常开支之缺，还要为院所谋福利如盖房子。企业骨干收入还不能比科研人员高出很多，因为院所领导必须考虑各方面利益的平衡，这样势必影响骨干的积极性。这些企业的骨干大都属于院所校系的编制，他们还要考虑职称晋升，因而也难以集中全部精力投身于企业发展。另一方面，院所校办企业融资渠道也不够畅通，笔者调查的中科高技术电气公司、北京市太阳能研究所等均反映贷款困难，流动资金紧张。有一个研究所还一度不让所属企业贷款，怕承担风险，后来又限定贷款不超过1000万元，市经委批准上一个科改项目，可贷款2000万元，所领导仍不许突破。
3、经营管理基础薄弱，缺乏复合型人才。研产集团中的经济实体绝大部分是由“下海”的科技人员负责经营管理，他们对本专业领域的科研技术开发比较熟悉，但缺乏市场运作经验，更缺乏资本运作知识。结果往往事倍功半。青岛海洋制品研究所开发一种保健品“金牡蛎”，被深圳海王集团花3万元买走，创造效益上亿元；后来该所又开发出“海康”，可大大提高运动员素质，海王集团开价100万元希望买断此成果，但该所“吸取教训”，想自己干，结果搞来搞去，因没有人会经营，连100万元也没有搞出来。北京市太阳能研究所江希年所长反映，研产集团发展最大的困难在人才：“我们熟悉资本运作的人才基本没有，科技管理人才也不足，经营管理人员与科学家需要相互认同，相互合作；财务管理人员短缺，我们计划搞资本扩张，但往外派经理就犯难。”北京高技术电子公司副总经理苗家林先生感叹道：“由于市场开拓能力差，企业管理有缺陷，加上负担加重，贷款又受到限制，结果我们失去了很多机会。北京航空材料研究院反映，院所办企业有技术优势，但管理跟不上，生产没有定额，缺乏一整套质量统计分析反馈制度，长期发展有问题。
4、社会负担沉重，机制不活，人才流失。科研院所离退休人员比例比较高，在职人员与离退人员的比例1995年为3.6:1.0，有些老的院所甚至达到了2:1到1:1。科研院所及高校常常把办经济实体作为安置富余人员的基本途径，而从科研第一线下来的人员有的年龄偏大，将近退休；有的不能胜任技术开发或经营管理工作，成为院所校办企业的负担。如中科院某公司反映研究所为减轻负担，几乎把公司变成了“收容所”，如原车队有十几个人，开的都是破旧车辆，年年亏损，就划归公司；手头没有课题任务的研究人员七八十人也划归公司，有的年龄偏大，公司给任务后投入几十万元，成果没有出来，人却退休了，项目半途而废，所办工厂一些老工人也让公司安排工作，公司苦不堪言。
研产集团中的企业，其物质利益的分配虽有一定灵活性，但仍受到严重制约，导致优秀人才的流失，北京机电研究院有关部门负责人估计，该院每年流失科技人员10～12%。
上述问题的存在，严重影响了研产集团这种非常有前途的组织形式的大发展，必须采取有效的措施加以解决。通过调查研究，笔者建议应从以下几个方面入手来解决这些问题。
——拓宽产业化资金渠道
建立研产集团，目的是发展科技产业，如何解决资金不足的问题？笔者认为研产集团一方面要继续争取国内外各项科研基金的支持，另一方面可考虑采用多种途径筹措资金。
1、盘活现有资产。一些研究院所可开发现有土地、建筑及设备的投资价值，例如北京机电研究院以土地使用权与人合资办企业，增强了自身实力。据笔者考察，研究院所的建筑和设备利用率相当低，应当研究开发利用。当然科研院所的资源开发优势在科技成果和人才，应当充分利用无形资产的投资价值实现资产的扩张。
2、积极利用社会资产。据国家科委统计，1995年科研院所举办经济实体4775个，其中院所独资占71.7%，与其他院所联营占1.3%，与高校合办0.2%，与其他企业合办占6.1%，与海外公司合办5.8%，其他占14.8%，在当年总投入中，院所独资企业占60.4%，可见社会资金在研产集团中所占比例还不大，在组建研产集团时，应积极寻求合作伙伴，建立合资企业，以少量资本运作大量资产。
3、充实政策信贷。国家发展银行应充实扶植科技产业的信贷资金，有的专家建议成立专门的科技发展银行及教育银行，帮助研产集团解决融资问题。
4、建立风险投资基金体系，鼓励风险投资。除了国家提供一部分资金，应鼓励民间投资。在目前居民风险承受能力较低的情况下，可以考虑发行部分可转换债券，以引导民间投资流向高科技领域。
——建立良好的内部运行机制
研产集团要在激烈的市场竞争中立足，必须加强管理，建立良好的内部运行机制：
1、建立规范的法人治理机构。在研产集团的核心组织，应建立能保证科学决策、高效指挥、有效监督的法人治理结构，防止重大决策失误和独裁腐化，这是建立现代企业制度中普遍面临的问题。
2、建立有效的激励机制和财务控制机制。这是组建和运作企业集团特别需要注意的问题，其中包括正确处理集权与分权的关系，建立吸引人才、鼓励上进、报酬与贡献挂钩的激励机制，包括建立能统一调度资源、实现战略意图，节约资源提高资金使用效率的财务控制机制。
3、大力培养科技企业家和科技企业经营管理人才。要制定企业经营管理人才的科学的选拔、培训、考核、使用制度，不断提高研产集团经营管理人员的素质。
4、建立科技企业文化。结合研产集团的特点，在发扬科技企业强烈的创新意识、严肃的科学态度、严谨的工作作风等优良传统的同时，要特别注意培养员工的市场意识、竞争意识、效率意识和团队精神。
——改善宏观环境
研产集团的发展离不开必要的环境支撑，在经济与管理体制转轨时期，尤其需要政府的支持，据我们调查，当前迫切需要解决的问题是政府转变职能和完善社会保障。
1、政府转变职能，变过多的干预为周到的服务。科研院所往往属双重领导，行政上归行业部局管理，业务上归中央、地方科委领导，而且往往都有投资，按规范化要求组建研产集团，科研院所面临的问题比一般企业还多，对于条件成熟适合集团化的研究开发与生产群体，政府应当积极扶植，有关部门应当主动协调，帮助把研产集团成立起来，解决有关政策、立法以及运作所需的市场环境问题。
2、加快社会保障体系建设，减轻科研院所负担。应尽快将科研院所及大学的养老保险、失业保险、住房基金等社会保障体系建立起来，为推动该领域的人事制度改革创造必要的条件，减轻科研院所及大学负担。以科研院所为例，由于过去为事业单位，不参加社会保险统筹，但有些已按企业化管理，减少或取消事业费财政拨款，例如北京机电研究院有在职职员2900多人，离退休职工有900多人，1987年已取消事业费，这900多人形成沉重社会负担，虽然后来政府又给一部分事业费，仍只能解决1/3左右。社会保障体系的不完善，使事业单位的人事制度改革步履艰难，不需要的人员出不去，需要的人员就进不来，这也是建立研产集团的一个瓶颈。